Suning Universal Co.,Ltd. — Board/Management Information 2017

Mar 30, 2017

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苏宁环球股份有限公司

独立董事 2016 年度述职报告

根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 等法律法规和规范性文件以及《公司章程》的规定和要求，我们作为 苏宁环球股份有限公司的独立董事，现就2016 年度履行职务情况述 职如下：

一、出席会议情况

2016 年度，公司共召开了15 次董事会，独立董事出席董事会的

具体情况见下表：

独立董事出席董事会情况	独立董事出席董事会情况	独立董事出席董事会情况	独立董事出席董事会情况	独立董事出席董事会情况	独立董事出席董事会情况	独立董事出席董事会情况
独立董事	本报告期应参加董		以通讯方式参	委托出席次		是否连续两次未亲
		现场出席次数			缺席次数
姓名	事会次数		加次数	数		自参加会议
赵曙明	15	1	14			否
吴斌	15	1	14			否
周凯	12	1	11			否
韩顺平	3	0	3			否
独立董事列席股东大会次数		5

我们能够认真审议董事会议案，审慎行使表决权，诚信、勤勉地 履行作为独立董事应尽的职责，维护了公司的整体利益和全体股东特 别是广大中小股东的利益。我们对提交董事会审议的全部议案均投票 表决。我们积极参加公司董事会下设的专业委员会会议，认真履行职

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• 责，对公司的经营决策提出合理化建议。

2016 年度，公司共召开5 次股东大会，我们列席了公司2016 年 度股东大会。

二、发表独立意见的情况

• 1、2016 年1 月6 日召开的第八届董事会第十二次会议：

• 关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见； 关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的独立

意见。

• 2、2016 年1 月13 日召开的第八届董事会第十三次会议： 关于提名第八届董事会独立董事候选人的独立意见。

• 3、2016 年1 月19 日召开的第八届董事会第十四次会议： 关于聘任第八届董事会高级管理人员的独立意见。

• 4、2016 年3 月14 日召开的第八届董事会第十五次会议： 关于使用部分闲置募集资金购买银行保本型理财产品的独立意

见。

• 5、2016 年3 月16 日召开的第八届董事会第十六次会议：

关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的 独立意见；

• 关于公司内部控制自我评价的独立意见；

• 关于公司利润分配预案的独立意见；

• 关于公司2016 年度的日常关联交易预计额度的独立意见。

• 6、2016 年6 月29 日召开的第八届董事会第十九次会议：

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关于收购南京佛手湖环球度假村投资有限公司100%股权的独立 意见。

关于公司对外担保情况的专项说明和独立意见

• 7、2016 年7 月3 日召开的第八届董事会第二十次会议： 关于公司发行股份及支付现金购买资产预案的独立意见。 关于成立苏宁环球医美产业基金（有限合伙）的独立意见

• 8、2016 年7 月9 日召开的第八届董事会第二十一次会议： 关于对苏宁环球医美产业基金（有限合伙）增资的独立意见；

• 9、2016 年8 月29 日召开的第八届董事会第二十二次会议：

关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的 专项说明和独立意见；

对2016 年半年度公司募集资金存放与使用情况的专项报告的独 立意见。

10、2016 年11 月1 日召开的第八届董事会第二十四次会议： 关于对公司发行股份及支付现金购买资产事项的独立意见。 三、在2016 年年度审计中所做的工作

在年度报告编制过程中，独立董事切实履行责任和义务，听取了 公司管理层对公司 2016 年度的生产经营情况的汇报，对公司的在建 项目进行了实地考察。2016 年度审计过程中，我们与年审注册会计 师就年度报告相关事项保持交流沟通，督促会计师事务所及时尽快提 交审计报告。中喜会计师事务所对公司2016 年度财务报表进行审计， 出具了标准无保留意见的审计报告，表明公司的经营和财务运作比较

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规范，真实地反映了公司的财务状况和经营成果。

四、日常工作情况及为保护社会公众股东合法权益方面所做工作

2016 年，我们按时出席了各次董事会会议和股东大会会议，认 真审核公司提交的各项会议材料，并利用自己的专业知识做出独立、 客观、公正的判断，积极发表自己的意见与观点，切实履行独立董事 的职责，维护公司和广大投资者的合法权益。除履行上述职责外，还 对董事、高管履行职责情况、公司信息披露等情况进行监督，促进公 司的规范运作。

目前公司董事会有独立董事3 人，超过公司全体董事的三分之一， 符合证券监管部门有关规定。

在履行独立董事的职责过程中，公司董事会、公司管理层和相关 工作人员给予了积极的配合和支持，对此我们表示感谢。2017 年， 我们将继续尽职尽责，积极履行法律法规和《公司章程》所赋予的权 利，进一步促进公司规范运作，全面推动公司的健康持续发展。

独立董事： 赵曙明、吴斌、周凯

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2017 年3 月29 日