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Apr 8, 2021

苏宁环球股份有限公司 关于拟续聘财务及内控审计机构的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。

苏宁环球股份有限公司(以下简称"公司")于 2021 年 4 月 7 日 召开第十届董事会第七次会议,审议通过了《关于拟续聘会计师事务 所的议案》、《关于拟续聘内控审计事务所的议案》。同意公司拟续聘 中喜会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"中喜")担任公司 2021 年度财务及内控审计机构并支付其报酬,本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会表决批准,现将有关事宜公告如下:

一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明

中喜是一家主要从事上市公司审计业务的会计师事务所,依法独 立承办注册会计师业务,具有证券期货相关业务从业资格,具备多年 为上市公司提供优质审计服务的丰富经验和强大的专业服务能力,能 够较好地满足公司财务及内控审计工作要求。中喜在为公司提供 2020 年度审计工作过程中,能够秉持客观、公允、公正的态度,表现出了 良好的职业操守和业务素质,较好地完成了公司委托的各项任务。为 保持审计工作的连续性,经公司董事会审计委员会建议,公司董事会 审议拟续聘中喜为公司 2021 年度财务及内控审计机构并支付其报酬。

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二、拟续聘会计师事务所的基本信息

(一)机构信息

1.基本信息

(1)会计师事务所名称:中喜会计师事务所(特殊普通合伙)

(2)成立日期:2013 年 11 月 28 日

(3)组织形式:特殊普通合伙企业

(4)注册地址:北京市东城区崇文门外大街 11 号 11 层 1101 室

(5)首席合伙人:张增刚

(6)上年度末合伙人数量:74 人

(7)上年度末注册会计师人数:454 人

(8)上年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数: 286 人

(9)最近一年收入总额(经审计):30,945.26 万元

(10)最近一年审计业务收入(经审计):27,006.21 万元

(11)最近一年证券业务收入(经审计):10,569.68 万元

(12)上年度上市公司审计客户家数:40 家

(13)上年度上市公司审计客户前五大主要行业:

代码	行业门类	行业大类
C39	制造业	计算机、通信和其他电子设备制造业
C26	制造业	化学原料及化学制品制造业
C29	制造业	橡胶和塑料制品业
C35	制造业	专用设备制造业
K70	房地产	房地产业

(14)上年度挂牌公司审计客户前五大主要行业:

行业序号	行业门类	行业大类
I65	信息传输、软件和信息技术服务业	软件和信息技术服务业
C26	制造业	化学原料和化学制品制造业
C39	制造业	计算机、通信和其他电子设备制造业
C35	制造业	专用设备制造业
C38	制造业	电气机械和器材制造业

(15)上年度上市公司审计收费:7,599.07 万元

(16)上年度本公司同行业上市公司审计客户家数:0 家

2.投资者保护能力

2020 年中喜会计师事务所购买的职业保险累计赔偿限额 8000 万元,能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。近三年无因在执业 行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

3.诚信记录

中喜会计师事务所(特殊普通合伙)近三年因执业行为受到刑事 处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 12 次、自律监管措施 0 次 和纪律处分 0 次。14 名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 8 次和自律监管措施 0 次。

(二)项目信息

1.基本信息:

项目合伙人:张增刚,1995 年成为注册会计师,1998 年开始从 事上市公司审计,1995 年开始在本所职业,2020 年开始为本公司提 供审计服务;近三年签署 1 家上市公司审计报告。签字会计师:李亚 萍,2014 年成为注册会计师,2014 年开始从事上市公司审计,2012 年开始在本所职业,2019 年开始为本公司提供审计服务;近三年签 署 1 家上市公司审计报告。

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项目质量控制复核人:田野,2004 年至今就职于中喜会计师事务 所,2006 年成为注册会计师,2009 年开始从事上市公司审计业务, 2013 年开始从事质控复核工作,近三年复核过 4 家上市公司审计报告。

2.诚信记录。项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复 核人近三年未受到过刑事处罚,未受到过证监会及其派出机构、行业 主管部门等的行政处罚、监督管理措施,未受到过证券交易所、行业 协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

3.独立性。中喜会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、 项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。

4.审计收费。2020 年度审计费用预计为 120 万元,其中年报 审计费用 95 万元,内控审计费用 25 万元;2020 年度实际发生审计 费用 120 万元,其中年报审计费用 95 万元,内控审计费用 25 万元。

三、拟续聘会计师事务所履行的程序

(一)公司董事会审计委员会履职情况

公司董事会审计委员会已对中喜 2020 年度的审计工作进行了监 督和评价,认为该所在为公司提供审计服务的过程中能够秉持客观、 公允、公正的态度,表现出了良好的职业操守和业务素质,具备足够 的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力,较好地完成了公司委托 的各项任务。因此,审计委员会建议董事会继续聘任中喜为公司 2021 年度财务报告及内部控制审计机构,并支付其报酬。

(二)独立董事事前认可意见和独立意见

1、独立董事事前认可意见:中喜会计师事务所(特殊普通合伙) 在为公司提供审计服务过程中,能够恪尽职守,遵循独立、客观、公 正的执业准则,具备足够的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力。 公司续聘该所有利于保障公司审计工作的质量,有利于保护公司及其 他股东利益、尤其是中小股东利益。公司续聘该所符合相关法律法规、 规范性文件及《公司章程》的规定。我们同意续聘中喜会计师事务所 担任公司 2021 年度财务及内控审计机构并支付其报酬,并同意将该 事项提交公司董事会审议。

2、独立意见:鉴于中喜会计师事务所(特殊普通合伙)具备证 券、期货相关业务审计从业资质,在为公司提供审计服务的过程中, 能够重视了解公司经营状况、内部控制制度的建立健全和执行情况, 能够重视保持与审计委员会、独立董事的交流沟通,能够胜任公司财 务及内控审计工作,因此同意续聘该所担任公司 2021 年度财务及内 控审计机构并支付其报酬,并同意将该事项提交公司股东大会审议。

(三)拟续聘会计师事务所的审批程序

公司第十届董事会第七次会议以 7 票赞成,0 票反对,0 票弃权 审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》、《关于拟续聘内控审 计事务所的议案》,同意续聘中喜为公司 2021 年度财务及内控审计机 构,并拟支付其报酬 120 万元,其中:财务审计费用 95 万元;内控 审计费用 25 万元。本议案尚需提请公司 2020 年年度股东大会表决批 准。

四、报备文件

1、《第十届董事会第七次会议决议》;

2、《审计委员会 2020 年度工作报告》;

3、《独立董事续聘会计师事务所的事前认可函》及《独立董事关 于第十届董事会第七次会议审议事项发表的意见》;

4、中喜营业、执业证照,主要负责人和监管业务联系人信息和

联系方式,拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证 照和联系方式。

特此公告。

苏宁环球股份有限公司董事会

2021 年 4 月 9 日