Suning Universal Co.,Ltd. — Management Reports 2015

Apr 21, 2015

苏宁环球股份有限公司 独立董事 2014 年度述职报告

根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 等法律法规和规范性文件以及《公司章程》的规定和要求,我们作为 苏宁环球股份有限公司的独立董事,现就 2014 年度履行职务情况述 职如下:

一、出席会议情况

2014 年 10 月 10 日,公司 2014 年第二次临时股东大会审议通过 了《关于选举第八届董事会独立董事的议案》,郑蔼梅、朱建设、方 国才、胡凯、肖文德因换届离任,赵曙明、韩顺平、吴斌当选第八届 独立董事。2014 年度,公司共召开了 10 次董事会,独立董事出席董 事会的具体情况见下表:

独立董事姓名	本报告期应参加董事会次数	现场出席次数	以通讯方式参加次数	委托出席次数	缺席次数	是否连续两次未亲自参加会议
郑蔼梅	6	1	5	0	0	否
朱建设	6	1	5	0	0	否
方国才	6	1	5	0	0	否
胡凯	6	1	5	0	0	否
肖文德	6	0	4	1	1	否
赵曙明	4	1	2	0	1	否
韩顺平	4	1	3	0	0	否
吴斌	4	1	3	0	0	否

我们能够认真审议董事会议案,审慎行使表决权,诚信、勤勉地 履行作为独立董事应尽的职责,维护了公司的整体利益和全体股东特 别是广大中小股东的利益。我们对提交董事会审议的全部议案均投票 表决。我们积极参加公司董事会下设的专业委员会会议,认真履行职 责,对公司的经营决策提出合理化建议。

2014 年度,公司共召开 3 次股东大会,原第七届独立董事郑蔼 梅、朱建设、方国才、胡凯、肖文德列席了公司 2014 年度股东大会, 我们列席了公司 2014 年第一次临时股东大会、公司 2014 年第二次临 时股东大会。

二、发表独立意见的情况

第七届董事会相关独立意见由原第七届独立董事郑蔼梅、朱建设、 方国才、胡凯、肖文德发表。第八届董事会相关独立意见由现任独立 董事赵曙明、韩顺平、吴斌发表。

1、2014 年 4 月 24 日召开的第七届董事会第十五次会议:

关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的 专项说明和独立意见;

关于公司内部控制自我评价的独立意见;

关于公司利润分配预案的独立意见;

关于公司 2014 年度的日常关联交易预计额度的独立意见;

关于公司增补董事的独立意见;

关于豁免控股股东履行承诺事项的独立意见。

2、2014 年 5 月 9 日召开的第七届董事会第十六次会议:

关于增减公司 2013 年度股东大会部分提案事项的独立意见;

关于公司董事会取消公司 2013 年度股东大会第九项议案《关于 豁免控股股东履行承诺事项的议案》的独立意见。

3、2014 年 7 月 16 日召开的第七届董事会第十八次会议:

关于公司收购苏宁文化产业有限公司 100%股权暨关联交易的独 立意见。

4、2014 年 8 月 25 日召开的第七届董事会第十九次会议:

关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的 专项说明和独立意见;

5、2014 年 9 月 19 日召开的第七届董事会第二十次会议:

关于提名第八届董事会董事候选人的独立意见;

6、2014 年 10 月 10 日召开的第八届董事会第一次会议:

关于聘任第八届董事会高级管理人员的独立意见。

7、2014 年 12 月 9 日召开的第八届董事会第四次会议

关于《公司 2014 年员工持股计划(草案)》的独立意见。

三、在 2014 年年度审计中所做的工作

在年度报告编制过程中,独立董事切实履行责任和义务,听取了 公司管理层对公司 2014 年度的生产经营情况的汇报,对公司的在建 项目进行了实地考察。2014 年度审计过程中,我们与年审注册会计 师就年度报告相关事项保持交流沟通,督促会计师事务所及时尽快提 交审计报告。中喜会计师事务所对公司 2014 年度财务报表进行审计, 出具了标准无保留意见的审计报告,表明公司的经营和财务运作比较

规范,真实地反映了公司的财务状况和经营成果。

四、日常工作情况及为保护社会公众股东合法权益方面所做工作

2014 年,我们按时出席了各次董事会会议和股东大会会议,认 真审核公司提交的各项会议材料,并利用自己的专业知识做出独立、 客观、公正的判断,积极发表自己的意见与观点,切实履行独立董事 的职责,维护公司和广大投资者的合法权益。除履行上述职责外,还 对董事、高管履行职责情况、公司信息披露等情况进行监督,促进公 司的规范运作。

目前公司董事会有独立董事 3 人,超过公司全体董事的三分之一, 符合证券监管部门有关规定。

在履行独立董事的职责过程中,公司董事会、公司管理层和相关 工作人员给予了积极的配合和支持,对此我们表示感谢。2015 年, 我们将继续尽职尽责,积极履行法律法规和《公司章程》所赋予的权 利,进一步促进公司规范运作,全面推动公司的健康持续发展。

独立董事:赵曙明、 韩顺平、吴 斌

2015 年 4 月 21 日