SUNFLOWER PHARMACEUTICAL GROUP CO.,LTD — Management Reports 2021

Apr 20, 2021

葵花药业集团股份有限公司

2020 年度监事会工作报告

2020年度，葵花药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）监 事会严格依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议 事规则》的有关规定，恪尽职守、勤勉尽责，认真履行和独立行使监 事会职权，对公司的依法运作、内部控制、信息披露、财务情况、募 集资金、董事和高级管理人员的履职情况进行监督，为公司规范运作 提供了有力保障，切实维护了公司和全体股东的合法权益。现将2020 年度监事会主要工作情况报告如下：

一、报告期内监事会会议情况及决议内容

1、召开会议情况

2020 年度，公司共召开5 次监事会会议，监事会的召集、召开、 表决程序均符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的规 定，公司全体监事均通过现场和通讯方式出席了会议。具体会议的情 况如下：

	况如下：
序 号	时间	会议 届次	审议事项	审议 结果
1	2020 年4 月27 日	三届 十三次	《关于公司2019 年度监事会工作报告的议案》 《关于公司2019 年年度报告全文及摘要的议案》 《关于公司2019 年度财务决算报告的议案》 《关于公司2019 年度利润分配方案的议案》 《关于公司2019 年度内部控制自我评价报告的议案》 《关于公司2019 年度内部控制规则落实自查表的议案》 《关于对葵花药业集团股份有限公司控股股东及其他 关联方占用资金情况的专项审计说明的议案》 《关于<募集资金年度存放与实际使用情况的专项报 告>的议案》 《关于公司2020 年度日常关联交易预计的议案》 《关于公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现 金管理的议案》 《关于开展票据池业务及票据质押业务的议案》	全部 通过

			《关于会计政策变更的议案》 《关于公司2020 年第一季度报告全文及正文的议案》 《公司未来三年（2020-2022年度）股东分红回报规划》
2	2020 年8 月25 日	三届 十四次	《关于公司2020 年半年度报告全文及摘要的议案》 《关于公司募集资金2020 年半年度存放与实际使用情 况的专项报告的议案》 《关于终止部分募集资金投资项目并永久补充流动资 金的议案》 《关于修改<监事会议事规则>的议案》	全部 通过
3	2020 年9 月29 日	三届 十五次	《关于续聘会计师事务所的议案》 《关于换届选举公司第四届监事会非职工代表监事的 议案》	全部 通过
4	2020 年10 月15 日	四届 一次	《关于选举公司第四届监事会主席的议案》	全部 通过
5	2020 年10 月29 日	四届 二次	《关于公司 2020 年第三季度报告全文及正文的议案》	全部 通过

2、列席会议情况

公司监事会成员勤勉尽责，出席、列席了公司股东大会及董事会 会议，对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股 东大会决议的执行情况进行监督和检查，切实维护了公司和全体股东 的利益。

二、监事会对公司监管事项的意见

公司监事会严格按照相关规定，依法对下列事项发表意见： 1、公司的规范运作情况

监事会严格按照相关要求参加股东大会和列席董事会会议，对公 司2020 年规范运作情况进行监督，监事会认为：公司建立了较为完 善的内部控制制度，股东大会、董事会运作规范，决策合理，程序合 法，董事会能够认真地执行股东大会的决议。公司董事及高级管理人 员认真勤勉地履行职责，不存在违反法律、法规、规章以及公司章程 等的规定或损害公司及股东利益的行为。

2、公司的财务运行情况

监事会对公司2020 年度的财务状况和经营成果进行了监督、检

查，认为：公司内控制度健全、财务制度完善、财务运作规范，财务 报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果,公司2020 年度 财务报告经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具了标准无 保留意见的审计报告。公司2020 年度财务报告真实、准确、完整地 反映了公司2020 年度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误 导性陈述和重大遗漏。

3、公司内控控制情况

公司现有的内部控制制度符合国家法律法规的要求，符合当前公 司生产经营实际情况需要，对公司经营管理起到了较好的风险防范和 控制作用。

公司监事会对公司内部管理制度和内控体系建立及运行情况进 行核查，并审阅了《公司2020年度内部控制自我评价报告》，监事会 认为：公司编制的2020年度内部控制自我评价报告，真实、客观、全 面地反映了公司内部控制体系的建设及运行情况，监事会对该报告无 异议。

4、公司信息披露、内幕信息管理情况

报告期内，监事会对公司信息披露工作情况进行了核查，并按照 相关法律、法规的要求对公司定期报告进行了审核及书面确认,公司 已建立了《信息披露管理制度》，信息披露工作符合《证券法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指 引》等法律、法规的相关规定。公司信息披露真实、准确、完整、及 时。

2020 年度，监事会对公司内幕信息知情人管理制度的建立和实 施情况进行了严格监督和审核，监事会认为：公司根据有关规定，建 立并完善了《内幕信息知情人员登记管理制度》，董事会秘书认真负 责内幕信息管理工作，及时、完整、准确地完成了内幕信息知情人登

记管理工作，建立、保存了较为完整的内幕信息知情人档案，严格控 制内幕信息知情人范围。报告期内，公司及相关人员未发生利用内幕 信息进行违规交易的行为。

5、募集资金使用情况

公司严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》 以及《公司章程》的有关规定，对募集资金进行专户存储、使用、管 理和监督，募集资金的存放与使用合法、合规。

报告期内，董事会编制的募集资金年度存放与实际使用情况的专 项报告，真实、客观地反映了公司2020年度募集资金使用及管理情况， 不存在募集资金管理、使用违规的情形，不存在损害公司及全体股东 利益的情形。

6、公司关联交易情况、对外担保及股权、资产置换、对外投资 情况

公司2020年度发生的关联交易、对外投资符合公司生产经营实际 需要，遵循公平、公正、公开原则，决策程序合法合规。公司对外提 供的担保均为对子公司之担保，公司对外担保的审批权限、审议程序 符合有关法律、法规及规范性文件的要求，未损害公司及股东的利益。 报告期内，公司无违规对外担保，无债务重组、资产置换，也无其他 损害公司股东利益或导致公司资产流失的情况。

三、2021 年度工作计划

2021 年，公司监事将进一步学习相关法律法规，提高业务水平， 提升履职能力，更好地为股东服务。监事会将严格按照《公司法》、 《证券法》及《公司章程》的相关规定，认真履行职责，依法对公司 内部控制、财务状况、对外担保、关联交易等进行监督和检查，充分

发挥监督作用，促进公司健康发展，切实维护公司和广大投资者的合 法利益。

葵花药业集团股份有限公司

监事会

2021 年4 月20 日