SUNING.COM CO.,LTD. — Board/Management Information 2019

Mar 29, 2019

苏宁易购集团股份有限公司

独立董事2018 年度述职报告

作为苏宁易购集团股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,本人严格 按照《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、公司《章 程》和《独立董事工作制度》及有关法律法规的相关规定和要求，忠实履行职责， 不受公司大股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位与个人的影响， 按时出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并对公司相关事项发表独立意见， 切实维护公司和股东特别是社会公众股股东的利益。本人现就2018 年度履职情 况述职如下：

第六届董事会有独立董事3 名，分别为本人、沈厚才先生、方先明先生，达 到公司第六届董事会总人数的三分之一。

一、出席董事会及股东大会情况

2018 年，公司第六届董事会共召开了25 次董事会会议，本人出席会议情况 如下：

如下：
姓名	报告期 董事会 召开次 数	本年应 参加董 事会次 数	现场出 席次数	以通讯方 式参加次 数	委托 出席 次数	投票情 况（反对 次数）	备注
柳世平	25	25	17	8	0	0	无

2018 年，公司共召开了8 次股东大会，分别是2018 年第一次临时股东大会、 2018 年第二次临时股东大会、2018 年第三次临时股东大会、2017 年年度股东大 会、2018 年第四次临时股东大会、2018 年第五次临时股东大会、2018 年第六次 临时股东大会、2018 年第七次临时股东大会，本人出席会议情况如下：

姓名 柳世平	本年召开 股东大会 次数	本年应参 加股东大 会次数	实际 出席 次数	备注
	8	8	6	2018 年第二次临时股东大会、2018 年第五次临时股东大会因工作安排， 未能参加现场会议

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

二、发表独立意见的情况

（一）2018 年度，本人作为公司第六届独立董事恪尽职守、勤勉尽责，详 细了解公司运作情况，就公司变更公司名称、证券简称、回购股份以实施股权激 励计划、募集资金、关联交易、利润分配预案、续聘会计师事务所、内部控制评 价报告、投资理财、对外担保、授权公司经营层择机处置部分可供出售金融资产、 董事、监事、高级管理人员薪酬方案、物流地产基金收购公司子公司股权、控股 子公司发行中期票据、会计政策变更、财务资助等有关事项发表独立意见，对董 事会决策的科学性和客观性及公司的良性发展都起到了积极的作用。

（二）2018 年度，未对董事会各项议案及其他事项提出异议。

（三）2018 年度，对以下事项发表了独立意见：

• 1、2018 年1 月12 日，对公司第六届董事会第十二次会议审议议案内容，

• 发表了《关于公司拟变更公司名称、证券简称的独立意见》。

• 2、2018 年1 月29 日，对公司第六届董事会第十三次会议审议议案内容，

• 发表了《关于公司购买股份的独立意见》。

3、2018 年2 月9 日，对公司第六届董事会第十四次会议审议议案内容，发 表了《关于回购公司股份以实施股权激励计划的独立意见》。

4、2018 年3 月28 日，对公司2018 年度日常关联交易预计、日常关联交易 预计发表事前意见；2018 年3 月29 日，对公司第六届董事会第十七次会议审议 议案内容，发表了《关于公司2017 年度利润分配预案的独立意见》、《关于公司 2017 年度募集资金存放与实际使用情况的独立意见》、《关于公司2017 年度关联 交易的独立意见》、《关于续聘会计师事务所的独立意见》、《关于公司内部控制评 价报告的独立意见》、《对控股股东及其他关联方占用上市公司资金的独立意见》、 《关于2018 年度日常关联交易预计的独立意见》、《关于日常关联交易预计的独 立意见》、《关于使用自有资金进行投资理财的独立意见》、《关于使用自有资金进 行风险投资的独立意见》、《关于使用闲置募集资金购买理财产品的独立意见》、 《关于公司未来三年（2018-2020 年）股东回报规划的独立意见》、《关于授权公 司经营层择机处置部分可供出售金融资产的独立意见》、《对<苏宁易购集团股份 有限公司董事、监事、高级管理人员薪酬方案>的独立意见》、《关于公司控股子 公司发行中期票据的独立意见》、《对上市公司累计和当期对外担保情况的独立意

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

见》。

• 5、2018 年4 月27 日，对公司第六届董事会第十八次会议审议议案内容，

• 发表了《关于为子公司提供财务资助的独立意见》。

• 6、2018 年5 月11 日，对公司第六届董事会第十九次会议审议议案内容，

• 发表了《关于修订<回购公司股份以实施股权激励计划的议案>的独立意见》、《关 于公司第三期员工持股计划的独立意见》。

• 7、2018 年6 月29 日，对公司第六届董事会第二十一次会议审议议案内容，

• 发表了《关于公司向关联方租赁物业的独立意见》。

• 8、2018 年7 月20 日，对公司第六届董事会第二十三次会议审议议案内容，

• 发表了《关于子公司参与投资基金的独立意见》。

• 9、2018 年8 月24 日，对公司第六届董事会第二十四次会议审议议案内容，

• 发表了《关于使用自有资金投资货币市场基金的独立意见》、《关于确认公司与关 联方参与认购华泰证券股份有限公司非公开发行股票事项的独立意见》。

10、2018 年8 月30 日，对公司第六届董事会第二十五次会议审议议案内容， 发表了《关于公司2018 年上半年度募集资金存放与实际使用情况的独立意见》、 《关于公司2018 年上半年度关联交易的独立意见》、《关于公司会计政策变更的 独立意见》、《对公司与关联方资金往来、公司累计和当期对外担保情况的专项说 明和独立意见》。

