SUNING.COM CO.,LTD. — Audit Report / Information 2014

Mar 28, 2014

苏宁云商集团股份有限公司

2013 年度 募集资金存放与实际使用情况专项报告及鉴证报告

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对募集资金存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告

普华永道中天特审字(2014)第 0832 号 (第一页，共三页)

苏宁云商集团股份有限公司董事会：

我们接受委托，对苏宁云商集团股份有限公司关于 2013 年度的募集资金 存放与实际使用情况专项报告(以下简称“募集资金存放与实际使用情况专项报 告”)执行了合理保证的鉴证业务。

苏宁云商集团股份有限公司管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会 公告[2012]44 号《上市公司监管指引第 2 号 - 上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规 范运作指引》及《中小企业板信息披露业务备忘录第 32 号上市公司信息披露 公告格式 - 第 21 号上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》编 制募集资金存放与实际使用情况专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与 募集资金存放与实际使用情况专项报告编制相关的内部控制，保证募集资金存 放与实际使用情况专项报告的真实、准确和完整，以及不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。

我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金存放与实际使用情况的 专项报告发表结论。我们根据《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号 历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作。该准则要 求我们遵守职业道德规范，计划和实施鉴证工作，以对募集资金存放与实际使 用情况专项报告是否在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会公告 [2012]44 号《上市公司监管指引第 2 号 - 上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运 作指引》及《中小企业板信息披露业务备忘录第 32 号上市公司信息披露公告 格式 - 第 21 号上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》编制， 在所有重大方面如实反映了苏宁云商集团股份有限公司 2013 年度募集资金存 放与实际使用情况获取合理保证。

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对募集资金存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告 ( 续 )

普华永道中天特审字(2014)第 0832 号 (第二页，共三页)

合理保证的鉴证工作涉及实施鉴证程序，以获取有关募集资金存放与实际 使用情况专项报告是否在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会公告 [2012]44 号《上市公司监管指引第 2 号 - 上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运 作指引》及《中小企业板信息披露业务备忘录第 32 号上市公司信息披露公告 格式 - 第 21 号上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》编制， 在所有重大方面如实反映了苏宁云商集团股份有限公司 2013 年度募集资金存 放与实际使用情况的充分适当的证据。选择的鉴证程序取决于我们的职业判断， 包括对由于舞弊或错误导致的募集资金存放与实际使用情况的专项报告重大错 报风险的评估。在执行鉴证工作的过程中，我们实施了解、询问、检查、重新 计算以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的获取的证据是充分、适 当的，为发表鉴证结论提供了基础。

我们认为，上述募集资金存放与实际使用情况专项报告在所有重大方面按 照中国证券监督管理委员会公告[2012]44 号《上市公司监管指引第 2 号 - 上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交 易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《中小企业板信息披露业务备忘录 第 32 号上市公司信息披露公告格式 - 第 21 号上市公司募集资金年度存放与使 用情况的专项报告格式》编制，并在所有重大方面如实反映了苏宁云商集团股 份有限公司 2013 年度募集资金存放与实际使用情况。

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对募集资金存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告 ( 续 )

普华永道中天特审字(2014)第 0832 号 (第三页，共三页)

本报告仅供苏宁云商集团股份有限公司按照上述规定的要求在 2013 年度 报告中披露之目的使用，不得用作任何其他目的。

普华永道中天 注册会计师 会计师事务所(特殊普通合伙) 中国•上海市 注册会计师 2014 年 3 月 27 日

———————

钱进

——————— 郑怡 㛃

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苏宁云商集团股份有限公司

2013 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会签发的证监发行字 [2004]97 号文《关于核准苏宁电器连锁 集团股份有限公司公开发行股票的通知》，苏宁云商集团股份有限公司 ( 以下简称 “ 本公 司 ”) 及其子公司 ( 以下合称 “ 本集团 ”) 于 2004 年 7 月 7 日获准向社会公众公开发行人民币 普通股 25,000,000 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 16.33 元，股 款以人民币缴足，计人民币 408,250,000.00 元。扣除发行费用人民币 13,647,936.90 元后，募集股款净额为人民币 394,602,063.10 元。上述资金于 2004 年 7 月 13 日到 位，业经江苏天衡会计师事务所有限公司予以验证并出具天衡验字 (2004)31 号验资报 告。

根据中国证券监督管理委员会签发的证监发行字 [2006]21 号文《关于核准苏宁电器股份 有限公司非公开发行股票的通知》，本公司于 2006 年 6 月 20 日获准向特定投资者非 公开发行人民币普通股 25,000,000 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为人民币 48.00 元，股款以人民币缴足，计人民币 1,200,000,000.00 元。扣除发行费用人民币 4,980,000.00 元，募集股款净额为人民币 1,195,020,000.00 元。上述资金于 2006 年 6 月 20 日到位，业经江苏天衡会计师事务所有限公司予以验证并出具天衡验字 (2006)37 号验资报告。

根据中国证券监督管理委员会签发的证监许可 [2008]647 号文《关于核准苏宁电器股份 有限公司非公开发行股票的批复》，本公司于 2008 年 5 月 16 日获准向特定投资者非 公开发行人民币普通股 54,000,000 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民 币 45.00 元，股款以人民币缴足，计人民币 2,430,000,000.00 元，扣除发行费用人民 币 9,944,524.50 元，募集股款净额为人民币 2,420,055,475.50 元，上述资金于 2008 年 5 月 16 日到位，业经普华永道中天会计师事务所有限公司予以验证并出具普华永道 中天验字 (2008) 第 054 号验资报告。

根据中国证券监督管理委员会签发的证监许可 [2009]1351 号文《关于核准苏宁电器股 份有限公司非公开发行股票的批复》，本公司于 2009 年 12 月 15 日获准向特定投资者 非公开发行人民币普通股 177,629,244 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为 人民币 17.20 元，股款以人民币缴足，计人民币 3,055,222,996.80 元，扣除发行费用 人民币 55,223,001.35 元，募集股款净额为人民币 2,999,999,995.45 元，上述资金于 2009 年 12 月 23 日到位，业经普华永道中天会计师事务所有限公司予以验证并出具普 华永道中天验字 (2009) 第 305 号验资报告。

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苏宁云商集团股份有限公司

2013 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

一、募集资金基本情况 ( 续 )

