Sumitomo Mitsui Trust Group, Inc.

Interim / Quarterly Report • Nov 26, 2021

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【表紙】
【提出書類】	四半期報告書
【根拠条文】	金融商品取引法第24条の４の７第１項
【提出先】	関東財務局長
【提出日】	2021年11月26日
【四半期会計期間】	第11期第２四半期(自　2021年７月１日　至　2021年９月30日)
【会社名】	三井住友トラスト・ホールディングス株式会社
【英訳名】	Sumitomo Mitsui Trust Holdings, Inc.
【代表者の役職氏名】	取締役執行役社長　　高　倉　　透
【本店の所在の場所】	東京都千代田区丸の内一丁目４番１号
【電話番号】	03(6256)6000（大代表）
【事務連絡者氏名】	総務部文書チーム長　　岡　澤　　亮　太
【最寄りの連絡場所】	東京都千代田区丸の内一丁目４番１号
【電話番号】	03(6256)6000（大代表）
【事務連絡者氏名】	総務部文書チーム長　　岡　澤　　亮　太
【縦覧に供する場所】	株式会社東京証券取引所 (東京都中央区日本橋兜町２番１号) 株式会社名古屋証券取引所 (名古屋市中区栄三丁目８番20号)

E03611 83090 三井住友トラスト・ホールディングス株式会社 Sumitomo Mitsui Trust Holdings,Inc. 企業内容等の開示に関する内閣府令 第四号の三様式 Japan GAAP true bnk cte 2021-04-01 2021-09-30 HY 2022-03-31 2020-04-01 2020-09-30 2021-03-31 1 false false false E03611-000 2021-11-26 E03611-000 2019-04-01 2019-09-30 E03611-000 2019-04-01 2020-03-31 E03611-000 2020-04-01 2020-09-30 E03611-000 2020-04-01 2021-03-31 E03611-000 2021-04-01 2021-09-30 E03611-000 2019-09-30 E03611-000 2020-03-31 E03611-000 2020-09-30 E03611-000 2021-03-31 E03611-000 2021-09-30 E03611-000 2019-04-01 2019-09-30 jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03611-000 2019-04-01 2020-03-31 jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03611-000 2020-04-01 2020-09-30 jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03611-000 2020-04-01 2021-03-31 jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03611-000 2021-04-01 2021-09-30 jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03611-000 2019-09-30 jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03611-000 2020-03-31 jppfs_cor:NonConsolidatedMember E03611-000 2020-09-30 jppfs_cor:NonConsolidatedMember 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 0101010_honbun_0802747003310.htm

第一部 【企業情報】

第１ 【企業の概況】

１ 【主要な経営指標等の推移】

当社は、特定事業会社(企業内容等の開示に関する内閣府令第17条の15第２項に規定する事業を行う会社)に該当するため、第２四半期会計期間については、中間(連結)会計期間に係る主要な経営指標等の推移を掲げております。

(1) 最近３中間連結会計期間及び最近２連結会計年度に係る主要な経営指標等の推移

		2019年度 中間連結 会計期間	2020年度 中間連結 会計期間	2021年度 中間連結 会計期間	2019年度	2020年度
		(自　2019年 　４月１日 至　2019年 　９月30日)	(自　2020年 　４月１日 至　2020年 　９月30日)	(自　2021年 　　４月１日 至　2021年 　　９月30日)	(自　2019年 　　４月１日 至　2020年 　　３月31日)	(自　2020年 　　４月１日 至　2021年 　　３月31日)
連結経常収益	百万円	750,328	627,833	696,828	1,535,401	1,380,434
うち連結信託報酬	百万円	49,094	50,272	53,675	99,816	102,883
連結経常利益	百万円	151,102	113,435	152,096	257,658	183,155
親会社株主に帰属する 中間純利益	百万円	106,039	80,091	111,029	――	――
親会社株主に帰属する 当期純利益	百万円	――	――	――	163,028	142,196
連結中間包括利益	百万円	64,535	76,611	108,203	――	――
連結包括利益	百万円	――	――	――	△23,974	201,137
連結純資産額	百万円	2,707,721	2,637,847	2,792,634	2,590,907	2,722,556
連結総資産額	百万円	57,095,352	59,843,624	63,334,654	56,500,552	63,368,573
１株当たり純資産額	円	7,133.80	6,948.09	7,378.57	6,822.48	7,192.07
１株当たり中間純利益	円	281.86	213.83	296.43	――	――
１株当たり当期純利益	円	――	――	――	434.31	379.65
潜在株式調整後 １株当たり中間純利益	円	281.68	213.70	296.25	――	――
潜在株式調整後 １株当たり当期純利益	円	――	――	――	434.03	379.41
自己資本比率	％	4.67	4.34	4.36	4.52	4.25
営業活動による キャッシュ・フロー	百万円	565,009	5,271,525	454,033	△2,395,306	6,553,089
投資活動による キャッシュ・フロー	百万円	△170,415	△236,424	△167,916	△631,459	△475,494
財務活動による キャッシュ・フロー	百万円	△57,193	△39,759	△28,469	△85,323	△219,723
現金及び現金同等物の 中間期末(期末)残高	百万円	14,407,393	15,948,763	17,085,259	10,960,024	16,799,146
従業員数 [外、平均臨時従業員数]	人	21,867	22,296	22,408	21,658	22,139
[2,139]	[2,194]	[2,198]	[2,149]	[2,193]
信託財産額	百万円	217,628,635	234,870,214	244,443,267	224,425,327	239,846,590

(注)１．「収益認識に関する会計基準」（企業会計基準第29号　2020年３月31日。以下、「収益認識会計基準」という。）等及び「時価の算定に関する会計基準（企業会計基準第30号　2019年７月４日。以下、「時価算定会計基準」という。）等を当中間連結会計期間の期首から適用しております。収益認識会計基準等及び時価算定会計基準等の適用による連結純資産額及び１株当たり純資産額への影響は、「第４ 経理の状況　１ 中間連結財務諸表　注記事項（会計方針の変更）」に記載のとおりであります。

２．デリバティブ取引に係る担保の有無による信用リスクを適切に表示するため、当中間連結会計期間よりデリバティブ取引の時価評価による金融資産と金融負債に係る表示方法を変更しております。この表示方法の変更を反映させるため、2020年度の連結財務諸表及び2020年度中間連結会計期間の中間連結財務諸表の組替えを行っており、変更による連結総資産額及び営業活動によるキャッシュ・フローへの影響は、「第４ 経理の状況　１ 中間連結財務諸表　注記事項（表示方法の変更）」に記載のとおりであります。

