SUNING.COM CO.,LTD. — Board/Management Information 2021

Apr 23, 2021

苏宁易购集团股份有限公司独立董事 2020 年度述职报告

本人方先明作为苏宁易购集团股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,本 人严格按照《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、 公司《章程》和《独立董事工作制度》及有关法律法规的相关规定和要求，忠实 履行职责，不受公司大股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位与 个人的影响，按时出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并对公司相关事项 发表独立意见，切实维护公司和股东特别是社会公众股股东的利益。本人现就 2020 年度履职情况述职如下：

公司第六届董事会有独立董事 3 名，分别为本人、柳世平女士、沈厚才先生， 达到公司第六届董事会董事总人数 9 名的三分之一；第七届董事会有独立董事 3 名，分别为本人、柳世平女士、陈振宇先生，达到公司第七届董事会总人数 9 名的三分之一。

一、出席董事会及股东大会情况

2020 年，公司第六届董事会共召开了 1 次董事会会议，第七届董事会共召 开了 10 次董事会会议，本人出席会议情况如下：

姓名	报告期 董事会 召开次 数	本年应 参加董 事会次 数	现场出 席次数	以通讯方 式参加次 数	委托 出席 次数	投票情 况（反对 次数）	备注
方先明	11	11	5	6	0	0	无

2020 年，公司共召开了 3 次股东大会，分别是 2020 年第一次临时股东大会、

2019 年年度股东大会、2020 年第二次临时股东大会，本人出席会议情况如下：

姓名	本年召开股东大会次 数	本年应参加股东大会次 数	实际出席次 数	备 注
方先明	3	3	3	无

二、发表事前和独立意见的情况

1、2020 年度，本人作为公司第六届、第七届独立董事恪尽职守、勤勉尽责， 详细了解公司运作情况，审阅公司管理层提交的募集资金、关联交易、董事会换 届选举、聘用高级管理人员、利润分配预案、聘任会计师事务所、内部控制评价

报告、投资理财、对外担保、关联方资金占用、会计政策变更、公司债券债券购 回、变更部分募集资金用途等有关事项并发表独立意见，对董事会决策的科学性 和客观性及公司的良性发展都起到了积极的作用。

2、2020 年度，未对董事会各项议案及其他事项提出异议。

3、2020 年度，对以下事项发表了事前和独立意见：

（1）2020 年 2 月 21 日，对公司第六届董事会第五十四次会议审议议案内 容，发表了《独立董事关于变更部分募集资金用途的独立意见》、《独立董事关于 公司董事会换届选举的独立意见》。

（2）2020 年 3 月 9 日，对公司第七届董事会第一次会议审议议案内容，发 表了《独立董事关于公司聘任高级管理人员的独立意见》。

（3）2020 年 3 月 27 日，对公司 2020 年度日常关联交易预计发表事前意见； 2020 年 3 月 27 日，对公司第七届董事会第二次会议审议议案内容，发表了《独 立董事关于 2020 年度日常关联交易预计的独立意见》、《独立董事关于使用自有 资金进行投资理财的独立意见》、《独立董事关于使用闲置募集资金购买理财产品 的独立意见》。

（4）2020 年 4 月 16 日，发表《独立董事关于拟聘任会计师事务所的事前 意见》；2020 年 4 月 16 日，对公司第七届董事会第三次会议审议议案内容，发 表了《独立董事关于公司 2019 年度利润分配预案的独立意见》、《独立董事关于 公司 2019 年度募集资金存放与实际使用情况的独立意见》、《独立董事关于公司 2019 年度关联交易的独立意见》、《独立董事关于拟聘任会计师事务所的独立意 见》、《独立董事关于公司内部控制评价报告的独立意见》、《独立董事对控股股东 及其他关联方占用上市公司资金的独立意见》、《独立董事对上市公司累计和当期 对外担保情况的独立意见》。

（5）2020 年 4 月 29 日，对公司第七届董事会第四次会议审议议案内容， 发表了《独立董事关于会计政策变更的独立意见》。

（6）2020 年 8 月 28 日，对公司第七届董事会第六次会议审议议案内容， 发表了《独立董事关于公司 2020 年上半年度募集资金存放与实际使用情况的独 立意见》、《独立董事关于公司 2020 年上半年度关联交易的独立意见》、《独立董 事关于关联交易议案的独立意见》、《独立董事对公司与关联方资金往来、公司累