根据中国证券监督管理委员会签发的证监许可 [2012]477 号文《关于核准苏宁电器股 份有限公司非公开发行股票的批复》，本公司于 2012 年 7 月 2 日获准向特定投资者 非公开发行人民币普通股 386,831,284 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格 为人民币 12.15 元，股款以人民币缴足，计人民币 4,700,000,100.60 元，扣除发行费 用人民币 66,907,339.92 元，募集股款净额为人民币 4,633,092,760.68 元，上述资金 于 2012 年 7 月 3 日到位，业经普华永道中天会计师事务所有限公司予以验证并出具 普华永道中天验字 (2012) 第 248 号验资报告。

2004 年度首次公开发行股票募集资金项目、 2006 年度非公开发行股票募集资金项目 已分别于 2010 年与 2011 年实施完毕，已使用募集资金合计人民币 117,871.35 万 元，剩余项目以前年度已使用募集资金人民币 743,374.48 万元 ( 包括支付的银行手续 费人民币 9.17 万元 ) ， 2013 年度实际使用募集资金人民币 96,195.30 万元 ( 包括支付 的银行手续费人民币 2.03 万元 ) ，累计已使用募集资金人民币 839,569.78 万元 ( 包括 支付的银行手续费人民币 11.20 万元 ) 。

2006 年度非公开发行股票募集的现金超过项目部分的人民币 41,020.10 万元已于 2006 年度补充流动资金；首次公开发行股票募集的现金超过项目部分的人民币 70.77 万元于 2010 年度补充流动资金； 2009 年度非公开发行股票募集的现金超过项 目部分的人民币 19,964.23 万元于 2010 年度补充流动资金； 2006 年非公开发行股 票募集资金已于 2011 年度使用完毕，结余募集资金利息收入人民币 1,049 万元，已 于 2012 年度用于补充本集团营运资金； 2007 年度非公开发行股票募集资金项目已 于 2013 年全部实施完毕，该项目节余募集资金人民币 2,092.72 万元已于 2013 年度 用于永久补充流动资金。截至 2013 年 12 月 31 日止，募集资金余额为人民币 143,688.09 万元。

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苏宁云商集团股份有限公司

2013 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

二、募集资金管理情况

根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相 关法律法规的规定，本公司对募集资金管理制度予以修订。 2013 年 3 月 28 日，本公 司第四届董事会第三十六次会议审议通过了修订后的《苏宁云商集团股份有限公司募 “ 集资金管理制度》 ( 以下简称 《募集资金管理制度》 ”) 。

自 2008 年 5 月向特定投资者非公开发行股票的募集资金到位后，本公司、保荐机构 于 2008 年 6 月分别与华夏银行股份有限公司南京营业部、中国光大银行南京分行、 中国民生银行股份有限公司南京新街口支行、平安银行南京汉中路支行就此次募集资 金的存放签订了《募集资金三方监管协议》。

自 2009 年 12 月向特定投资者非公开发行股票的募集资金到位后，本公司、保荐机构 于 2010 年 1 月分别与交通银行江苏省分行、中国银行南京鼓楼支行、中国民生银行 南京新街口支行、光大银行南京分行营业部、平安银行南京汉中路支行、华夏银行南 京分行营业部就此次募集资金的存放签订了《募集资金三方监管协议》。

自 2012 年 7 月向特定投资者非公开发行股票的募集资金到位后，本公司、保荐机构 于 2012 年 7 月分别与中国农业银行股份有限公司南京洪武路支行、中国工商银行股 份有限公司南京汉府支行、华夏银行股份有限公司南京湖南路支行、中国光大银行股 份有限公司南京分行营业部、中国民生银行股份有限公司南京分行营业部、交通银行 股份有限公司江苏省分行六家银行签订了《募集资金三方监管协议》。

上述协议与三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵 照履行。

在使用募集资金时，本公司按照《募集资金管理制度》中的相关规定，履行了申请和 审批手续。

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2013 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

二、募集资金管理情况 ( 续 )

1 、募集资金存放情况

本公司尚未使用的募集资金将主要用于连锁店发展项目、购置店项目、物流中心项目 以及信息系统平台项目的建设。本公司将尚未使用的募集资金存放于本公司专户中， 其中为提高资金使用效率，将闲置的募集资金以定期存款、通知存款的方式存放，不 存在存单抵押、质押及其他所有权、使用权受到限制的情况。

截至 2013 年 12 月 31 日止，本公司 ( 母公司 ) 有十一个募集资金专户、十七个定期存 款账户和五个通知存款账户，具体情况如下：

金额单位：人民币千元

	开户银行	银行账号	2013 年12 月31 日余额	2013 年12 月31 日余额	2013 年12 月31 日余额
			募集资金 余额	利息收入 及其他	合计
募集资金 专户	中国光大银行南京分行营业部	76490188000151375	-	147.71	147.71
	华夏银行南京分行营业部	4131200001819100105110	-	1,655.52	1,655.52
	中国银行南京鼓楼支行	553458228234	5,259.50	57.41	5,316.91
	交通银行江苏省分行南京鼓楼支行	320006621018170055183	-	2,787.14	2,787.14
	华夏银行南京分行营业部	4131200001819100110631	-	7.36	7.36
	中国农业银行股份有限公司南京洪武路支行	10-102401040006154	36,292.21	13,062.62	49,354.83
	中国工商银行股份有限公司南京汉府支行	4301015819100293565	-	4,454.31	4,454.31
	华夏银行股份有限公司南京湖南支行	10351000000854874	-	6,332.17	6,332.17
	中国光大银行股份有限公司南京分行营业部	76490188000440038	-	593.46	593.46
	中国民生银行股份有限公司南京分行营业部	0801014170015598	7,736.39	12,450.14	20,186.53
	交通银行股份有限公司南京鼓楼支行	320006621018170094587	34,623.85	10,880.92	45,504.77
定期存款 账户	中国光大银行南京分行营业部	76490181001353738	1,927.70	4,432.30	6,360.00
	华夏银行南京分行营业部	10350000000792029	170,000.00	-	170,000.00
	华夏银行南京分行营业部	10350000000774951	-	6,050.00	6,050.00
	交通银行江苏省分行南京鼓楼支行	320006621608510004368 -00884566	35,241.61	14,758.39	50,000.00
	华夏银行南京分行营业部	10350000000776277	-	20,000.00	20,000.00
	华夏银行南京分行营业部	10350000000782511	-	25,000.00	25,000.00
	华夏银行南京分行营业部	10350000000777883	170,000.00	-	170,000.00
	华夏银行南京分行营业部	10350000000797356	-	3,340.00	3,340.00
	华夏银行南京分行营业部	10350000000742170	7,750.54	9,069.46	16,820.00
	中国农业银行股份有限公司南京洪武路支行	10102451300000004	50,000.00	-	50,000.00
	中国农业银行股份有限公司南京洪武路支行	10102451500000003	50,000.00	-	50,000.00
	华夏银行股份有限公司南京湖南支行	10351000001090611	100,998.37	3,801.63	104,800.00
	华夏银行股份有限公司南京湖南支行	10351000001088080	295,000.00	4,000.00	299,000.00
	中国光大银行股份有限公司南京分行营业部	76490181001251876	91,024.01	8,975.99	100,000.00
	中国民生银行股份有限公司南京分行营业部	700693341	100,000.00	-	100,000.00
	交通银行股份有限公司南京鼓楼支行	320006621608510004368 -00884796	50,000.00	-	50,000.00
	交通银行股份有限公司南京鼓楼支行	320006621608510004368 -00884797	50,000.00	-	50,000.00