３．自己資本比率は、（（中間）期末純資産の部合計－（中間）期末新株予約権－（中間）期末非支配株主持分）を（中間）期末資産の部の合計で除して算出しております。

４．信託財産額は、「金融機関の信託業務の兼営等に関する法律」に基づき信託業務を営む連結子会社の信託財産額であります。なお、連結子会社のうち、該当する信託業務を営む会社は三井住友信託銀行株式会社であります。  #### (2) 当社の最近３中間会計期間及び最近２事業年度に係る主要な経営指標等の推移

回次		第９期中	第10期中	第11期中	第９期	第10期
決算年月		2019年９月	2020年９月	2021年９月	2020年３月	2021年３月
営業収益	百万円	39,456	30,582	30,633	97,597	60,855
経常利益	百万円	36,592	28,361	28,059	92,640	55,901
中間純利益	百万円	37,443	28,216	28,026	――	――
当期純利益	百万円	――	――	――	93,858	56,637
資本金	百万円	261,608	261,608	261,608	261,608	261,608
発行済株式総数 普通株式	千株	375,291	375,291	375,291	375,291	375,291
純資産額	百万円	1,541,760	1,570,155	1,570,432	1,570,044	1,570,441
総資産額	百万円	2,195,005	2,272,326	2,196,681	2,224,754	2,203,450
１株当たり配当額 普通株式	円	75.00	75.00	80.00	150.00	150.00
自己資本比率	％	70.19	69.05	71.44	70.52	71.22
従業員数	人	159	176	224	169	184

(注)  自己資本比率は、（（中間）期末純資産の部合計－（中間）期末新株予約権）を（中間）期末資産の部の合計で除して算出しております。 ### ２ 【事業の内容】

当第２四半期連結累計期間において、当社及び当社の関係会社が営む事業の内容については、重要な変更はありません。また、主要な関係会社についても、異動はありません。 

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第２ 【事業の状況】

１ 【事業等のリスク】

当第２四半期連結累計期間において、新たに発生した事業等のリスクはありません。また、前事業年度の有価証券報告書に記載した事業等のリスクについて重要な変更はありません。 ### ２ 【経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析】

(1) 金融経済環境

当第２四半期連結累計期間の金融経済環境を見ますと、海外では、欧米を中心に新型コロナウイルス感染症のワクチン接種が進展し、経済活動の再開が進みました。国内では、輸出・生産は、半導体不足などの影響があったものの、海外経済の回復に伴い増加基調が続きました。一方で、繰り返された新型コロナウイルス感染症の拡大と緊急事態宣言の発出によって、サービス消費を中心に個人消費の回復は足踏みしました。

金融市場では、ワクチン接種の進展による経済の正常化や、それに伴う米国の物価上昇、金融緩和の縮小時期に注目が集まりました。日経平均株価は、緊急事態宣言が続く中で上値の重い展開となりましたが、９月には新政権による経済対策への期待から一時的に30,000円台を回復しました。10年国債利回りは、米金利と連動して僅かに変動しましたが、概ね０％近辺のプラス圏で推移しました。ドル円レートは、変動幅が大きくなる局面もありましたが、概ね110円を挟んだ展開となりました。

(2) 財政状態及び経営成績等の状況

① 連結損益の状況

当第２四半期連結累計期間の実質業務純益は、投資運用コンサルティング関連、不動産仲介関連及び資産運用ビジネスの手数料収益が堅調に推移したことに加え、国内の預貸収支の改善や海外の市場性調達金利の低下等によって実質的な資金関連の損益(※)が増益となり、前年同期比333億円増益の1,744億円となりました。

経常利益は、政策保有株式に対するヘッジ投信のポジション縮小に伴う売却損を計上した一方、株式関連派生商品損益や与信関係費用の改善等により、前年同期比386億円増益の1,520億円となりました。

以上の結果、親会社株主に帰属する中間純利益は、前年同期比309億円増益の1,110億円となりました。

(※)資金関連利益に外国為替売買損益に含まれる外貨余資運用益を加算した損益

② 資産負債等の状況

当第２四半期連結会計期間の連結総資産は、前年度末比339億円減少し63兆3,346億円、連結純資産は、同700億円増加し２兆7,926億円となりました。

主な勘定残高といたしましては、現金預け金は、前年度末比4,184億円増加し18兆9,072億円、貸出金は、同628億円増加し30兆5,698億円、有価証券は、同810億円増加し７兆645億円、また、預金は、同3,892億円減少し33兆784億円となりました。当グループの連結貸借対照表は現金預け金、貸出金及び有価証券等の与信、預金等の受信ともに円貨が中心となっておりますが、全通貨ベースでの運用・調達の安定性のバランス確保はもちろん、外貨につきましても顧客性の預金やスワップ市場等を利用した円投取引、社債発行などにより調達構造の多様化・安定化を図る方針としております。

なお、信託財産額は、前年度末比４兆5,966億円増加し244兆4,432億円となりました。

③ キャッシュ・フローの状況　

当第２四半期連結累計期間のキャッシュ・フローの状況につきましては、営業活動によるキャッシュ・フローは4,540億円の収入（前年同期比４兆8,174億円の収入減少）、投資活動によるキャッシュ・フローは1,679億円の支出（同685億円の支出減少）、財務活動によるキャッシュ・フローは284億円の支出（同112億円の支出減少）となり、現金及び現金同等物の中間期末残高は17兆852億円となりました。

