SUNFLOWER PHARMACEUTICAL GROUP CO.,LTD — Management Reports 2017

Apr 27, 2017

葵花药业集团股份有限公司

2016 年度监事会工作报告

2016 年，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议 事规则》等相关要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独 立行使职权，较好地保障了股东、公司与员工的合法权益。监事会在 公司生产经营、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履职尽 责等方面进行检查监督，促进了公司规范运作。现将2016 年度监事 会的工作汇报如下：

一、对公司2016 年年度经营管理行为及业绩的评价

2016 年, 葵花药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事 会按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》的相关规定，从切实维 护公司利益和股东权益出发，认真履行监督职责，对2016 年公司运 营状况进行全方位监督。

监事会认为，公司建立了较为完善的内部控制制度，董事会成员、 高管人员忠于职守、勤勉尽职，未出现损害股东利益之行为，公司经 营中不存在违规操作之行为。

二、报告期内监事会会议情况及决议内容

1、召开会议情况

2016 年度，公司共召开4 次监事会会议，其中现场会议3 次， 通讯会议1 次，审议议题共计14 项。

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序 号	时间	届次	审议事项	审议 结果
1	2016.04.14	二届 十二次	1. 审议《关于2015 年监事会工作报告的议案》 2. 审议《关于2015 年年度报告全文及摘要的议 案》 3. 审议《关于2015 年财务决算报告的议案》 4. 审议《关于2015 年度利润分配预案的议案》 5. 审议《关于使用部分闲置募集资金购买理财产 品的议案》 6. 审议《关于公司 2015 年内部控制自我评价报 告的议案》 7. 审议《关于公司内部控制规则落实自查表的议 案》 8. 审议《关于<募集资金年度存放与实际使用情 况的专项报告>的议案》 9. 审议《关于2016 年度公司日常关联交易预计 的议案》 10. 审议《关于公司关联方非经营性资金占用及其 他关联资金往来情况汇总表的专项审核报告的议 案》	全部 通过
2	2016.04.27	二届 十三次	1. 审议《关于公司2016 年第一季度报告全文及 正文的议案》	通过
3	2016.08.18	二届 十四次	1. 审议《关于公司2016 年半年度报告全文及摘 要的议案》 2. 审议《关于2016 年半年度募集资金存放与实 际使用情况的专项报告的议案》	全部 通过
4	2016.10.21	二届 十五次	1.审议《关于公司2016 年第三季度报告全文及正 文的议案》	通过

2、列席会议情况

报告期内，公司监事会成员出席公司股东大会1 次、列席董事会 会议2 次，并对公司及各下属企业进行了多次实地考察。及时提示公 司在生产经营、财务管理及内部控制中可能出现的风险与问题，加强 对公司重大经营决策与财务风险管控的研究，提出合理建议，增强对 公司依法经营的监督。

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三、监事会对公司监管事项的意见

报告期内，公司监事按照规定对公司的规范运作、经营管理、财 务状况以及高级管理人员履行职责等方面进行全面监督，依法依规对 下列事项发表意见：

1、公司的规范运作情况

报告期内，公司监事会根据国家有关法律法规，对公司股东大会、 董事会召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议执行情况、公司 高级管理人员履职尽责情况及公司管理制度建立健全情况进行了监 督，未发现公司在履行决策程序时存在违反有关法律法规的情况。公 司董事及高级管理人员尽职尽责，认真执行股东大会和董事会的决 议，未发现上述人员在执行公司职务时有违反法律、法规和《公司章 程》或损害公司利益的行为。

报告期内，公司严格按照法律法规要求，未发现违反信息披露规 定的情况。

2、公司的财务运行情况

监事会对公司2016 年度的财务状况和财务成果等进行了有效的 监督、检查和审核，认为公司在2016 年严格执行国家财务法规，财 务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良好。公司财 务报表全面、真实地反映了公司经营运行情况，同时瑞华会计师事务 所（特殊普通合伙）作为公司的审计机构为公司出具了无保留意见的 审计报告。

3．募集资金使用情况

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报告期内，监事会对公司募集资金使用情况进行了监督检查，认 为公司募集资金的存放和使用符合相关法律法规及公司《募集资金管 理制度》的要求，公司募集资金投资项目2016 年未发生变更。

4．公司关联交易情况、对外担保及股权、资产置换、对外投资情况

2016 年度公司关联交易严格按照《上市规则》、公司章程等相关 法律、法规规定执行审批程序，无违规对外担保，无债务重组、非货 币性交易事项、资产置换，也无其他损害公司股东利益或造成公司资 产流失的情况。公司2016 年实施的对外投资行为均不涉及关联交易， 均履行了必要的审批程序，符合公司战略规划和长远利益。

5．对公司内部控制自我评价报告的意见

监事会对公司2016 年度内部控制制度的建设和运行情况进行了 审核，认为公司已建立了较为完善的内部控制制度体系，并能得到有 效的执行。公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部 控制制度的建设及运行情况。

6. 公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司监事会对报告期内公司建立和实施《内幕信息知情人管理制 度》的情况进行了核查，监事会认为：公司已根据相关法律法规的要 求，建立了内幕信息知情人管理体系。报告期内公司严格执行内幕信 息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人 员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有 内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。报告期内公司 也未发生受到监管部门查处和整改的情形。

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四、2017 年度工作计划

2017 年度公司监事会将严格遵照国家法律法规和《公司章程》 赋予监事会的职责，继续忠实勤勉地履行职责，督导企业规范运作、 实施公司既定战略,加强对公司企业管理的流程监管、对董事会和高 级管理人员经营行为的监督和检查，依法列席董事会、股东大会及相 关办公会议，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性、 合规性，保证公司股东利益最大化。同时加大对公司投资、财产处置、 收购兼并、关联交易、募投项目实施等重大事项的监督管理，防范或 有风险。以进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运 营，树立公司良好的诚信形象。

葵花药业集团股份有限公司

监事会

2017 年4 月26 日

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