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2013 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

二、募集资金管理情况 ( 续 )

1 、募集资金存放情况 ( 续 )

金额单位：人民币千元

	开户银行	银行账号		2013 年12 月31 日余额	2013 年12 月31 日余额
			募集资金 余额	利息收入 及其他	合计
通知存 款账户	中国银行南京鼓楼支行	549558237540-00102	1,314.09	8,685.91	10,000.00
	中国农业银行股份有限公司南京洪武路支行	10-102401120001505	50,000.00	-	50,000.00
	华夏银行股份有限公司南京湖南支行	10351000000956321	37,812.20	287.80	38,100.00
	中国民生银行股份有限公司南京分行营业部	700928266	50,000.00	-	50,000.00
	中国民生银行股份有限公司南京分行营业部	700928580	20,000.00	-	20,000.00
	合计		1,414,980.47	160,830.24	1,575,810.71

本公司通过子公司实施的募集资金项目，在项目具体实施过程中，募集资金连同其他 股东增资款亦实行专户管理，具体情况如下：

金额单位：人民币千元

金额单位：人民币千元
开户银行(注)	银行账号			2013 年12 月31 日余额
		募集资金余额	其他股东增资款	利息收入	合计
中国光大银行大连分行营业 部	35710188000229408	6,525.00	725.00	0.08	7,250.08
中国银行邯郸分行	1852879834	1,970.00	-	-	1,970.00
华夏银行广州猎德大道支行	50342000018102000288 40	10,809.00	1,201.00	50.78	12,060.78
中行长春康平街支行	163623986087	2,596.40	2,000.00	221.89	4,818.29
合计		21,900.40	3,926.00	272.75	26,099.15

注：对于由子公司实施的募集资金项目，本公司是以向子公司增资的形式，将募集资金划拨到对应的 子公司，后予以支付或置换。报告期末，本公司正在办理有关子公司的增资手续，由于尚未完成增资 事宜，故子公司开立验资户用于专门存放本公司以及其他股东的增资款。

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2013 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

三、募集资金的实际使用情况

1 、募集资金实际使用情况

(1) 2007 年度向特定投资者非公开发行募集资金项目的资金使用情况

根据本公司 2008 年 5 月向特定投资者非公开发行人民币普通股的上市公告书，本公司计划对 4 个具体项目使用募集资金，共计人 民币 2,420,055.5 千元。截至 2013 年 12 月 31 日止，本集团实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币 2,224,590.9 千元，具 体使用情况如下：

金额单位：人民币千元

金额单位：人民币千元	金额单位：人民币千元	金额单位：人民币千元	金额单位：人民币千元
募集资金总额				2,420,055.5		本年度投入募集资金总额					7,474.8
报告期内变更用途的募集资金总额				-		已累计投入募集资金总额					2,224,590.9
累计变更用途的募集资金总额				-
累计变更用途的募集资金总额比例				-
承诺投资项目	是否已 变更项 目(含部 分变更)	募集资金承 诺投资总额	调整后投 资总额	承诺截至 期末投入 金额(1)	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)=(2)-(1)	截至期末 投入进度 (%)(4)=(2 )/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年度实现 的效益 (利润总额)	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
250家连锁店发展项目	否	1,500,000.0	1,500,000.0	1,500,000.0	7,420.0	1,327,681.8	(172,318.2)	89%	2011年	26,967.3	不适用 (注2)	否
沈阳物流中心项目	否	143,483.7	143,483.7	143,483.7	54.8	120,337.3	(23,146.4)	84%	2010年	-	不适用 (注3)	否
武汉中南旗舰店购置项目	否	233,867.7	233,867.7	233,867.7	-	233,867.7	-	100%	2007年	8,831.7	69% (注4)	否
上海浦东旗舰店购置项目	否	576,208.7	542,704.1 (注1)	542,704.1	-	542,704.1	-	100%	2007年	20,432.7	66% (注4)	否
合计		2,453,560.1	2,420,055.5	2,420,055.5	7,474.8	2,224,590.9	(195,464.6)	92%		56,231.7

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三、募集资金的实际使用情况 ( 续 )

1 、募集资金实际使用情况 ( 续 )

(1) 2007 年度向特定投资者非公开发行募集资金项目的资金使用情况 ( 续 )

金额单位：人民币千元

金额单位：人民币千元	金额单位：人民币千元	金额单位：人民币千元	金额单位：人民币千元
募集资金总额				2,420,055.5		本年度投入募集资金总额					7,474.8
报告期内变更用途的募集资金总额				-		已累计投入募集资金总额					2,224,590.9
累计变更用途的募集资金总额				-
累计变更用途的募集资金总额比例				-
承诺投资项目	是否已 变更项 目(含部 分变更)	募集资金承 诺投资总额	调整后投 资总额	承诺截至 期末投入 金额(1)	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)=(2)-(1)	截至期末 投入进度 (%)(4)=(2 )/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年度实现 的效益 (利润总额)	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
未达到计划进度或预计收益 的情况和原因	截至2013年12月31日止，本集团已完成2007年非公开发行募集资金全部承诺投资项目。
项目可行性发生重大变化的 情况说明	不适用
超募资金的金额、用途及使 用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施地点 变更情况	截至2013年12月31日止，本集团募集资金投资项目实施地点无变更。
募集资金投资项目实施方式 调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入 及置换情况	不适用
用闲置募集资金暂时补充流 动资金情况	不适用
项目实施出现募集资金结余 的金额及原因	2013年度本项目扣除支付项目手续费人民币1.33万元合计结余募集资金人民币19,545.13万元，主要是因为本集团连锁店发展项目以及沈阳物流 基地项目建设中加强了成本的控制，资金出现节约。