(3) 経営成績の内容

① 損益の内容

	前第２四半期 連結累計期間 (億円) (Ａ)	当第２四半期 連結累計期間 (億円) (Ｂ)	増減(億円) (Ｂ)－(Ａ)
業務粗利益	3,310	3,750	440
（業務粗利益（信託勘定償却後））	(3,310)	(3,750)	(440)
資金関連利益	1,121	1,471	349
資金利益	1,033	1,376	342
合同信託報酬（信託勘定償却前）	87	94	7
手数料関連利益	1,640	1,899	258
役務取引等利益	1,225	1,458	232
その他信託報酬	415	441	26
特定取引利益	175	381	205
その他業務利益	372	△1	△374
うち外国為替売買損益	92	△181	△274
うち国債等債券関係損益	140	85	△54
うち金融派生商品損益	26	△8	△34
経費（除く臨時処理分）	△2,051	△2,160	△108
（除くのれん償却）	(△2,012)	(△2,120)	(△108)
人件費	△934	△993	△59
物件費	△1,029	△1,098	△68
税金	△87	△68	18
一般貸倒引当金繰入額　　　　　　　　　　①	―	―	―
信託勘定不良債権処理額　　　　　　　　　②	―	―	―
銀行勘定不良債権処理額　　　　　　　　　③	△25	△25	0
貸出金償却	△17	△25	△7
個別貸倒引当金繰入額	―	―	―
債権売却損	△8	△0	7
貸倒引当金戻入益　　　　　　　　　　　　④	1	66	64
償却債権取立益　　　　　　　　　　　　　⑤	3	10	6
株式等関係損益	108	△180	△288
うち株式等償却	△5	△4	1
持分法による投資損益	51	73	22
その他	△263	△13	249
経常利益	1,134	1,520	386
特別損益	△4	△6	△1
税金等調整前中間純利益	1,129	1,514	385
法人税等合計	△318	△399	△81
法人税、住民税及び事業税	△294	△297	△2
法人税等調整額	△23	△102	△78
中間純利益	810	1,114	303
非支配株主に帰属する中間純利益	△9	△4	5
親会社株主に帰属する中間純利益	800	1,110	309
与信関係費用(①＋②＋③＋④＋⑤)	△20	51	71
実質業務純益	1,410	1,744	333

(注)１．業務粗利益＝信託報酬＋（資金運用収益－資金調達費用）＋（役務取引等収益－役務取引等費用）＋（特定取引収益－特定取引費用）＋（その他業務収益－その他業務費用）

２．金額が損失又は減益の項目には△を付しております。

実質業務純益の内訳は次のとおりであります。

				前第２四半期 連結累計期間	当第２四半期 連結累計期間
			(億円)	増減
実質業務純益				1,410	1,744	333
	実質業務粗利益			3,587	4,007	419
		実質的な資金関連の損益		1,366	1,638	271
			資金関連利益	1,199	1,556	356
			外貨余資運用益	166	81	△85
		手数料関連利益		1,791	2,032	240
		その他の利益（外貨余資運用益除く）		429	337	△91
	総経費			△2,176	△2,262	△86
(注)１．実質業務純益は実質業務粗利益から総経費を除いたものであります（実質業務粗利益及び総経費は持分法適用会社の損益等も考慮した社内管理ベースの計数）。なお、実質業務純益（実質業務粗利益ー総経費）と業務純益（業務粗利益－経費）の差額は主に持分法適用会社の経常利益（臨時要因調整後）×持分割合等であります。
２．金額が損失又は減益の項目には△を付しております。

② セグメント別損益の内容

				前第２四半期 連結累計期間				当第２四半期 連結累計期間
				実質業務純益	実質業務 粗利益		総経費	実質業務純益
			(億円)	増減	増減
総合計				1,410	4,007	419	△2,262	1,744	333
	個人トータルソリューション事業			61	939	87	△772	166	105
		三井住友信託銀行		△27	667	80	△586	80	108
		その他グループ会社		89	272	6	△186	86	△2
	法人事業　（注）２			594	1,026	60	△379	646	52
		三井住友信託銀行		456	740	52	△233	506	50
		その他グループ会社		138	285	7	△145	140	1
	証券代行事業			113	215	1	△102	113	△0
		三井住友信託銀行		108	127	0	△19	107	△0
		その他グループ会社		4	87	0	△82	5	0
	不動産事業			48	236	70	△127	109	60
		三井住友信託銀行		36	126	41	△48	77	41
		その他グループ会社		12	110	28	△78	31	19
	受託事業			158	468	38	△264	204	45
		三井住友信託銀行		142	292	30	△116	175	33
		その他グループ会社		16	176	8	△147	28	12
	運用ビジネス　（注）３			138	530	129	△304	225	87
	マーケット事業			285	350	△10	△75	275	△10
	その他			10	241	43	△237	3	△6
(注)１．法人事業は、法人トータルソリューション事業及び法人アセットマネジメント事業の合計であります。
２．「運用ビジネス」は、連結子会社である三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社（連結）、日興アセットマネジメント株式会社（連結）及び資産運用業務を行う持分法適用関連会社２社の合計であります。
３．金額が損失又は減益の項目には△を付しております。

報告セグメントごとの実質業務純益の主な増減要因は次のとおりであります。

（個人トータルソリューション事業）

投資運用コンサルティング関連において、投信・保険販売回復により販売手数料が大幅に改善したことに加え、新型コロナウイルス感染症拡大の影響を受けた前年度に比して、住宅ローンの実行額が増加した結果、実質業務純益は三井住友信託銀行（単体）では前年同期比108億円増加の80億円、連結では同105億円増益の166億円となりました。

（法人事業）

前年同期好調であったシンジケートローン関連手数料が減少した一方、資金関連利益における組合出資関連収益の利益押上げ寄与等もあり、実質業務純益は三井住友信託銀行（単体）では前年同期比50億円増益の506億円、連結では同52億円増益の646億円となりました。

（証券代行事業）

株主数増加により証券代行手数料収入が堅調に推移した結果、実質業務純益は三井住友信託銀行（単体）では107億円、連結では113億円といずれも前年同期並みの実績となりました。

（不動産事業）

個人向け仲介が好調を維持するとともに、法人向け仲介も獲得した案件の成約が着実に進捗した結果、実質業務純益は三井住友信託銀行（単体）では前年同期比41億円増益の77億円、連結では同60億円増益の109億円となりました。

（受託事業）

新規受託の着実な積み上げや時価上昇による資産管理残高の増加により、実質業務純益は三井住友信託銀行（単体）では前年同期比33億円増益の175億円、連結では同45億円増益の204億円となりました。

（運用ビジネス）

資金流入や時価上昇により資産運用残高は増加しました。収益増加に伴い一部経費が増加したものの、実質業務純益は前年同期比87億円増益の225億円となりました。

（マーケット事業）

顧客サービス関連収益が増加した一方、投資業務における収益が減少した結果、実質業務純益は前年同期比10億円減益の275億円となりました。

(4) 国内・海外別収支

信託報酬は536億円、資金運用収支は1,376億円、役務取引等収支は1,458億円、特定取引収支は381億円、その他業務収支は△１億円となりました。

うち、国内の信託報酬は536億円、資金運用収支は1,532億円、役務取引等収支は1,438億円、特定取引収支は389億円、その他業務収支は△80億円となりました。