计和当期对外担保情况的专项说明和独立意见》。

（7）2020 年 11 月 12 日，对公司第七届董事会第八次会议审议议案内容， 发表了《关于 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券债券购回基本方案的独 立意见》。

（8）2020 年 12 月 4 日，对公司第七届董事会第九次会议审议议案内容， 发表了《关于变更部分募集资金用途的独立意见》。

（9）2020 年 12 月 9 日，对公司第七届董事会第十次会议审议议案内容， 发表了《关于 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券第二次债券购回基本方 案的独立意见》。

三、对公司进行现场调查的情况

2020 年度，本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他适当的时间， 对公司进行了现场考察，并通过会谈、电话等方式与公司高管及其他董事保持密 切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，密切关注外部环境及市场变化对 公司的影响，为公司的发展战略、投资决策、内部管理等工作提出自己的意见和 建议。现场调查的累计天数为 8 个工作日，有效地履行了独立董事的职责。

四、在保护投资者权益方面所做的工作

1、2019 年年度报告编制的履职情况

本人在 2019 年年度报告编制和披露过程中，充分听取公司管理层对 2019 年企业经营情况、财务决算等内容汇报，了解、掌握 2019 年年报审计工作安排 及审计工作进展情况，实地考察，仔细审阅相关材料，并与审计会计师见面，就 审计过程中发现的问题进行沟通，以确保审计报告全面、真实地反映公司情况。

2、公司信息披露工作履职情况

本人持续关注公司的信息披露工作，公司能够严格按照《深圳证券交易所股 票上市规则》、《信息披露管理办法》相关规定，报告期内真实、准确、完整地进 行信息披露。

• 3、任职董事会各专门委员会的工作情况

本人作为第六届、第七届董事会提名委员会主任委员及审计委员会、薪酬与

考核委员会、战略委员会委员，2020 年度履职情况如下：

（1）审计委员会

报告期内，公司召开了七次审计委员会会议，审议通过了《2019 年度审计 工作总结》、《关于聘任公司内部审计部门负责人的议案》、《关于审核财务会计报 表和财务报告的议案》、《关于会计师事务所从事 2019 年度公司审计工作的总结 报告》、《关于拟聘任会计师事务所的议案》、《2019 年度内部控制评价报告》、《苏 宁易购集团股份有限公司 2020 年第一季度报告》、《2020 年一季度审计工作总结》、 《关于变更会计政策的议案》、《苏宁易购集团股份有限公司 2020 年半年度报告》、 《2020 年第二季度审计工作总结》、《苏宁易购集团股份有限公司 2020 年第三季 度报告》、《2020 年第三季度审计工作总结》以及与负责公司年度审计工作的会 计师事务所协商确定 2020 年度财务报告审计工作的计划及相应时间安排，并审 议通过了《2021 年度内部审计工作计划》。

（2）薪酬与考核委员会

报告期内，公司召开了一次薪酬与考核委员会会议，审议并通过了《关于审 核 2019 年度公司董事、高级管理人员薪酬及津贴的议案》。

（3）战略委员会

报告期内，公司未召开第六届、第七届董事会战略委员会会议，作为战略委 员会委员，本人对于公司管理层发展战略的执行保持持续关注，积极为公司转型 变革提供建议意见。

（4）提名委员会

报告期内，本人主持召开了一次提名委员会会议，审议并通过了《关于公司 董事会换届选举的议案》。

五、培训和学习

本人作为公司第六届、第七届董事会独立董事，已取得独立董事资格证书， 积极主动学习证监会、深圳证券交易所有关法律法规和各项规章制度，提升独立 董事履职能力，积极为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，同时 切实监督公司对投资者权益的保护工作。

六、其他工作

• 1、未有提议召开董事会情况发生；

• 2、未有提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；

• 3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

七、联系方式： 025-83621165。

独立董事：方先明 2021 年 4 月 23 日