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2013 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

三、募集资金的实际使用情况 ( 续 )

1 、募集资金实际使用情况 ( 续 )

(1) 2007 年度向特定投资者非公开发行募集资金项目的资金使用情况 ( 续 )

金额单位：人民币千元

金额单位：人民币千元	金额单位：人民币千元	金额单位：人民币千元	金额单位：人民币千元
募集资金总额				2,420,055.5		本年度投入募集资金总额					7,474.8
报告期内变更用途的募集资金总额				-		已累计投入募集资金总额					2,224,590.9
累计变更用途的募集资金总额				-
累计变更用途的募集资金总额比例				-
承诺投资项目	是否已 变更项 目(含部 分变更)	募集资金承 诺投资总额	调整后投 资总额	承诺截至 期末投入 金额(1)	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)=(2)-(1)	截至期末 投入进度 (%)(4)=(2 )/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年度实现 的效益 (利润总额)	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
尚未使用的募集资金用途及 去向	2007年非公开发行项目共募集资金人民币242,005.55万元，募集资金承诺投资项目已全部完成，实际投入项目资金人民币222,459.09万元，支 付银行手续费人民币1.33万元，募集资金剩余人民币19,545.13万元。 经本公司第四届董事会第三十九次会议、本公司2013年第二次临时股东大会审议通过，同意本公司将2007年非公开发行项目节余募集资金人民 币19,545.13万元，对应的利息收入人民币6,898.89万元合计人民币26,444.02万元(以资金转出当日银行结息余额为准)用于永久补充本集团流动 资金。 因报告期内本公司将节余募集资金(含利息)通过银行定期存款方式存放，故截至2013年12月31日止，本公司实际将节余募集资金人民币 2,092.72万元，利息收入人民币5,980.05万元，合计人民币8,072.77万元用于永久补充流动资金，剩余未使用的募集资金仍存放于相关募集资金 专户中。截至2014年2月20日止，本公司已将该项目剩余募集资金人民币17,452.41万元，利息收入人民币1,382.90万元，合计人民币 18,835.31 万元用于永久补充流动资金。
募集资金使用及披露中存在 的问题或其他情况	不适用

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2013 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

三、募集资金的实际使用情况 ( 续 )

1 、募集资金实际使用情况 ( 续 )

• (1) 2007 年度向特定投资者非公开发行募集资金项目的资金使用情况 ( 续 )

注 1 ： 2007 年度非公开发行股票募集的现金低于项目部分的人民币 3,350.46 万元已经调整上海浦东旗舰店购置项目的投资总额。

• 注 2 ： 250 家连锁店项目已全部实施完毕，且连锁店均在 2007 年及以后开设，部分店面经营没有达到非公开发行上市公告书判定 -

• 年限 正常年 ( 开业后第三年 ) 。随着项目实施的推进，已开设连锁店进入成熟稳定期，经营效益逐步提高，该项目效益情况将 会进一步体现。

根据 250 家连锁店发展项目开业计算，共有 213 家连锁店在 2013 年度达到开业后第三年，其中本集团调整关闭 46 家，因 此截至 2013 年 12 月 31 日止，实际有 167 家连锁店达到上市公告书判定年限 - 正常年 ( 开业后第三年 ) 。该 167 家连锁店预计 正常年实现销售收入人民币 1,239,000 万元 ( 含税 ) ， 2013 年度实际实现销售收入人民币 941,412 万元 ( 含税 ) ，完成了预计销 售的 76% ，较预期有一定差距。本集团将积极推动 O2O 模式的落地，探索门店互联网化建设，持续优化商品布局、丰富商 品品类，提升客户购物体验，店面经营预计将得到有效改善。

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2013 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

三、募集资金的实际使用情况 ( 续 )

1 、募集资金实际使用情况 ( 续 )

• (1) 2007 年度向特定投资者非公开发行募集资金项目的资金使用情况 ( 续 )

• 注 3 ：沈阳物流中心项目不直接产生经济效益；但沈阳物流中心建成后有助于本集团的东北区域物流整合，在有效保障货源的前提 下加快库存周转率，有效节约人力成本和租赁费用，提高作业效率，进一步提升本集团的配送服务质量和品牌形象。

• 注 4 ：武汉中南旗舰店购置项目、上海浦东旗舰店购置项目预计正常年分别实现人民币 3.5 亿元 ( 含税 ) 、人民币 7.5 亿元 ( 含税 ) 的销 售规模，武汉中南旗舰店 2013 年度实际实现销售收入人民币 2.42 亿元 ( 含税 ) ，上海浦东旗舰店 2013 年度实际实现销售收 入人民币 4.97 亿元 ( 含税 ) ，分别完成了预期销售收入的 69% 、 66% 。通过对两家店面实施 EXPO 超级旗舰店的改造升级， 报告期内销售增长较快，分别增长 34% 、 46% ，但仍较原先较为积极的销售收入预计金额尚有一定的差距。本集团通过对 店面进行互联网化升级，丰富店面功能，有效吸引客流，增强客户粘性，以进一步提升销售。

• 本集团通过上述两家连锁店的购置，能够有效地保障本集团店面经营的持续性和稳定性，并且在商业物业租金水平不断上涨的市场 环境下，以购置方式提前锁定物业成本，有助于本集团降低店面运营成本。武汉中南店和上海浦东旗舰店的开设，对本集团 在当地的连锁发展起到了一锤定音的效果，有力的提升了消费者对本集团的认知度与本集团的品牌美誉度，增强了本集团的 市场竞争力，扩大了本集团的市场份额。

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2013 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

三、募集资金的实际使用情况 ( 续 )

1 、募集资金实际使用情况 ( 续 )

(2) 2009 年度向特定投资者非公开发行募集资金项目的资金使用情况

根据本公司 2009 年 12 月向特定投资者非公开发行人民币普通股的上市公告书，本集团计划对 8 个具体项目使用募集资金，共计 人民币 2,800,357.7 千元。 2009 年度非公开发行股票募集资金的款项超过募集资金承诺投资总额的人民币 19,964.23 万元已于 2010 年度补充流动资金。

截至 2013 年 12 月 31 日止，本集团实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币 2,580,732.9 千元，具体使用情况如下：

