Suning Universal Co.,Ltd. — Management Reports 2017

Apr 14, 2017

华泰联合证券有限责任公司

关于苏宁环球股份有限公司

2016 年度保荐工作报告

保荐机构名称:华泰联合证券有限责任公司	被保荐机构简称:苏宁环球
保荐代表人姓名:黄飞	联系电话:025-83387682
保荐代表人姓名:卞建光	联系电话:025-83387729

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件	是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2.督导公司建立健全并有效执行规则制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不	是
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数	在持续督导期内,我公司持续督导专
	员每月通过银行对账单核对募集资
	金专用账户资金。
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件	是
一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数	一次
(2)列席公司董事会次数	一次
(3)列席公司监事会次数	一次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数	一次。本持续督导期间,华泰联合保
	荐代表人于年月日至2016121412
	月日对苏宁环球进行了现场检16

	查,检查了苏宁环球年度的公2016
	司治理、内部控制、信息披露、保护
	公司利益不受侵害长效机制的建立
	和执行、募集资金使用、公司及股东
	承诺履行等情况。
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送	是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数	八次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数	无
(2)报告事项的主要内容	无
(3)报告事项的进展或者整改情况	无
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项	无
(2)关注事项的主要内容	无
(3)关注事项的进展或者整改情况	无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数	一次
(2)培训日期	年月日20161228
(3)培训的主要内容	(1)上市公司规范运作;(2)信息
	披露;(3)募集资金使用
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1. 信息披露	无	不适用
公司内部制度的建立和执行2.	无	不适用
"三会"运作3.	无	不适用
控股股东及实际控制人变动4.	无	不适用
募集资金存放及使用5.	无	不适用
关联交易6.	无	不适用
对外担保7.	无	不适用

收购、出售资产8.	无	不适用
9. 其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等)	无	不适用
10. 发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况	无	不适用
11. 其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况)	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

	是否履
公司及股东承诺事项	行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
苏宁环球集团最晚不迟于年20166
月日完成将佛手湖度假村股权置入30	是	不适用
上市公司的工作。
控股股东于年月日做出20160707
承诺,佛手湖公司将最迟不晚于2018
年月日取得尚未完善权属手续宗1231
地的土地使用权证书并为此积极给予必	正常履
要协助,否则苏宁环集团将按照尚未完	行中	不适用
善权属手续的土地使用权面积所对应的
本次收购的评估价值对上市公司予以现
金补偿。
年月日,针对控股股东20160716
苏宁环球集团和上市公司共同设立的医
美产业基金在医美领域投资的各项收购	正常履
事宜,控股股东和上市公司就避免同业	行中	不适用
竞争、规范企业管理及关联交易等事项
做出承诺。

四、其他事项

报告事项	说明
1. 保荐代表人变更及其理由	无
2. 报告期内中国证监会和本所对保荐机构	无
或其保荐的公司采取监管措施的事项及整
改情况
3. 其他需要报告的重大事项	无

(此页无正文,为《华泰联合证券有限责任公司关于苏宁环球股份有限公司 2016 年度保荐工作报告》之签章页)

保荐代表人: 黄 飞 卞建光

华泰联合证券有限责任公司

2017 年 4 月 14 日