SUNING.COM CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2015

Mar 30, 2015

苏宁云商集团股份有限公司 关于使用自有资金进行投资理财的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。

为提升公司资金使用效率,提高资金收益,公司第五届董事会第十八次会议审议通 过了《关于使用自有资金进行投资理财的议案》,同意公司在满足日常经营资金需求和 确保资金安全的前提下,使用不超过 80 亿元的自有资金进行投资理财,该事项尚需提 交公司 2014 年年度股东大会审议。详细情况如下:

一、投资理财事项概况

1、投资目的:

为持续增强公司短期现金的管理能力,提高资金使用效率,获取更好的财务收益, 在充分保障公司日常经营、资本性开支需求,并有效控制风险的前提下,公司计划使用 自有资金进行投资理财。

2、投资额度:

零售企业经营周期性较强,现金流阶段性波动较大,本次公司对外投资理财额度为 80 亿元(含),在上述额度内,资金可以滚动使用,即任一时点公司对外投资理财的额 度不超过 80 亿元(含)。

3、资金来源:全部为公司自有资金,不使用募集资金,资金来源合法合规。

4、投资期限:单笔最长投资期限不超过 12 个月。

5、授权实施期限:公司董事会提请股东大会审议通过授权公司管理层在上述额度 内具体组织实施,行使决策权。授权期限自股东大会决议通过之日起 1 年内有效。

6、资金投向:

投资于国债、地方政府债、企业债券、公司债券、各类金融债(含次级债、混合资 本债)、央行票据、金融债,经银行间市场交易商协会批准注册发行的各类债务融资工具 (如短期融资券、中期票据、集合票据、集合债券、资产支持票据(ABN)、非公开定向 债务融资工具(PPN)等)等固定收益类产品;

购买银行或其他金融机构发行的保本型理财产品,或者以银行同业存款,金融债、 国债、高信用等级的公司债、中期票据等高流动性、固定收益类产品作为投资标的的理 财产品。

上述资金投向不涉及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》中关于 风险投资的规定及公司《风险投资管理制度》的规定,不会投资境内外股票、证券投资 基金等有价证券及其衍生品,或向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品 种为投资标的的理财产品。

7、公司与提供理财产品的金融机构不存在关联关系。

二、投资风险及风险控制措施

1、投资风险

公司拟投资对象均为高流动性、保本型或者固定收益类产品,主要受货币政策、财 政政策、产业政策等宏观政策及相关法律法规政策发生变化的影响,存有一定的系统性 风险。此外也存在由于人为操作失误等可能引致相关风险。

2、拟采取的风险控制措施

公司已经制订了《重大投资与财务决策制度》、《投资理财管理制度》等与投资理财 相关的内部控制制度,具体风险控制措施如下:

(1)资金投向的确定

公司将严格筛选投资对象,选择信誉好、资产规模大、有能力保障资金安全,经营 效益好、资金运作能力强的发行机构所发行的产品。

(2)明确内部审批程序

投资理财事项具体由公司资金管理中心负责,指派专人根据市场行情,充分考虑资 金的安全性、流动性和收益性,在保障资金安全的前提下实施具体投资理财方案,包括 提出投资配置策略、额度的建议、理财产品的内容审核和风险评估,选择合作金融机构, 制定理财计划,筹集安排理财资金,实施理财计划等。相关投资理财安排经资金管理中 心负责人、财务负责人、法务中心负责人、总裁、董事长审批通过后方可实施。

公司将加强市场的分析和调研,独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与 检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。切实执行内部有关管理制度,严格控制风险。

公司将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,如评估发现存在可能影响公 司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。

(3)公司将根据监管部门规定,在定期报告中详细披露报告期内理财产品投资情 况。

三、审批程序

根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》、《重大投资及财务决策制度》 等有关规定,本次董事会审议通过使用自有资金投资理财额度为不超过 80 亿元(含), 该理财额度占公司 2014 年度经审计净资产的 27.32%,需提交公司股东大会审议。经股 东大会审议通过后,公司管理层将获得授权,负责对本次投资额度内具体投资事项的审 批。

四、对公司的影响

经董事会审议通过后,公司计划使用自有资金不超过 80 亿元(含)进行投资理财, 加强短期现金管理。本次投资理财额度是在满足公司日常运营需求和确保资金安全的前 提下提出的,具体实施时,公司将结合销售资金回笼情况,提前规划,在充分保障日常 资金需求以及主营业务正常运作的前提下开展投资理财事项。通过合理规划资金,开展 投资理财,能够有效提高资金使用效率,增加财务收益;同时投资标的选择保本型理财 产品或者高流动性的固定收益类产品,加强安全性管理,有利于保护中小股东的利益。

五、监事会、独立董事对公司使用自有资金进行投资理财的意见

1、监事会审核意见

公司监事会审核后认为:公司在充分保障日常资金运营、资本性开支等基础上,使 用自有资金进行投资理财,尤其是短期的现金管理,能够有效提高公司资金使用效益, 且不涉及募集资金,不存在损害公司中小股东利益的情形。该事项决策和审议程序合法 合规。同意公司使用自有资金进行投资理财,资金规模不超过 80 亿元(含),在额度内 资金可以滚动使用,该议案还需提交公司股东大会审议。

2、独立董事的审核意见

公司独立董事认真审议了《关于使用自有资金进行投资理财的议案》,并对公司提 供的相关资料进行审核,就公司进行投资理财事项发表如下意见:

经过审核,我们认为公司在保障正常运营和资金安全的基础上,使用不超过 80 亿 元(含)的自有资金进行投资理财,提升资金使用效率,获得资金效益,不会对公司经 营造成不利影响,符合公司利益,不存在损害公司及全体股东,特别是中小股东利益的 情形。该事项决策程序合法合规,我们同意公司使用自有资金进行投资理财,该议案需 提交公司股东大会审议。

六、备查文件目录

1、第五届董事会第十八次会议决议;

2、第五届监事会第十次会议决议;

3、独立董事意见。

特此公告。

苏宁云商集团股份有限公司

董 事 会

2015 年 3 月 31 日