また、海外の資金運用収支は272億円、役務取引等収支は225億円、特定取引収支は△８億円、その他業務収支は79億円となりました。

種類	期別	国内	海外	相殺消去額(△)	合計
金額(百万円)	金額(百万円)	金額(百万円)	金額(百万円)
信託報酬	前第２四半期連結累計期間	50,272	―	―	50,272
当第２四半期連結累計期間	53,675	―	―	53,675
資金運用収支	前第２四半期連結累計期間	123,781	22,026	42,410	103,397
当第２四半期連結累計期間	153,227	27,296	42,884	137,640
うち資金運用収益	前第２四半期連結累計期間	187,075	60,329	63,382	184,022
当第２四半期連結累計期間	195,686	43,166	49,135	189,717
うち資金調達費用	前第２四半期連結累計期間	63,293	38,303	20,972	80,624
当第２四半期連結累計期間	42,459	15,869	6,251	52,077
役務取引等収支	前第２四半期連結累計期間	119,587	21,484	18,512	122,559
当第２四半期連結累計期間	143,897	22,542	20,628	145,811
うち役務取引等収益	前第２四半期連結累計期間	191,903	25,948	39,531	178,320
当第２四半期連結累計期間	229,517	27,101	44,094	212,523
うち役務取引等費用	前第２四半期連結累計期間	72,315	4,464	21,019	55,761
当第２四半期連結累計期間	85,619	4,558	23,465	66,712
特定取引収支	前第２四半期連結累計期間	16,777	785	―	17,562
当第２四半期連結累計期間	38,955	△847	―	38,107
うち特定取引収益	前第２四半期連結累計期間	16,777	785	―	17,562
当第２四半期連結累計期間	38,189	10	―	38,200
うち特定取引費用	前第２四半期連結累計期間	―	―	―	―
当第２四半期連結累計期間	△765	858	―	92
その他業務収支	前第２四半期連結累計期間	23,673	13,138	△400	37,212
当第２四半期連結累計期間	△8,060	7,969	106	△197
うちその他業務収益	前第２四半期連結累計期間	158,909	13,620	242	172,288
当第２四半期連結累計期間	143,330	8,783	225	151,888
うちその他業務費用	前第２四半期連結累計期間	135,236	482	642	135,075
当第２四半期連結累計期間	151,391	813	118	152,085

(注)１．「国内」とは、当社、三井住友信託銀行株式会社（海外店を除く。）及び国内に本店を有する連結子会社（以下、「国内連結子会社」という。）であります。

「海外」とは、三井住友信託銀行株式会社の海外店及び海外に本店を有する連結子会社（以下、「海外連結子会社」という。）であります。

２．相殺消去額は、連結会社間の内部取引相殺消去額及び国内店・海外店間の本支店取引相殺消去額を表示しております。

３．資金調達費用は、金銭の信託運用見合費用(前第２四半期連結累計期間０百万円、当第２四半期連結累計期間

０百万円)を控除しております。

(5) 国内・海外別役務取引の状況

役務取引等収益は2,125億円、役務取引等費用は667億円となりました。

うち、国内の役務取引等収益は2,295億円、役務取引等費用は856億円となりました。

また、海外の役務取引等収益は271億円、役務取引等費用は45億円となりました。

種類	期別	国内	海外	相殺消去額(△)	合計
金額(百万円)	金額(百万円)	金額(百万円)	金額(百万円)
役務取引等収益	前第２四半期連結累計期間	191,903	25,948	39,531	178,320
当第２四半期連結累計期間	229,517	27,101	44,094	212,523
うち信託関連業務	前第２四半期連結累計期間	41,867	―	420	41,447
当第２四半期連結累計期間	50,172	―	686	49,486
うち預金・貸出業務	前第２四半期連結累計期間	16,751	7,297	―	24,049
当第２四半期連結累計期間	19,938	3,217	―	23,155
うち為替業務	前第２四半期連結累計期間	885	277	430	731
当第２四半期連結累計期間	1,035	453	778	710
うち証券関連業務	前第２四半期連結累計期間	16,821	226	11,971	5,076
当第２四半期連結累計期間	19,675	278	12,893	7,061
うち代理業務	前第２四半期連結累計期間	4,632	11,185	1,757	14,061
当第２四半期連結累計期間	5,587	13,214	2,162	16,639
うち保護預り・貸金庫業務	前第２四半期連結累計期間	471	―	―	471
当第２四半期連結累計期間	453	―	―	453
うち保証業務	前第２四半期連結累計期間	7,034	207	2,668	4,573
当第２四半期連結累計期間	7,228	83	3,159	4,152
役務取引等費用	前第２四半期連結累計期間	72,315	4,464	21,019	55,761
当第２四半期連結累計期間	85,619	4,558	23,465	66,712
うち為替業務	前第２四半期連結累計期間	415	412	454	374
当第２四半期連結累計期間	748	418	775	391

(注)１．「国内」とは、当社、三井住友信託銀行株式会社（海外店を除く。）及び国内連結子会社であります。

「海外」とは、三井住友信託銀行株式会社の海外店及び海外連結子会社であります。

２．相殺消去額は、連結会社間の内部取引相殺消去額及び国内店・海外店間の本支店取引相殺消去額を表示しております。

(6) 国内・海外別特定取引の状況

特定取引収益は382億円、特定取引費用は０億円となりました。

うち、国内の特定取引収益は381億円、特定取引費用は△７億円となりました。

また、海外の特定取引収益は０億円、特定取引費用は８億円となりました。

種類	期別	国内	海外	相殺消去額(△)	合計
金額(百万円)	金額(百万円)	金額(百万円)	金額(百万円)
特定取引収益	前第２四半期連結累計期間	16,777	785	―	17,562
当第２四半期連結累計期間	38,189	10	―	38,200
うち商品有価証券収益	前第２四半期連結累計期間	7	―	―	7
当第２四半期連結累計期間	322	―	―	322
うち特定取引有価証券収益	前第２四半期連結累計期間	267	9	―	276
当第２四半期連結累計期間	△ 10	10	―	―
うち特定金融派生商品収益	前第２四半期連結累計期間	16,467	775	―	17,243
当第２四半期連結累計期間	37,847	―	―	37,847
うちその他の特定取引収益	前第２四半期連結累計期間	34	―	―	34
当第２四半期連結累計期間	30	―	―	30
特定取引費用	前第２四半期連結累計期間	―	―	―	―
当第２四半期連結累計期間	△ 765	858	―	92
うち商品有価証券費用	前第２四半期連結累計期間	―	―	―	―
当第２四半期連結累計期間	―	―	―	―
うち特定取引有価証券費用	前第２四半期連結累計期間	―	―	―	―
当第２四半期連結累計期間	92	―	―	92
うち特定金融派生商品費用	前第２四半期連結累計期間	―	―	―	―
当第２四半期連結累計期間	△858	858	―	―
うちその他の特定取引費用	前第２四半期連結累計期間	―	―	―	―
当第２四半期連結累計期間	―	―	―	―

