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Nov 12, 2018

성호전자/신주인수권행사가액의조정/(2018.11.12)신주인수권행사가액의조정(제7회차)

신주인수권행사가액의 조정

1. 조정에 관한 사항		회차	상장여부	조정전 행사가액 (원)
7	비상장	984	980
2. 행사가능주식수 변동		회차	미행사신주인수권 증권의 권면총액 (통화단위)
7	7,000,000,000	USD : US Dollar	7,113,821	7,142,857
3. 조정사유		유상증자에 따른 신주인수권부사채 신주인수권 행사가액 조정
4. 조정근거 및 방법		-사모신주인수권부사채(분리형)인수계약서  제3조(2) 5 가 가.신주인수권행사를 하기 전에 발행인이 주식분할, 시가를 하회하 는 발행가액으로 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행하거나, 유상 또는 무상증자, 주식배당, 준비금의 자본전입 등을 함으로써 주식을 발행하는 경우에는 다음과 같이 행사가액을 조정한다. 단, 유·무상증자를 병행 실시하는 경우, 유상증자의 1주당 발행가액이 시가를 상회하는 때에는 유상증자에 의한 신발행주식수는 행사가액 조정에 적용하지 아니하고 무상증자에 의한 신발행주식수만 적용한다. 조정후행사가액 = 조정전행사가액X[{A+(BXC/D)}/(A+B)] 조정전 행사가격 : 984원 A : 기발행주식수 : 29,506,142주 B : 신발행주식수 : 1,406,469주 C : 1주당 발행가격 : 711원 D : 시가 : 789.12원 조정후 행사가격 : 980원 다만, 위 산식 중 "기발행주식수"는 당해 조정사유가 발생하기 직전일 현재의 발행주식 총수로 하며, 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우 "신발행주식수"는 당해 사채 발행시 전환가액으로 전부 주식으로 전환되거나 당해 사채 발행시 행사가액으로 신주인수권이 전부 행사될 경우 발행될 주식의 수로 한다. 또한, 위 산식 중 "1주당 발행가액"은 주식분할, 무상증자, 주식배당의 경우에는 영(0)으로 하고, 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우에는 당해 사채 발행시 전환가액 또는 행사가액으로 하며, 위 산식 및 가목에서 "시가"라 함은 상장법인(코스닥상장법인을 포함하며, 이하 같음)의 경우 당해 발행가액 산정의 기준이 되는 기준주가 또는 이론권리락 주가(유상증자 이외의 경우에는 조정사유 발생 전일을 기산일로 계산한 기준주가)로 하고, 발행인이 비상장법인이 되는 경우 당해 조정사유 발생일 직전의 본 사채의 행사가액을 시가로 하되 다만 공모에 의하여 주식을 발행한 경우에는 그 공모가액을 시가로 한다. 위의 산식에 의한 조정 후 행사가액의 원단위 미만은 절상한다.
5. 조정가액 적용일		2018-11-10
6. 이사회결의일(결정일)		-
-사외이사 참석여부	참석(명)	-
불참(명)	-
-감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부		-
7. 기타 투자판단에 참고할 사항		상기사항은 유상증자에 따른 신주인수권부사채 신주인수권행사가액의 조정으로 별도의 이사회를 개최하지 않았습니다
※관련공시		2012-07-19 신주인수권부사채권발행결정 2012-08-02 신주인수권부사채권발행결정 2012-09-03 신주인수권행사가액의조정 2012-10-02 신주인수권행사가액의조정 2012-11-02 신주인수권행사가액의조정 2012-12-03 신주인수권행사가액의조정 2013-02-04 신주인수권행사가액의조정 2015-01-02 신주인수권행사가액의조정(제7회차BW) 2015-02-02 신주인수권부사채(해외신주인수권부사채포함)발행후만기전사채취득 2015-06-02 신주인수권행사가액의조정(제7회차BW)