SUN CREATE ELECTRONICS CO., LTD — Regulatory Filings 2017

Mar 24, 2017

国元证券股份有限公司

关于安徽四创电子股份有限公司非公开发行股票募集资金

2016年度存放与实际使用情况的核查意见

国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为安徽 四创电子股份有限公司（以下简称“四创电子”或“公司”）2013年非公开发行 股票项目的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上 海证券交易所上市公司募集资金管理规定（2013年修订）》等有关法规和规范性 文件的规定，采取审阅相关资料、现场检查、沟通访谈等方式对四创电子2016 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，具体核查情况及核查意见如下： 一、募集资金存放与实际使用情况

（一）募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]281 号文《关于核准安徽四创电 子股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司向特定对象定价发行人民币 普通股（A 股）1,910.204 万股，每股发行价格17.64 元，募集资金总额33，696.00 万元，扣除发行费用2,001.91 万元，募集资金净额31,694.09 万元。大华会计 师事务所（特殊普通合伙）对公司本次非公开发行股票的资金到位情况进行了验 证，并出具了大华验字[2013]000128 号《验资报告》。

截至2016 年12 月31 日，募集资金专户存储的余额情况如下：

单位：元

			单位：元
类 别	开户银行名称	账号或存单号	账户余额
活期存款	招商银行合肥分行长江路支行	551900014010806	104,169,012.68
	招商银行合肥分行长江路支行	551900014010701	24,909,194.89
	中国工商银行合肥汇通支行	1302012219200094084	42,097,568.83
	小 计	/	171,175,776.40
定期存款	中国工商银行合肥汇通支行	1302012214200011229	40,000,000.00
	小 计	/	40,000,000.00
	总计	/	211,175,776.40

截至2016 年12 月31 日，募集资金余额为211,175,776.40 元（含募集资金 专户累计利息收入及银行理财产品收益扣除银行手续费后的净额 10,544,510.19 元），其中：募集资金活期存款余额为171,175,776.40 元，募

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集资金定期存单余额为40,000,000.00 元。

（二）募集资金管理情况

公司按照《安徽四创电子股份有限公司募集资金管理办法》及其修订稿的相 关规定，在招商银行合肥分行长江路支行和中国工商银行合肥汇通支行（以下合 并简称“开户银行”）各开设2个和1个募集资金专项账户并将募集资金集中存放 于该专户，且与国元证券及开户银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》； 对于定期存单存放的款项，亦与国元证券及开户银行签订《募集资金专户存储三 方监管协议之补充协议）》。

上述协议文本与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差 异。

截至2016年末，协议各方均按照前述协议履行了相关职责。

（三）2016年度募集资金的实际使用情况

根据众华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《募集资金存放与实际使用情 况的鉴证报告》（众会字[2017]1846号）及适当核查，四创电子2016年度募集资 金的实际使用情况如下：

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2016 年度募集资金使用情况表

金额单位：万元

											金额单位：万元	金额单位：万元
募集资金总额				31,694.09		本年度投入募集资金总额					6,838.83
变更用途的募集资金总额				-		已累计投入募集资金总额					11,630.96
变更用途的募集资金总额比例				-
承诺投资项 目	已变更项 目，含部 分变更 （如有）	募集资金 承 诺投资总 额	调整后 投资总额	截至期末 承诺投入 金额(1)	本年度 投入金 额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末累计投入金 额与承诺投入金额的 差额(3)＝(2)-(1)	截至期末投入 进度（%）(4) ＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年 度实 现的 效益	是否 达到 预计 效益	项目可行性 是否发生重 大变化
雷达系列产 品产业化扩 产项目	—	16,331.00	16,331.00		3,114.11	6,204.29	—	37.99	2017年12月	—	—	否
研发中心建 设项目	—	4,580.00	4,580.00		979.14	2,219.15	—	48.45	2017年12月	—	—	否
应急指挥通 信系统产业 化项目	—	10,783.00	10,783.00		2,745.58	3,207.52	—	29.75	2017年12月	—	—	否*
合计	—	31,694.00	31,694.00		6,838.83	11,630.96	—	—	—	—	—	—
未达到计划进度原因（分具体募投项目）				1、由于土建工程开工时间推迟至2015年12月才开始，全部募集资金投资项目的土建工程及后续装饰装修、设备采购与 安装调试等均将相应推迟，预计建设完成时间推迟至2017年12月末。2016年12月22日公司五届董事会第二十九次会议审 议通过《关于募集资金投资项目延期完成的议案》。 2、截至2016 年末，无承诺投入进度可资比较；全部承诺投资项目由于尚处建设期，尚未产生效益。
项目可行性发生重大变化的情况说明				鉴于市场变化，保荐机构再次提请公司就“应急指挥通信系统产业化项目”的建设投入、业务发展方向、产品方案等重 新论证，履行相应决策程序并公告。
募集资金投资项目先期投入及置换情况				无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况				2016年3月17日，公司召开第五届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金

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	的议案》，同意公司使用闲置募集资金人民币1.50亿元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起6个月，公司已 于2016年9月14日将暂时补充流动资金的募集资金全部归还至专用账户。 2016年9月19日，公司召开第五届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 的议案》，同意公司使用闲置募集资金人民币1.50亿元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起3个月，公司已 于2016年12月19日将暂时补充流动资金的募集资金全部归还至专用账户。
募集资金结余的金额及形成原因	截至2016年12月31日，募集资金结余金额为211,175,776.40元（含累计利息收入扣除手续费后金额10,544,510.19元）， 其中募集资金定期存单余额为40,000,000.00元。
募集资金其他使用情况	无

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二、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认为：四创电子2016年度募集资金的管理及使用符合中国 证监会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定；四创电子董事会披露的 2016年度募集资金存放与使用情况与实际相符。

（以下无正文）

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（本页无正文，为国元证券股份有限公司《关于安徽四创电子股份有限公司 非公开发行股票募集资金2016年度存放与实际使用情况的核查意见》之签章页）

保荐代表人（签名）：

保荐机构（公章）：国元证券股份有限公司

年 月 日

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