(注)１．「国内」とは、当社、三井住友信託銀行株式会社（海外店を除く。）及び国内連結子会社であります。

「海外」とは、三井住友信託銀行株式会社の海外店及び海外連結子会社であります。

２．相殺消去額は、連結会社間の内部取引相殺消去額及び国内店・海外店間の本支店取引相殺消去額を表示しております。

３．特定取引収益及び費用は、国内・海外の合計で内訳科目ごとの収益と費用を相殺した純額を計上しております。

（7)「金融機関の信託業務の兼営等に関する法律」に基づく信託業務の状況

信託財産額は、「金融機関の信託業務の兼営等に関する法律」に基づき信託業務を営む連結子会社の信託財産額であります。なお、連結子会社のうち、該当する信託業務を営む会社は三井住友信託銀行株式会社であります。

① 信託財産の運用／受入状況(信託財産残高表)

資産
科目	前連結会計年度 (2021年３月31日)		当中間連結会計期間 (2021年９月30日)
金額(百万円)	構成比(％)	金額(百万円)	構成比(％)
貸出金	1,804,393	0.75	1,921,350	0.78
有価証券	857,610	0.36	818,576	0.34
信託受益権	180,845,290	75.40	183,866,502	75.22
受託有価証券	22,579	0.01	22,455	0.01
金銭債権	22,805,910	9.51	22,786,873	9.32
有形固定資産	19,183,820	8.00	19,729,024	8.07
無形固定資産	192,521	0.08	212,307	0.09
その他債権	8,661,666	3.61	10,317,690	4.22
銀行勘定貸	4,915,208	2.05	4,173,870	1.71
現金預け金	557,590	0.23	594,616	0.24
合計	239,846,590	100.00	244,443,267	100.00

負債
科目	前連結会計年度 (2021年３月31日)		当中間連結会計期間 (2021年９月30日)
金額(百万円)	構成比(％)	金額(百万円)	構成比(％)
金銭信託	34,196,939	14.26	35,122,077	14.37
年金信託	13,107,254	5.46	14,381,151	5.88
財産形成給付信託	18,954	0.01	18,180	0.01
投資信託	81,009,958	33.78	81,124,428	33.19
金銭信託以外の金銭の信託	38,906,807	16.22	39,468,788	16.14
有価証券の信託	22,175,725	9.25	23,122,856	9.46
金銭債権の信託	22,893,231	9.54	23,091,809	9.45
土地及びその定着物の信託	875	0.00	878	0.00
包括信託	27,536,844	11.48	28,113,096	11.50
合計	239,846,590	100.00	244,443,267	100.00

(注)１．上記残高表には、金銭評価の困難な信託を除いております。

２．「信託受益権」に含まれる資産管理を目的として再信託を行っている金額

前連結会計年度　　 　179,783,587百万円

当中間連結会計期間　 182,598,916百万円

３．共同信託他社管理財産　　前連結会計年度　　　     187,868百万円

当中間連結会計期間　     184,533百万円

② 貸出金残高の状況(業種別貸出状況)（末残・構成比）

業種別	前第２四半期連結会計期間		当第２四半期連結会計期間
金額 (百万円)	構成比(％)	金額 (百万円)	構成比(％)
製造業	52,314	3.49	70,987	3.69
電気・ガス・熱供給・水道業	11,740	0.78	15,311	0.80
情報通信業	46,700	3.12	117,300	6.10
運輸業，郵便業	420	0.03	420	0.02
卸売業，小売業	5,000	0.33	12,752	0.66
金融業，保険業	1,265,297	84.45	1,567,164	81.57
不動産業	20,018	1.34	19,542	1.02
物品賃貸業	4,455	0.30	10,100	0.53
その他	92,347	6.16	107,772	5.61
合計	1,498,293	100.00	1,921,350	100.00

③ 元本補てん契約のある信託の運用／受入状況（末残）

金銭信託

科目	前連結会計年度	当中間連結会計期間
金額(百万円)	金額(百万円)
貸出金	15,959	14,641
その他	4,618,947	3,909,818
資産計	4,634,907	3,924,459
元本	4,634,580	3,924,183
債権償却準備金	19	14
その他	307	261
負債計	4,634,907	3,924,459

(注)１．信託財産の運用のため再信託された信託を含みます。

２．リスク管理債権の状況

前連結会計年度　　　　貸出金15,959百万円のうち、延滞債権額は134百万円、貸出条件緩和債権額は30　

百万円であります。

また、これらの債権額の合計額は164百万円であります。

なお、破綻先債権、３カ月以上延滞債権はありません。

当中間連結会計期間　　貸出金14,641百万円のうち、延滞債権額は798百万円、貸出条件緩和債権額は15 

百万円であります。

また、これらの債権額の合計額は814百万円であります。

なお、破綻先債権、３カ月以上延滞債権はありません。

(資産の査定）

(参考)

資産の査定は、貸出金等の各勘定について債務者の財政状態及び経営成績等を基礎として次のとおり区分するものであります。

１．破産更生債権及びこれらに準ずる債権

破産更生債権及びこれらに準ずる債権とは、破産手続開始、更生手続開始、再生手続開始の申立て等の事由により経営破綻に陥っている債務者に対する債権及びこれらに準ずる債権をいう。

２．危険債権

危険債権とは、債務者が経営破綻の状態には至っていないが、財政状態及び経営成績が悪化し、契約に従った債権の元本の回収及び利息の受取りができない可能性の高い債権をいう。