• 11、2018 年9 月7 日，对公司第六届董事会第二十六次会议审议议案内容，

• 发表了《关于物流地产基金收购公司子公司股权的独立意见》。

• 12、2018 年9 月20 日，对公司第六届董事会第二十七次会议审议议案内容，

• 发表了《关于放弃苏宁润东新消费基金优先购买权暨关联交易的独立意见》。

• 13、2018 年10 月14 日，对公司第六届董事会第二十八次会议审议议案内

• 容，发表了《关于与关联方共同增资参股公司Suning Smart Life Holding Limited 及出售公司子公司股权暨关联交易的独立意见》。

14、2018 年10 月19 日，对公司第六届董事会第二十九次会议审议议案内 容，发表了《关于变更部分募集资金用途的独立意见》、《关于拟注册发行中期票 据的独立意见》。

• 15、2018 年10 月24 日，对公司第六届董事会第三十次会议审议议案内容，

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

发表了《关于确认对华泰证券股份有限公司会计核算方法的独立意见》。

16、2018 年11 月22 日，对确认公司向关联方租赁物业发表事前意见；2018 年11 月23 日，对公司第六届董事会第三十二次会议审议议案内容，发表了《关 于确认公司向关联方租赁物业的独立意见》、《关于修改<公司章程>的独立意见》。

17、2018 年11 月30 日，对公司第六届董事会第三十三次会议审议议案内 容，发表了《关于授权公司经营层择机处置部分可供出售金融资产的独立意见》、 《关于公司增加使用自有资金进行风险投资额度的独立意见》、《关于变更部分募 集资金项目实施主体的独立意见》。

18、2018 年12 月27 日，对控股子公司引入战略投资者暨关联交易发表事 前意见；2018 年12 月28 日，对公司第六届董事会第三十五次会议审议议案内 容，发表了《关于控股子公司引入战略投资者暨关联交易的独立意见》、《关于回 购部分社会公众股份预案的独立意见》。

三、对公司进行现场调查的情况

2018 年度，本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他适当的时间， 对公司进行了现场考察，并通过会谈、电话等方式与公司高管及其他董事保持密 切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，密切关注外部环境及市场变化对 公司的影响，为公司的发展战略、投资决策、内部管理等工作提出自己的意见和 建议。现场调查的累计天数为10 个工作日，有效地履行了独立董事的职责。

四、在保护投资者权益方面所做的工作

（一）2018 年年度报告编制的履职情况

本人在2018 年年度报告编制和披露过程中，充分听取公司管理层对2018 年企业经营情况、财务决算等内容汇报，了解、掌握2018 年年报审计工作安排 及审计工作进展情况，实地考察，仔细审阅相关材料，并与审计会计师见面，就 审计过程中发现的问题进行沟通，以确保审计报告全面、真实地反映公司情况。 （二）公司信息披露工作履职情况

本人持续关注公司的信息披露工作，公司能够严格按照《深圳证券交易所股 票上市规则》、《信息披露管理办法》相关规定，报告期内真实、准确、完整地进

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

行信息披露。

（三）任职董事会各专门委员会的工作情况

本人作为第六届董事会审计委员会主任委员及提名委员会、薪酬与考核委员 会、战略委员会委员，2018 年度履职情况如下：

1、审计委员会

作为第六届董事会审计委员会主任委员，报告期内，本人主持召开了六次审 计委员会会议，审议并通过了《2017 年度内部审计工作总结》、《2018 年度内部 审计工作计划》、《关于审核财务会计报表和财务报告的议案》、《关于会计师事务 所从事2017 年度公司审计工作的总结报告》、《关于续聘会计师事务所的议案》、 《2017 年度内部控制评价报告》、《苏宁易购集团股份有限公司2018 年第一季度 报告》、《2018 年第一季度审计工作总结》、《苏宁易购集团股份有限公司2018 年 半年度报告》、《2018 年第二季度审计工作总结报告》、《关于会计政策变更的议 案》、《苏宁易购集团股份有限公司2018 年第三季度报告》、《2018 年第三季度审 计工作总结报告》以及与负责公司年度审计工作的会计师事务所协商确定2018 年度财务报告审计工作的计划及相应时间安排，并审议通过了《2019 年度内部 审计工作计划》。

2、薪酬与考核委员会

报告期内，公司第六届董事会薪酬与考核委员会召开了一次薪酬与考核委员 会会议，本人参加并审议通过了《关于审核2017 年度公司董事、高级管理人员 薪酬及津贴的议案》、《关于董事、监事、高级管理人员薪酬方案的议案》。

3、战略委员会

报告期内，公司未召开第六届董事会战略委员会会议，本人作为战略委员会 委员，对于公司管理层发展战略的执行保持持续关注，积极为公司转型变革提供 建议意见。

4、提名委员会

报告期内，公司董事、高级管理人员未发生变动，故公司未召开第六届董事 会提名委员会会议。

五、培训和学习

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

本人作为公司第六届董事会独立董事，已取得独立董事资格证书，积极主动 学习证监会、深圳证券交易所有关法律法规和各项规章制度，提升独立董事履职 能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，同时切实加强对公 司及投资者权益的保护。

六、其他工作

• （一）未有提议召开董事会情况发生；

• （二）未有提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；

• （三）未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

七、联系方式： 025-84806468。

独立董事：柳世平 2019 年3 月28 日

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==