金额单位：人民币千元

金额单位：人民币千元	金额单位：人民币千元	金额单位：人民币千元
募集资金总额					3,000,000.0		本年度投入募集资金总额				60,678.8
报告期内变更用途的募集资金总额					-		已累计投入募集资金总额				2,580,732.9
累计变更用途的募集资金总额					-
累计变更用途的募集资金总额比例					-
承诺投资项目和超募资金 投向	是否已变 更项目 (含部分 变更)	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额	承诺截至 期末投入 金额(1)	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)=(2)-(1)	截至期末 投入进度 (%)(4)=(2) /(1)	项目达 到预定 可使用 状态日 期	本年度实现 的效益 (利润总额)	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
250家连锁店发展项目	否	1,400,000.0	1,400,000.0	1,400,000.0	31,804.8	1,196,717.7	(203,282.3)	85%	2011年	(5,267.5)	不适用 (注5)	否
成都物流中心项目	否	151,980.8	151,980.8	151,980.8	-	151,980.8	-	100%	2011 年	(注6)	不适用	否
无锡物流中心项目	否	152,469.9	152,469.9	152,469.9	8,740.0	145,853.9	(6,616.0)	96%	2011 年	(注6)	不适用	否
重庆物流中心项目	否	166,697.0	166,697.0	166,697.0	-	166,697.0	-	100%	2012 年	(注6)	不适用	否
天津物流中心项目	否	158,008.0	158,008.0	158,008.0	5,751.6	148,281.5	(9,726.5)	94%	2011 年	(注6)	不适用	否

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2013 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

三、募集资金的实际使用情况 ( 续 )

1 、募集资金实际使用情况 ( 续 )

(2) 2009 年度向特定投资者非公开发行募集资金项目的资金使用情况 ( 续 )

金额单位：人民币千元

金额单位：人民币千元	金额单位：人民币千元	金额单位：人民币千元	金额单位：人民币千元
募集资金总额				3,000,000.0		本年度投入募集资金总额					60,678.8
报告期内变更用途的募集资金总额				-		已累计投入募集资金总额					2,580,732.9
累计变更用途的募集资金总额				-
累计变更用途的募集资金总额比例				-
承诺投资项目和超募资 金投向	是否已 变更项 目(含部 分变更)	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额	承诺截至 期末投入 金额(1)	本年度投入 金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)=(2)-(1)	截至期末 投入进度 (%)(4)=(2) /(1)	项目达 到预定 可使用 状态日 期	本年度实现 的效益 (利润总额)	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
徐州物流中心项目	否	113,994.0	113,994.0	113,994.0	-	113,994.0	-	100%	2012 年	(注6)	不适用	否
北京物流中心二期项目	否	267,208.0	267,208.0	267,208.0	14,382.4	267,208.0	-	100%	2012 年	(注6)	不适用	否
补充流动资金	否	390,000.0	390,000.0	390,000.0	-	390,000.0	-	100%	2011 年	(注7)	不适用	否
承诺投资项目小计		2,800,357.7	2,800,357.7	2,800,357.7	60,678.8	2,580,732.9	(219,624.8)	92%		(5,267.5)
超募资金投向
补充流动资金	-	199,642.3	199,642.3	199,642.3	-	199,642.3	-	100%	-	-	-	-
合计		3,000,000.0	3,000,000.0	3,000,000.0	60,678.8	2,780,375.2	(219,624.8)	93%		(5,267.5)
未达到计划进度或预计 收益的情况和原因	截至2013年12月31日止，本集团250家连锁店发展项目已开设248家连锁店，剩余2家店面于2014年上半年开设并投入。另无锡物流中心项 目、天津物流中心项目已于2011 年投入使用，剩余募集资金款项为待支付的工程尾款及质保款。
项目可行性发生重大变 化的情况说明	不适用
超募资金的金额、用途 及使用进展情况	经本公司2009年第一次临时股东大会审议通过，2009年度非公开发行股票募集资金超过项目计划使用的募集资金19,964.23万元已于2010年度 补充本公司运营资金。

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2013 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

三、募集资金的实际使用情况 ( 续 )

1 、募集资金实际使用情况 ( 续 )

(2) 2009 年度向特定投资者非公开发行募集资金项目的资金使用情况 ( 续 )

金额单位：人民币千元

金额单位：人民币千元	金额单位：人民币千元	金额单位：人民币千元	金额单位：人民币千元
募集资金总额				3,000,000.0		本年度投入募集资金总额					60,678.8
报告期内变更用途的募集资金总额				-		已累计投入募集资金总额					2,580,732.9
累计变更用途的募集资金总额				-
累计变更用途的募集资金总额比例				-
承诺投资项目	是否已 变更项 目(含部 分变更)	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额	承诺截至 期末投入 金额(1)	本年度投入 金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)=(2)-(1)	截至期末 投入进度 (%)(4)=(2) /(1)	项目达 到预定 可使用 状态日 期	本年度实现 的效益 (利润总额)	是否达 到预计 效益	项目可行性 是否发生重 大变化
募集资金投资项目实施 地点变更情况	为提高募集资金的使用效率，加快连锁店发展项目的实施进度，经本公司第四届董事会第三十六次会议审议通过，同意对250家连锁店发展项目尚未 开设店面中的3 家连锁店的实施地点进行变更。前述连锁店实施地点变更后，原投资方案不变，不会对项目的实施进度和盈利水平产生不利的影响。
募集资金投资项目实施 方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期 投入及置换情况	不适用
用闲置募集资金暂时补 充流动资金情况	不适用
项目实施出现募集资金 结余的金额及原因	本集团加强了连锁店开设及物流基地建设方面的成本控制，预计本项目募集资金将有所节余。
尚未使用的募集资金用 途及去向	本集团尚未使用的募集资金用于连锁店发展项目及无锡、天津物流中心项目的建设。本集团将剩余募集资金存放于本集团专户中，其中为提高资金使 用效率，将闲置的募集资金人民币21,299.22万元以银行定期存款的方式存放，人民币131.41万元以银行通知存款的方式存放，不存在存单抵押、质 押及其他所有权、使用权受到限制的情况。2014年本集团计划在募集资金项目全部实施完成后，为提高资金使用效率，支持本集团业务发展，计划将 该项目结余资金用于补充运营资金，届时将按照规范规定履行审批程序。
募集资金使用及披露中 存在的问题或其他情况	不适用

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2013 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

三、募集资金的实际使用情况 ( 续 )

1 、 募集资金实际使用情况 ( 续 )

• (2) 2009 年度向特定投资者非公开发行募集资金项目的资金使用情况 ( 续 )