３．要管理債権

要管理債権とは、３カ月以上延滞債権及び貸出条件緩和債権をいう。

４．正常債権

正常債権とは、債務者の財政状態及び経営成績に特に問題がないものとして、上記１から３までに掲げる債権以外のものに区分される債権をいう。

資産の査定の額

債権の区分	2020年９月30日	2021年９月30日
金額(億円)	金額(億円)
破産更生債権及びこれらに準ずる債権	0	―
危険債権	1	8
要管理債権	0	0
正常債権	173	138

（8）銀行業務の状況

① 国内・海外別預金残高の状況

○ 預金の種類別残高(末残)

種類	期別	国内	海外	相殺消去額(△)	合計
金額(百万円)	金額(百万円)	金額(百万円)	金額(百万円)
預金合計	前第２四半期連結会計期間	29,201,498	5,160,508	290,080	34,071,925
当第２四半期連結会計期間	28,046,960	5,299,234	267,755	33,078,438
うち流動性預金	前第２四半期連結会計期間	9,334,716	530,790	249,071	9,616,435
当第２四半期連結会計期間	8,987,094	480,927	221,248	9,246,774
うち定期性預金	前第２四半期連結会計期間	18,643,156	4,629,398	40,883	23,231,671
当第２四半期連結会計期間	18,139,253	4,818,007	46,379	22,910,881
うちその他	前第２四半期連結会計期間	1,223,625	319	125	1,223,819
当第２四半期連結会計期間	920,611	298	127	920,782
譲渡性預金	前第２四半期連結会計期間	3,631,862	3,603,841	265,500	6,970,204
当第２四半期連結会計期間	3,387,171	4,991,429	239,600	8,139,000
総合計	前第２四半期連結会計期間	32,833,360	8,764,350	555,580	41,042,130
当第２四半期連結会計期間	31,434,132	10,290,663	507,355	41,217,439

(注)１．「国内」とは、当社、三井住友信託銀行株式会社（海外店を除く。）及び国内連結子会社であります。

「海外」とは、三井住友信託銀行株式会社の海外店及び海外連結子会社であります。

２．相殺消去額は、連結会社間の内部取引相殺消去額を表示しております。

３．流動性預金＝当座預金＋普通預金＋貯蓄預金＋通知預金

４．定期性預金＝定期預金

② 国内・海外別貸出金残高の状況

○ 業種別貸出状況(末残・構成比)

業種別	前第２四半期連結会計期間		当第２四半期連結会計期間
金額(百万円)	構成比(％)	金額(百万円)	構成比(％)
国内 (除く特別国際金融取引勘定分)	25,975,692	100.00	26,345,261	100.00
製造業	3,051,673	11.75	2,968,359	11.27
農業，林業	4,306	0.02	4,105	0.02
鉱業，採石業，砂利採取業	57,319	0.22	60,956	0.23
建設業	193,870	0.75	210,916	0.80
電気・ガス・熱供給・水道業	1,210,041	4.66	1,276,302	4.84
情報通信業	367,451	1.41	317,533	1.20
運輸業，郵便業	1,246,929	4.80	1,253,811	4.76
卸売業，小売業	1,267,759	4.88	1,243,018	4.72
金融業，保険業	1,528,717	5.89	1,372,900	5.21
不動産業	3,634,079	13.99	3,755,980	14.26
物品賃貸業	1,027,100	3.95	1,093,529	4.15
地方公共団体	27,262	0.10	23,407	0.09
その他	12,359,180	47.58	12,764,439	48.45
海外及び特別国際金融取引勘定分	4,164,643	100.00	4,224,590	100.00
政府等	2,459	0.06	1,064	0.03
金融機関	106,892	2.57	91,838	2.17
その他	4,055,290	97.37	4,131,687	97.80
合計	30,140,335	――	30,569,851	――

(注)「国内」とは、当社、三井住友信託銀行株式会社（海外店を除く。）及び国内連結子会社であります。

「海外」とは、三井住友信託銀行株式会社の海外店及び海外連結子会社であります。

(自己資本比率等の状況)

(参考)

自己資本比率は、銀行法第52条の25の規定に基づき、銀行持株会社が銀行持株会社及びその子会社の保有する資産等に照らしそれらの自己資本の充実の状況が適当であるかどうかを判断するための基準(平成18年金融庁告示第20号)に定められた算式に基づき、連結ベースについて算出しております。

なお、当社は、国際統一基準を適用のうえ、信用リスク・アセットの算出においては先進的内部格付手法、オペレーショナル・リスク相当額の算出においては先進的計測手法を採用するとともに、マーケット・リスク規制を導入しております。

また、自己資本比率の補完的指標であるレバレッジ比率は、銀行法第52条の25の規定に基づき、銀行持株会社が銀行持株会社及びその子会社の保有する資産等に照らしそれらの自己資本の充実の状況が適当であるかどうかを判断するための基準の補完的指標として定めるレバレッジに係る健全性を判断するための基準（平成31年金融庁告示第12号）に定められた算式に基づき、連結ベースについて算出しております。

連結自己資本比率(国際統一基準)

(単位：億円、％)

	2020年９月30日	2021年９月30日
１．連結総自己資本比率(４／７)	16.99	16.30
２．連結Tier１比率(５／７)	14.21	14.09
３．連結普通株式等Tier１比率(６／７)	12.42	12.65
４．連結における総自己資本の額	33,492	32,088
５．連結におけるTier１資本の額	28,026	27,722
６．連結における普通株式等Tier１資本の額	24,498	24,907
７．リスク・アセットの額	197,110	196,748
８．連結総所要自己資本額	15,768	15,739

持株レバレッジ比率(国際統一基準)

(単位：％)

	2020年９月30日	2021年９月30日
持株レバレッジ比率	5.85	5.66

(注)詳細は、当社ウェブサイト(https://www.smth.jp/investors/report/basel)に記載しております。

(9) 主要な設備

① 新設、休止、大規模改修、除却、売却等について、当第２四半期連結累計期間に重要な異動（前連結会計年度末に計画中であったものの完成等を含む。）があった設備は、次のとおりであります。

