Suning Universal Co.,Ltd. — Share Issue/Capital Change 2017

Jan 8, 2017

苏宁环球股份有限公司

关于 2015 年非公开发行 有限售条件流通股解除限售提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示:

1、本次解除限售的股份为公司2015年非公开发行有限售条件流通股,本次 解除限售的有限售条件流通股数量为378,486,055股,占公司总股本的比例为 12.47%。

2、本次解除限售的非公开发行有限售条件流通股可上市流通日为2017年1 月10日。

一、本次解除限售股份取得的基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2454 号文核准,本 公司向 34 名特定对象合计非公开发行人民币普通股(A 股) 378,486,055 股,发行价格为 10.04 元/股,发行后股本总额为 3,034,636,384 股。

2015 年参与本公司非公开发行股份的 34 名发行对象承诺其认 购的股票自本次发行股份上市之日起 12 个月内不上市交易或转让。 就本次发行事宜,2015 年 12 月 26 日,中喜会计师事务所(特殊普 通合伙)出具了中喜验字[2015]第 0569 号《验资报告》予以验证。 2015 年 12 月 29 日公司非公开发行的股份在深圳证券交易所上市。

二、申请解除限售股份限售股东履行承诺情况

公司 2015 年非公开发行股票限售股份持有人承诺如下:自新增 股份上市之日起 12 个月内不得转让,锁定时间不少于 12 个月。

上述承诺均得到严格执行。

三、本次解除限售的非公开发行有限售条件流通股情况

1、本次解除限售股份上市流通日为 2017 年 1 月 10 日。

2、公司本次解除限售的数量为 378,486,055 股,占公司股本总 额的 12.47%。

序			所持限售股	本次解除限售	本次实际
号	股东名称	证券账户名称	份总数	数量	可上市流通量
1	重庆信三威投资咨询中心(有限合伙)	重庆信三威投资咨询中心(有限合伙)-昌盛一号私募基金	119,521,912	119,521,912	119,521,912
2	陕西省国际信托股份有限公司	陕西省国际信托股份有限公司	37,848,605	37,848,605	37,848,605
3	信达证券股份有限公司	幸福人寿保险股份有限公司-万能险	38,844,621	38,844,621	38,844,621
4	安徽省铁路建设投资基金有限公司	安徽省铁路建设投资基金有限公司	49,800,796	49,800,796	49,800,796
5	申万菱信(上海)资产管理有限公司	申万菱信资产-瑞华定增对冲基金 2 号资产管理计划	50,796,812	50,796,812	50,796,812
6	申万菱信基金管理有	申万菱信基金-光大银行-陕西省		2,888,450	2,888,450

3、本次解除限售股份明细如下:

序			所持限售股	本次解除限售	本次实际
号	股东名称	证券账户名称	份总数	数量	可上市流通量
	限公司	国际信托-陕国投 创增1号定向
		投资集合资金信托计划
$\overline{7}$	青岛城投金融控股集	青岛城投金融控股有限公司	37,848,605	37,848,605	37,848,605
	团有限公司
		财通基金-工商银行-中国对外经		9,960,159
		济贸易信托-外贸信托 恒盛定向	9,960,159		9,960,159
		增发投资集合资金信托计划
		财通基金-宁波银行-恒泰证券股	2,988,048	2,988,048	2,988,048
		份有限公司
		财通基金-工商银行-富春定增	1,494,024	1,494,024	1,494,024
		364号资产管理计划
		财通基金-平安银行-张永珍	1,693,227	1,693,227	1,693,227
		财通基金-兴业银行-华鑫证券有	1,992,032	1,992,032	1,992,032
		限责任公司			498,008
		财通基金-上海银行-富春定增	498,008	498,008
		351 号资产管理计划
		财通基金-上海银行-富春定增	2,689,243	2,689,243	2,689,243
		353 号资产管理计划
		财通基金-宁波银行-上海向日葵	498,008	498,008	498,008
		投资有限公司
	财通基金管理有限公司	财通基金-工商银行-深圳中证金葵花基金管理有限公司	498,008	498,008	498,008
8		财通基金-工商银行-富春定增		547,809	547,809
		428 号资产管理计划	547,809
		财通基金-工商银行-富春定增
		593 号资产管理计划	348,605	348,605	348,605
		财通基金-工商银行-恒增专享3
		号资产管理计划	1,195,219	1,195,219	1,195,219
		财通基金-工商银行-恒增专享 5		1,195,219	1,195,219
		号资产管理计划	1,195,219
		财通基金-工商银行-恒增专享6	1,294,821	1,294,821	1,294,821
		号资产管理计划
		财通基金-工商银行-财通基金-	1,394,422	1,394,422	1,394,422
		富春定增增利7号资产管理计划
		财通基金-工商银行-富春定增添	996,016	996,016	996,016
		利 19号资产管理计划
		财通基金-工商银行-上善富春定	498,008	498,008	498,008
		增2号资产管理计划
		财通基金-宁波银行-长城证券股	498,008	498,008	498,008
		份有限公司

序			所持限售股	本次解除限售	本次实际
号	股东名称	证券账户名称	份总数	数量	可上市流通量
		财通基金-工商银行-富春定增	2,390,438	2,390,438	2,390,438
		586 号资产管理计划
		财通基金-招商银行-中国对外经	2,888,446	2,888,446	2,888,446
		济贸易信托有限公司
		财通基金-工商银行-顶天 2 号资	2,988,048	2,988,048	2,988,048
		产管理计划
		财通基金-工商银行-富春定增	298,805	298,805	298,805
		408 号资产管理计划
		财通基金-工商银行-富春定增	398,406	398,406	398,406
		409 号资产管理计划
		财通基金-工商银行-富春定增	498,008298,805	498,008	498,008
		528 号资产管理计划
		财通基金-光大银行-富春天诚普		298,805	298,805
		惠定增 589 号资产管理计划
		财通基金-光大银行-富春定增	597,609	597,609	597,609
		547 号资产管理计划
		财通基金-光大银行-富春定增	298,805	298,805	298,805
		548 号资产管理计划
总计			378,486,055	378,486,055	378,486,055

四、本次解除限售前后公司股本结构变动情况

	本次限售股份上市流通前		本次限售股份上市流通后
股份类型	数量(股)	比例	本次变动数	数量(股)	比例
一、限售流通股(或非流通股)
01、首发后个人类限售股	119,521,912	3.94%	-119,521,912	0	0
03、首发后机构类限售股	258,964,143	8.53%	-258,964,143	0	0
04、高管锁定股	734,140,438	24.19%		734,140,438	24.19%
06、首发前机构类限售股	11,384,606	0.38%		11,384,606	0.38%
有限售条件的流通股合计	1,124,011,099	37.04%	-378,486,055	745,525,044	24.57%
二、无限售条件的流通股
无限售条件的流通股合计	1,910,625,285	62.96%	+378,486,055	2,289,111,340	75.43%

三、股份总数	3,034,636,384			3,034,636,384
--------	---------------	--	--	---------------	--

五、保荐机构核查意见

保荐机构华泰联合证券有限责任公司对公司 2015 年非公开发行 股票本次解除限售上市流通进行了核查,出具了同意的核查意见, 具体内容详见巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。

六、相关情况说明

本次申请解除限售的股东均严格履行了认购股份后锁定 12 个月 的承诺;不存在该股东对上市公司的非经营性资金占用和上市公司 对该股东的违规担保等损害上市公司利益行为的情况。

七、备查文件

1、限售股份上市流通申请表。

2、保荐机构核查意见。

特此公告

苏宁环球股份有限公司董事会

2017 年 1 月 9 日