SUNING.COM CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2014

Mar 28, 2014

证券代码：002024 证券简称：苏宁云商 公告编号：2014-021

苏宁云商集团股份有限公司

关于使用自有资金进行投资理财的公告

本公司及董事会全体成员保证公告的内容真实、准确、完整，不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

为提升公司资金使用效率，增加资金收益，苏宁云商集团股份有限公司（以 下简称“公司”）第五届董事会第五次会议审议通过了《关于使用自有资金进行 投资理财的议案》，同意公司在保证日常经营资金需求和资金安全的前提下，使 用不超过50 亿元的自有资金进行投资理财。详细情况如下：

一、投资理财事项概况

1、投资目的：

2013 年公司开始开展投资理财业务，经过一年的实施，人员专业性加强，对 于产品的筛选、风险把控等能力也逐步增强，运作逐步成熟。鉴于此，2014 年， 公司将继续使用自有资金开展投资理财业务，持续加强资金管理能力，提高资金 使用效率，获取积极的财务收益。

2、投资额度：

截至本报告披露日，公司自有资金投资理财未到期余额为33.80亿元（含2013 年1 月15 亿元华夏银行理财产品到期后续购金额），此外参考2013 年投资理财 操作的经验，考虑到零售企业经营周期性较强，现金流阶段性波动较大，建议公 司对外投资理财额度为50 亿元（含），在上述额度内，资金可以滚动使用，即 任一时点公司对外投资理财的额度不超过50 亿元（含）。

• 3、资金来源：全部为公司自有资金，不使用募集资金，资金来源合法合规。 4、投资期限：单笔最长投资期限不超过12 个月。

• 5、授权实施期限：公司董事会授权公司管理层在上述额度内具体组织实施,

• 行使决策权。授权期限自董事会决议通过之日起1 年内有效。

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6、资金投向：

投资于国债、央行票据、金融债，以及高信用等级的、有担保的短期融资融 券、中期票据、企业债、公司债等固定收益类产品；

购买银行或其他金融机构发行的保本型理财产品，或者以银行同业存款，金 融债、国债、高信用等级的公司债、中期票据等高流动性、固定收益类产品作为 投资标的的理财产品，不能以股票、利率、汇率及其衍生品种为投资标的。

上述资金投向不涉及《中小企业板信息披露业务备忘录第 30 号：风险投资》、 公司《风险投资管理制度》的规定，不会投资境内外股票、证券投资基金等有价 证券及其衍生品，以及向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种 为投资标的的理财产品。

7、公司与提供理财产品的金融机构不存在关联关系。

二、投资风险及风险控制措施

1、投资风险

公司拟投资对象均为高流动性或者固定收益类产品，主要受货币政策、财政 政策、产业政策等宏观政策及相关法律法规政策发生变化的影响，存有一定的系 统性风险。此外也存在由于人为操作失误等可能引致相关风险。

2、拟采取的风险控制措施

公司已经制订了《重大投资与财务决策制度》、《投资理财管理制度》等与 投资理财相关的内部控制制度，具体风险控制措施如下：

（1）资金投向的确定：严格筛选投资对象，选择信誉好、资产规模大、有 能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的发行机构所发行的产品。 （2）明确内部审批程序

投资理财事项具体由公司资金管理中心负责，指派专人根据市场行情，充分 考虑资金的安全性、流动性和收益性，在保障资金安全的前提下实施具体投资理 财方案，包括提出投资配置策略、额度的建议、理财产品的内容审核和风险评估， 选择合作金融机构，制定理财计划，筹集安排理财资金，实施理财计划等。相关 投资理财安排经资金管理中心负责人、财务负责人、法务中心负责人、总裁、董 事长审批通过后方可实施。

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公司将加强市场的分析和调研，独立董事、监事会有权对资金使用情况进行 监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。切实执行内部有关管理制度， 严格控制风险。

公司将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能 影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

（ 3 ）公司将根据监管部门规定，在定期报告中详细披露报告期内理财产品 投资情况。

三、审批程序

根据《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《章程》、《重大投资及财务决 策制度》等有关规定，本次董事会审议通过使用自有资金投资理财额度为不超过 50 亿元（含），投资规模没有超过公司 2013 年度经审计净资产的 20% ，无需提 交公司股东大会审议。经董事会审议通过后，同意授权公司管理层负责对本次投 资额度内具体投资事项的审批。

四、对公司的影响

经董事会审议通过后，公司计划使用自有资金不超过50 亿元（含）进行投 资理财，加强短期现金管理。本次投资理财额度是在确保公司日常运营和资金安 全的前提下提出的，理财事项不会影响公司日常资金运作需要，也不会影响公司 主营业务的正常开展。通过合理规划资金，开展投资理财，能够有效提高资金使 用效率，增加财务收益；同时投资标的选择均考虑流动性较强、收益固定的产品， 加强安全性管理，有利于保护中小股东的利益。

五、监事会、独立董事对公司使用自有资金进行投资理财的意见 1、监事会审核意见

公司监事会审核后认为：公司在充分保障日常资金运营、资本性开支等基础 上，使用自有资金进行投资理财，尤其是短期的现金管理，能够有效提高公司资 金使用效益，且不涉及募集资金，不存在损害公司中小股东利益的情形。该事项 决策和审议程序合法合规。我们同意公司使用自有资金进行投资理财，资金规模 不超过 50 亿元（含），在额度内资金可以滚动使用。

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2、独立董事的审核意见

公司独立董事认真审议了《关于使用自有资金进行投资理财的议案》，并对 公司提供的相关资料进行审核，就公司进行投资理财事项发表如下意见：

经过审核，我们认为公司在保障正常运营和资金安全的基础上，使用不超过 50 亿元（含）的自有资金进行投资理财，提升资金使用效率，获得资金效益， 不会对公司经营造成不利影响，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特 别是中小股东利益的情形。该事项决策程序合法合规，我们同意公司使用自有资 金进行投资理财。

六、备查文件目录

• 1、第五届董事会第五次会议决议；

• 2、第五届监事会第四次会议决议；

• 3、独立董事意见。

特此公告。

苏宁云商集团股份有限公司

董 事 会 2014 年3 月29 日

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