ａ 新設、改修等

（2021年９月30日現在）

	会社名	店舗名 その他	所在地	区分	セグメントの 名称	設備の内容	敷地面積 （㎡）	建物延面積 （㎡）	完了年月
国内連結 子会社	三井住友信託 銀行株式会社	吉祥寺支店・ 吉祥寺中央支店	東京都 武蔵野市	移転	個人トータル ソリューション事業	店舗	―	1,690.15	2021年５月

b　除却、売却等

（2021年９月30日現在）

	会社名	店舗名 その他	所在地	区分	セグメントの 名称	設備の内容	前期末帳簿価額（百万円）	売却・除却年月
国内連結 子会社	三井住友信託 銀行株式会社	吉祥寺支店  （旧店舗）	東京都 武蔵野市	売却	個人トータル ソリューション事業	店舗	1,380	2021年８月

② 前連結会計年度末において計画中であった主要な設備の新設、休止、大規模改修、除却、売却等について、当第２四半期連結累計期間に重要な変更はありません。    ### ３ 【経営上の重要な契約等】

当社は、UBS証券株式会社から、同社がウェルス・マネジメント事業を会社分割して設立した、ウェルス・マネジメント特化の証券会社である「UBS SuMi TRUST ウェルス・マネジメント株式会社」（以下、「UBS SuMi TRUST ウェルス・マネジメント」という。）の株式（49％）を2021年８月７日に取得し、2021年８月10日より、UBS SuMi TRUST ウェルス・マネジメントは営業を開始しました。

今般のUBS SuMi TRUST ウェルス・マネジメントの営業開始により、当グループは、グローバルなウェルス・マネジメント事業におけるトップブランドで、かつ既に日本で実績のあるUBSグループの世界有数の資産運用・証券サービスと、国内信託銀行として最大クラスの三井住友信託銀行株式会社の有する相続・資産承継、不動産等の幅広い商品・サービスを有機的に組み合わせることで、お客さまの多様かつ複雑な課題やニーズに対して、「UBS SuMi TRUST」だからこそできる、商品提供に留まらない最適なソリューションを提供し、他に類を見ない「トータル・ウェルス・マネジメント」の実現に向け取り組んでまいります。

＜UBS SuMi TRUST ウェルス・マネジメントの概要＞

①名称	UBS SuMi TRUST ウェルス・マネジメント株式会社
②本店所在地	東京都千代田区丸の内一丁目４番１号　丸の内永楽ビルディング
③営業所	名古屋、大阪
④代表者	代表取締役社長　ビクター・チャング
⑤設立年月日	2020年５月５日
⑥資本金	5,165百万円
⑦株主及び持株比率	UBS証券株式会社（51％） 三井住友トラスト・ホールディングス株式会社（49％）

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第３ 【提出会社の状況】

１ 【株式等の状況】

(1) 【株式の総数等】

① 【株式の総数】

種類	発行可能株式総数(株)
普通株式	850,000,000
第１回第八種優先株式	10,000,000（注）１
第２回第八種優先株式	10,000,000（注）１
第３回第八種優先株式	10,000,000（注）１
第４回第八種優先株式	10,000,000（注）１
第１回第九種優先株式	10,000,000（注）２
第２回第九種優先株式	10,000,000（注）２
第３回第九種優先株式	10,000,000（注）２
第４回第九種優先株式	10,000,000（注）２
第１回第十種優先株式	20,000,000（注）３
第２回第十種優先株式	20,000,000（注）３
第３回第十種優先株式	20,000,000（注）３
第４回第十種優先株式	20,000,000（注）３
第１回第十一種優先株式	10,000,000（注）１
第２回第十一種優先株式	10,000,000（注）１
第３回第十一種優先株式	10,000,000（注）１
第４回第十一種優先株式	10,000,000（注）１
第１回第十二種優先株式	10,000,000（注）１
第２回第十二種優先株式	10,000,000（注）１
第３回第十二種優先株式	10,000,000（注）１
第４回第十二種優先株式	10,000,000（注）１
第１回第十三種優先株式	10,000,000（注）２
第２回第十三種優先株式	10,000,000（注）２
第３回第十三種優先株式	10,000,000（注）２
第４回第十三種優先株式	10,000,000（注）２
第１回第十四種優先株式	10,000,000（注）２
第２回第十四種優先株式	10,000,000（注）２
第３回第十四種優先株式	10,000,000（注）２
第４回第十四種優先株式	10,000,000（注）２

第１回第十五種優先株式	20,000,000（注）３
第２回第十五種優先株式	20,000,000（注）３
第３回第十五種優先株式	20,000,000（注）３
第４回第十五種優先株式	20,000,000（注）３
第１回第十六種優先株式	20,000,000（注）３
第２回第十六種優先株式	20,000,000（注）３
第３回第十六種優先株式	20,000,000（注）３
第４回第十六種優先株式	20,000,000（注）３
計	890,000,000

(注)１．第１回ないし第４回第八種優先株式、第１回ないし第４回第十一種優先株式及び第１回ないし第４回

第十二種優先株式の発行可能株式総数は併せて10,000,000株を超えないものとします。

２．第１回ないし第４回第九種優先株式、第１回ないし第４回第十三種優先株式及び第１回ないし第４回

第十四種優先株式の発行可能株式総数は併せて10,000,000株を超えないものとします。

３．第１回ないし第４回第十種優先株式、第１回ないし第４回第十五種優先株式及び第１回ないし第４回

第十六種優先株式の発行可能株式総数は併せて20,000,000株を超えないものとします。　##### ② 【発行済株式】

種類	第２四半期会計期間 末現在発行数(株) (2021年９月30日)	提出日現在 発行数(株) (2021年11月26日)	上場金融商品取引所 名又は登録認可金融 商品取引業協会名	内容
普通株式	375,291,440	375,291,440	東京証券取引所 (市場第一部) 名古屋証券取引所 (市場第一部)	完全議決権株式であり、権利内容に何ら限定のない当社における標準となる株式。 なお、単元株式数は100株であります。
計	375,291,440	375,291,440	―	―

(2) 【新株予約権等の状況】

① 【ストックオプション制度の内容】

該当事項はありません。 ② 【その他の新株予約権等の状況】

該当事項はありません。 #### (3) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

該当事項はありません。 #### (4) 【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日	発行済株式 総数増減数 (株)	発行済株式 総数残高 (株)	資本金増減額 (百万円)	資本金残高 (百万円)	資本準備金 増減額 (百万円)	資本準備金 残高 (百万円)
2021年７月１日～ 2021年９月30日	―	375,291,440	―	261,608	―	702,933