• 注 5 ： 250 家连锁店项目尚未全部实施完毕，且连锁店均在 2009 年及以后开设，部分已开设店面经营没有达到非公开发行上市公 -

• 告书判定年限 正常年 ( 开业后第三年 ) 。随着项目实施的推进，已开设连锁店逐渐进入成熟稳定期，经营效益逐步提高，该 项目效益情况将会进一步体现。

• 根据 250 家连锁店发展项目开业计算，共有 113 家连锁店在 2013 年达到上市公告书判定年限 正常年 ( 开业后第三年 ) ，其中本集 团调整关闭 22 家，因此截至 2013 年 12 月 31 日止，实际有 91 家连锁店达到上市公告书判定年限 - 正常年 ( 开业后第三 年 ) 。该 91 家连锁店预计正常年实现销售收入人民币 599,500.00 万元 ( 含税 ) ， 2013 年度实际实现销售收入人民币 479,003 万元 ( 含税 ) ，完成了预计销售的 80% 。相信随着宏观环境逐步向好发展，以及本集团店面经营管理能力的提升，效益水平 将会进一步提升。

• 注 6 ：物流中心的建成后有助于本集团全国各地区的物流整合，在有效保障货源的前提下加快库存周转率，有效节约人力成本和租 赁费用，提高作业效率，进一步提升本集团的配送服务质量和品牌形象。

• 注 7 ：补充流动资金项目募集资金将主要用于扩大本集团定制包销、 OEM 、差异化产品比例，能够有效加强本集团单品管理能 力，从而有助于毛利率水平的提升；同时募集资金还将用于对供应商淡季生产和旺季备货的资金支持，进一步提升与供应 商的合作关系，优化供应链管理，实现双方合作共赢。

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2013 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

三、募集资金的实际使用情况 ( 续 )

1 、募集资金实际使用情况 ( 续 )

(3) 2011 年度向特定投资者非公开发行募集资金项目的资金使用情况

根据本公司 2012 年 7 月向特定投资者非公开发行人民币普通股的上市公告书，本集团计划对 21 个具体项目使用募集资金，共计 人民币 4,633,092.8 千元。

截至 2013 年 12 月 31 日止，本集团实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币 3,590,262.0 千元，具体使用情况如下：

金额单位：人民币千元

金额单位：人民币千元	金额单位：人民币千元	金额单位：人民币千元
募集资金总额					4,633,092.8		本年度投入募集资金总额				893,779.1
报告期内变更用途的募集资金总额					-		已累计投入募集资金总额				3,590,262.0
累计变更用途的募集资金总额					-
累计变更用途的募集资金总额比例					-
承诺投资项目	是否已 变更项 目(含部 分变更)	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额	承诺截至 期末投入 金额(1)	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)=(2)-(1)	截至期末 投入进度 (%)(4)=(2 )/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年度实现 的效益 (利润总额)	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
300家连锁店发展项目	否	1,200,000.0	900,000.0 (注8)	900,000.0	157,383.1	668,329.6	(231,670.4)	74%	2013	(170,135.4)	不适用 (注9)	否
重庆长寿寿星广场店购置 项目	否	105,389.0	105,389.0	105,389.0	6,130.0	81,536.5	(23,852.5)	77%	2012	7,366.2	不适用 (注10)	否
厦门财富港湾店购置项目	否	120,719.2	120,719.2	120,719.2	-	120,719.2	-	100%	2012	2,727.6	不适用 (注10)	否
长春物流中心建设项目	否	152,719.4	152,719.4	152,719.4	62,955.3	152,719.4	-	100%	2014	(注11)	不适用	否
哈尔滨物流中心建设项目	否	183,083.7	183,083.7	183,083.7	51,106.8	183,083.7	-	100%	2013	(注11)	不适用	否
包头物流中心建设项目	否	140,614.7	140,614.7	140,614.7	92,298.7	121,601.0	(19,013.7)	86%	2013	(注11)	不适用	否
济南物流中心建设项目	否	148,519.8	148,519.8	148,519.8	-	148,519.8	-	100%	2013	(注11)	不适用	否

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2013 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

三、募集资金的实际使用情况 ( 续 )

1 、募集资金实际使用情况 ( 续 )

(3) 2011 年度向特定投资者非公开发行募集资金项目的资金使用情况 ( 续 )

金额单位：人民币千元

金额单位：人民币千元	金额单位：人民币千元	金额单位：人民币千元
募集资金总额					4,633,092.8		本年度投入募集资金总额					893,779.1
报告期内变更用途的募集资金总额					-		已累计投入募集资金总额					3,590,262.0
累计变更用途的募集资金总额					-
累计变更用途的募集资金总额比例					-
承诺投资项目	是否已 变更项 目(含部 分变更)	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额	承诺截至 期末投入 金额(1)	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)=(2)-(1)	截至期末 投入进度 (%)(4)=(2) /(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期		本年度实 现的效益 (利润总额)	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
青岛物流中心建设项目	否	178,211.9	178,211.9	178,211.9	-	178,211.9	-	100%	2013		(注11)	不适用	否
盐城物流中心建设项目	否	138,605.9	138,605.9	138,605.9	4,121.5	108,926.2	(29,679.7)	79%	2012		(注11)	不适用	否
宿迁物流中心建设项目	否	100,207.8	100,207.8	100,207.8	454.5	1,351.0	(98,856.8)	1%	2014		(注11)	不适用	否
杭州物流配送中心建设项目	否	184,054.2	184,054.2	184,054.2	13,113.2	130,486.4	(53,567.8)	71%	2013		(注11)	不适用	否
南昌物流中心建设项目	否	153,192.6	153,192.6	153,192.6	71,755.6	123,999.1	(29,193.5)	81%	2013		(注11)	不适用	否
福州物流中心建设项目	否	178,356.4	178,356.4	178,356.4	34,689.1	67,683.6	(110,672.8)	38%	2014		(注11)	不适用	否
厦门物流中心建设项目	否	145,844.6	145,844.6	145,844.6	38,420.1	143,038.4	(2,806.2)	98%	2013		(注11)	不适用	否
武汉物流中心建设项目	否	296,015.0	296,015.0	296,015.0	60,277.3	125,894.9	(170,120.1)	43%	2014		(注11)	不适用	否
广州物流中心建设项目	否	415,829.7	415,829.7	415,829.7	99,058.6	326,231.5	(89,598.2)	78%	2013		(注11)	不适用	否
中山物流中心建设项目	否	157,463.5	157,463.5	157,463.5	56,342.5	101,734.3	(55,729.2)	65%	2014		(注11)	不适用	否
贵阳物流中心建设项目	否	148,503.0	148,503.0	148,503.0	95,553.2	138,724.7	(9,778.3)	93%	2013		(注11)	不适用	否
自动化物流建设项目	否	228,956.8	13,672.4 (注8)	13,672.4	-	-	(13,672.4)	-	2014		(注12)	不适用	否
信息系统平台建设项目	否	222,090.0	222,090.0	222,090.0	49,622.3	117,470.8	(104,619.2)	53%	2013		(注13)	不适用	否

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2013 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

三、募集资金的实际使用情况 ( 续 )

1 、募集资金实际使用情况 ( 续 )

(3) 2011 年度向特定投资者非公开发行募集资金项目的资金使用情况 ( 续 )

金额单位：人民币千元

金额单位：人民币千元	金额单位：人民币千元	金额单位：人民币千元	金额单位：人民币千元
募集资金总额				4,633,092.8		本年度投入募集资金总额					893,779.1
报告期内变更用途的募集资金总额				-		已累计投入募集资金总额					3,590,262.0
累计变更用途的募集资金总额				-
累计变更用途的募集资金总额比例				-
承诺投资项目	是否已 变更项 目(含部 分变更)	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额	承诺截至 期末投入 金额(1)	本年度投入 金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)=(2)-(1)	截至期末 投入进度 (%)(4)=(2) /(1)	项目达 到预定 可使用 状态日 期	本年度实现 的效益 (利润总额)	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
补充流动资金项目	否	550,000.0	550,000.0	550,000.0	497.3	550,000.0	-	100%	2012	(注14)	不适用	否
合计		5,148,377.2	4,633,092.8	4,633,092.8	893,779.1	3,590,262.0	(1,042,830.8)	77%		(160,041.6)
未达到计划进度或预计 收益的情况和原因	1、300家连锁店发展项目，截至12月31日止已开设179家店面，近年来市场环境变化较快，本集团加强店面的调整，着重于店面结构的优化， 新开店有所控制，同时由于符合本集团开店标准的优质店面资源相对稀缺，使得300家连锁店发展项目部分店面仍未开设，本集团将进一步落 实店面选址工作，有序推进店面开发； 2、重庆长寿寿星广场店购置项目剩余款项主要为尚未支付的项目购置尾款； 3、物流中心建设项目，长春、哈尔滨、包头、济南、青岛、盐城、杭州、厦门、南昌、广州、贵阳物流中心项目已经投入使用，部分剩余款项为 待支付的工程尾款及质保金；福州、武汉、中山物流中心项目已完成项目主体建设，待交付本集团使用；宿迁物流项目为前期工程准备投入， 后期将加快项目推进募集资金使用； 4、自动化物流建设项目募集资金用于成都、沈阳、武汉等自动化物流项目购置所需自动拣选设备，本集团将依据项目建设进度投入募集资金款 项； 5、为持续优化完善包括ERP、呼叫中心系统和电子商务系统在内的软硬件平台，本集团将依据相关项目建设进度投入使用募集资金。
项目可行性发生重大变 化的情况说明	不适用
超募资金的金额、用途 及使用进展情况	不适用

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2013 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

三、募集资金的实际使用情况 ( 续 )

1 、募集资金实际使用情况 ( 续 )

(3) 2011 年度向特定投资者非公开发行募集资金项目的资金使用情况 ( 续 )

金额单位：人民币千元

金额单位：人民币千元	金额单位：人民币千元	金额单位：人民币千元	金额单位：人民币千元
募集资金总额				4,633,092.8		本年度投入募集资金总额					893,779.1
报告期内变更用途的募集资金总额				-		已累计投入募集资金总额					3,590,262.0
累计变更用途的募集资金总额				-
累计变更用途的募集资金总额比例				-
承诺投资项目	是否已变 更项目(含 部分变更)	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额	承诺截至 期末投入 金额(1)	本年度投入 金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)=(2)-(1)	截至期末 投入进度 (%)(4)=(2) /(1)	项目达 到预定 可使用 状态日 期	本年度实现 的效益 (利润总额)	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
募集资金投资项目实施 地点变更情况	为提高募集资金的使用效率，加快连锁店发展项目的实施进度，经本公司第四届董事会第三十九次会议审议通过，同意对300家连锁店发展项目中 14 家连锁店的实施地点进行变更。前述连锁店实施地点变更后，原投资方案不变，不会对项目的实施进度和盈利水平产生不利的影响。
募集资金投资项目实施 方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期 投入及置换情况	不适用
用闲置募集资金暂时补 充流动资金情况	不适用
项目实施出现募集资金 结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用 途及去向	本集团尚未使用的募集资金将主要用于连锁店发展项目、物流平台建设项目及信息系统平台升级项目。本集团将尚未使用的募集资金存放于本集团 专户中，其中为提高资金使用效率，将闲置的募集资金人民币78,702.24万元以定期存单的方式存放，人民币15,781.22万元以通知存款方式存 放，不存在存单抵押、质押及其他所有权、使用权受到限制的情况。
募集资金使用及披露中 存在的问题或其他情况	不适用

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2013 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

三、募集资金的实际使用情况 ( 续 )

1 、募集资金实际使用情况 ( 续 )

• (3) 2011 年度向特定投资者非公开发行募集资金项目的资金使用情况 ( 续 )

• 注 8 ：由于实际募集资金净额少于 2011 年非公开发行股票方案中计划使用募集资金金额，根据本公司 2011 年第一次临时股东大 会决议，若本次发行实际募集资金净额少于上述项目拟投入募集资金总额，本集团将根据实际募集资金净额，按照项目的 轻重缓急等情况，调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资金额，募集资金不足部分由本 集团以自有资金解决，故对租赁店发展项目、自动化物流建设项目的募集资金投资总额进行了调整。

• 注 9 ： 300 家连锁店项目尚未全部实施完毕，且连锁店均在 2011 年及以后开设，经营均没有达到非公开发行上市公告书判定年限 正常年 ( 开业后第三年 ) 。

• 注 10 ：重庆长寿寿星广场店购置项目、厦门财富港湾店购置项目连锁店经营均没有达到非公开发行上市公告书判定年限 正常年 ( 开业后第三年 ) 。

• 注 11 ：物流中心项目不直接产生经济效益，本集团通过上述物流基地的建设，能够有效支撑其连锁网络拓展，尤其是加快推进 三、四级市场的连锁发展，有利于内部管理精细化，加强供应链管理，提升商品周转效率，同时为本集团线上业务发展提 供有效地物流中心平台支撑。本集团在上述十五个地区的新建物流配送中心，对于保障本集团销售、提升服务能力具有十 分重大的意义。

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2013 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

三、募集资金的实际使用情况 ( 续 )

1 、募集资金实际使用情况 ( 续 )

• (3) 2011 年度向特定投资者非公开发行募集资金项目的资金使用情况 ( 续 )

• 注 12 ：北京、沈阳、成都、广州、武汉等地的小件商品自动分拣仓库项目正加快推进，自动化物流设备将根据仓库建设进度予以 投入。自动化物流项目的建设进一步满足本集团线上业务的发展需求，有利于降低经营成本，巩固行业地位，提高效益； 同时项目的实施将进一步完善本集团实体与虚拟销售的物流配送需求，实现全方位、多层次的配送模式，有利于提高本集 团的核心竞争力。

• 注 13 ：信息系统平台建设不直接产生经济效益，其效益主要体现在：进一步提高本集团办公自动化的水平，强化本集团的内部管 理，加强系统安全管理、提升效率；大大提高电子商务系统平台网站的响应速度和后台消息处理的能力，满足更高的性能 和销售需求，同时也给顾客带来更完美的购物体验；进一步提高售后服务信息水平，做到服务的多元化，销售的多样化， 完善销售与服务的整合。

• 注 14 ：补充流动资金项目募集资金主要用于扩大本集团定制、包销产品采购占比，随着定制、包销产品的销售占比的提升，将一 定程度上促进本集团毛利率水平的提升；同时募集资金还将用于提升对供应商诸如研发新品、产品销售淡季的资金支持 等，进一步提升与供应商的合作关系，优化供应链管理，实现双方合作共赢。

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2013 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

三、募集资金的实际使用情况 ( 续 )

2 、 2013 年募集资金项目的实施方式、地点变更情况

为提高募集资金的使用效率，加快连锁店发展项目的实施进度，结合本集团连锁发展 规划，本公司于 2013 年 3 月 28 日召开第四届董事会第三十六次会议，审议通过《关 于连锁店发展项目中部分连锁店实施地点变更的议案》。根据董事会决议，对 2009 年非公开发行募集资金项目之一的 250 家连锁店发展项目中合计 3 家连锁店的实施地 点进行变更。具体变更情况如下：

2009 年非公开发行募集资金 250 家连锁店发展项目变更情况：

地区	变更前	变更前	变更后	变更后
	店面 (暂定名，以工商核 准为准)	商圈与区域	店面 (暂定名，以工商核 准为准)	商圈与区域
南宁	朝阳路2店	兴宁区	南州路店	博白县
武汉	中山大道店	江汉区	空港中心城店	黄陂区
孝感	孝感2 店	孝南区	保利壹公馆店	黄冈市

上述连锁店实施地点变更后，原 250 家连锁店发展项目的投资方案不变，预计不会对 项目的实施进度和盈利水平产生不利的影响。

本公司于 2013 年 8 月 29 日召开第四届董事会第三十九次会议，审议通过《关于连锁 店发展项目中部分连锁店实施地点变更的议案》。根据董事会决议，对 2011 年非公 开发行募集资金项目之一的 300 家连锁店发展项目中合计 14 家连锁店的实施地点进 行变更。具体变更情况如下：

2011 年非公开发行募集资金 300 家连锁店发展项目变更情况：

	变更前			变更后
地区	店面 (暂定名，以工商 核准为准)	商圈与区域	地区	店面 (暂定名，以工商 核准为准)	商圈与区域
长春	高新店	高新区	长春	红旗街万达广场店	朝阳区
沈阳	沈北新区一店	沈北新区	沈阳	东中街店	大东区
唐山	遵化店	遵化建设路商圈	唐山	世博广场店	路南区
保定	保定市区三店	新市区	邯郸	海川新天地店	武安市
天津	河西店	河西区	天津	永旺梦乐城店	西青区
扬州	明发店	广陵新城商圈	扬州	江淮路店	江都市区
合肥	西一环店	蜀山区	合肥	名邦西城国际店	肥西县
宁波	宁波市区七店	江东商圈	宁波	奉化银泰城店	奉化市
韶关	翁源1 店	韶关翁源县	佛山	乐从天佑城店	顺德区
珠海	前山2 店	前山商圈	中山	东升店	东升商圈
南宁	兴宁区3 店	兴宁区	柳州	柳州风情港店	城中区
成都	新都2 店	新都新城商圈	成都	优品道.优品时代店	双流县
昆明	西山区1 店	西山区	昆明	龙城老街店	呈贡区
巴中	平昌1 店	平昌商圈	万州	万达广场店	万州市区

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2013 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

三、募集资金的实际使用情况 ( 续 )

2 、 2013 年募集资金项目的实施方式、地点变更情况 ( 续 )

前述连锁店实施地点变更后，原连锁店发展项目的投资方案不变，不会对项目的实施 进度和盈利水平产生不利的影响，而通过本次调整，募集资金使用效率得到有效保 证。

3 、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本集团本年度未用闲置募集资金暂时补充流动资金。

4 、节余募集资金使用情况

2007 年度非公开发行项目共募集资金人民币 242,005.55 万元，募集资金承诺投资项 目已全部完成，实际投入项目资金人民币 222,459.09 万元，支付银行手续费人民币 1.33 万元，募集资金剩余人民币 19,545.13 万元。经本公司第四届董事会第三十九 次会议、本公司 2013 年第二次临时股东大会审议通过，同意本公司将 2007 年度非 公开发行项目节余募集资金人民币 19,545.13 万元，对应的利息收入人民币 6,898.89 万元合计人民币 26,444.02 万元 ( 以资金转出当日银行结息余额为准 ) 用于永 久补充本集团流动资金。

因报告期内本公司将节余募集资金 ( 含利息 ) 通过银行定期存款方式存放，故截至 2013 年 12 月 31 日止，本公司实际将节余募集资金人民币 2,092.72 万元，利息收 入人民币 5,980.05 万元合计人民币 8,072.77 万元用于补充流动资金，剩余未使用的 募集资金仍存放于相关募集资金专户中。

本集团 2009 年非公开发行项目以及 2011 年非公开发行项目剩余募集资金及利息收 入，报告期内仍存放在本集团专项账户中。

本集团已将上述募集资金的实际使用情况与本集团 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日止年度报告和其他信息披露文件中所披露的有关内容进行逐项对照，实际使 用情况与披露的相关内容一致。

苏宁云商集团股份有限公司

法定代表人：张近东

主管会计工作的负责人：肖忠祥

会计机构负责人：华志松

2014 年 3 月 27 日

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