2021年９月30日現在

氏名又は名称	住所	所有株式数 (株)	発行済株式(自己株式を 除く。)の総数に対する 所有株式数の割合(％)
日本マスタートラスト信託銀行株式会社(信託口)	東京都港区浜松町二丁目11番３号	52,297,000	13.94
株式会社日本カストディ銀行(信託口)	東京都中央区晴海一丁目８番12号	21,610,100	5.76
ＴＨＥ ＢＡＮＫ ＯＦ ＮＥＷ ＹＯＲＫ ＭＥＬＬＯＮ  １４００５１ (常任代理人　株式会社みずほ銀行決済営業部)	240　GREENWICH　STREET,　NEW　YORK,　NY　10286,　U.S.A. (東京都港区港南二丁目15番１号　品川インターシティＡ棟)	6,560,500	1.74
株式会社日本カストディ銀行(信託口７)	東京都中央区晴海一丁目８番12号	6,257,500	1.66
ＮＯＲＴＨＥＲＮ ＴＲＵＳＴ ＣＯ. (ＡＶＦＣ) ＲＥ ＳＩＬＣＨＥＳＴＥＲ ＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯＮＡＬ ＩＮＶＥＳＴＯＲＳ ＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯＮＡＬ ＶＡＬＵＥ ＥＱＵＩＴＹ ＴＲＵＳＴ (常任代理人　香港上海銀行東京支店カストディ業務部)	50　BANK　STREET　CANARY　WHARF　LONDON　E14　5NT,　UK (東京都中央区日本橋三丁目11番１号)	5,939,400	1.58
ＳＴＡＴＥ ＳＴＲＥＥＴ ＢＡＮＫ ＷＥＳＴ ＣＬＩＥＮＴ － ＴＲＥＡＴＹ ５０５２３４ (常任代理人　株式会社みずほ銀行決済営業部)	1776　HERITAGE　DRIVE,　NORTH　QUINCY,　MA　02171,　U.S.A. (東京都港区港南二丁目15番１号　品川インターシティＡ棟)	5,697,535	1.51
株式会社日本カストディ銀行(信託口９)	東京都中央区晴海一丁目８番12号	5,375,700	1.43
ＮＯＲＴＨＥＲＮ ＴＲＵＳＴ　ＣＯ.　(ＡＶＦＣ) ＲＥ Ｕ．Ｓ． ＴＡＸ ＥＸＥＭＰＴＥＤ ＰＥＮＳＩＯＮ ＦＵＮＤＳ (常任代理人　香港上海銀行東京支店カストディ業務部)	50　BANK　STREET　CANARY　WHARF　LONDON　E14　5NT,　UK (東京都中央区日本橋三丁目11番１号）	4,958,010	1.32
ＳＴＡＴＥ ＳＴＲＥＥＴ ＢＡＮＫ ＡＮＤ ＴＲＵＳＴ ＣＯＭＰＡＮＹ ５０５００１ (常任代理人　株式会社みずほ銀行決済営業部)	P.O.　BOX　351　BOSTON　MASSACHUSETTS　02101　U.S.A. (東京都港区港南二丁目15番１号　品川インターシティＡ棟)	4,931,624	1.31
ＪＰ ＭＯＲＧＡＮ ＣＨＡＳＥ ＢＡＮＫ ３８５７８１ (常任代理人　株式会社みずほ銀行決済営業部)	25　BANK　STREET,　CANARY　WHARF,　LONDON,　E14　5JP,　UNITED　KINGDOM (東京都港区港南二丁目15番１号　品川インターシティＡ棟)	4,751,401	1.26
計	―	118,378,770	31.57

（注）１．ブラックロック・ジャパン株式会社から、2014年10月21日付で株券等の大量保有の状況に関する大量保有報告書の提出があり、ブラックロック・ジャパン株式会社他９名が2014年10月15日現在で以下のとおり当社普通株式を保有している旨の報告を受けましたが、当社として当第２四半期末現在における実質所有状況の確認ができないため、上記大株主の状況には含めておりません。なお、当社は2016年10月１日付にて株式併合（当社普通株式10株につき１株の割合で併合）を実施しておりますが、下記の保有株券等の数は株式併合前の株数を記載しております。

大量保有者名	ブラックロック・ジャパン株式会社
（他共同保有者９名）
保有株券等の数	197,950,253株（共同保有者分を含む）
株券等保有割合	5.07％

２．野村證券株式会社から、2020年７月21日付で公衆の縦覧に供されている大量保有報告書の変更報告書において、野村證券株式会社他２名が2020年７月15日現在で以下のとおり当社普通株式を保有している旨の報告を受けましたが、当社として当第２四半期末現在における実質所有状況の確認ができないため、上記大株主の状況には含めておりません。

大量保有者名	野村證券株式会社
（他共同保有者２名）
保有株券等の数	23,078,902株（共同保有者分を含む）
株券等保有割合	6.15％

３．三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社から、2020年12月７日付で株券等の大量保有の状況に関する大量保有報告書の提出があり、三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社他１名が2020年11月30日現在で以下のとおり当社普通株式を保有している旨の報告を受けましたが、当社として当第２四半期末現在における実質所有状況の確認ができないため、上記大株主の状況には含めておりません。

大量保有者名	三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社
（他共同保有者１名）
保有株券等の数	19,195,626株（共同保有者分を含む）
株券等保有割合	5.11％

４．株式会社日本カストディ銀行（信託口）の所有株式数のうち、394,000株については、当社の役員向け株式交付信託の信託財産として保有する株式であり、当社の連結財務諸表及び財務諸表においては自己株式として処理しておりますが、発行済株式数からは控除しておりません。   

(6) 【議決権の状況】

① 【発行済株式】

2021年９月30日現在

区分	株式数(株)	議決権の数(個)	内容
無議決権株式	―	―	―
議決権制限株式(自己株式等)	―	―	―
議決権制限株式(その他)	―	―	―
完全議決権株式(自己株式等)	（自己保有株式） 普通株式	―	権利内容に何ら限定のない当社における標準となる株式。なお、単元株式数は100株であります。
324,500
完全議決権株式(その他)	普通株式	3,738,013	同上
373,801,300
単元未満株式	普通株式	―	同上
1,165,640
発行済株式総数	375,291,440	―	―
総株主の議決権	―	3,738,013	―

（注）１．「完全議決権株式(その他)」の欄には、株式会社証券保管振替機構名義の株式が600株（議決権の数６個）

及び役員向け株式交付信託の信託財産として、株式会社日本カストディ銀行（信託口）が保有する394,000株（議決権の数3,940個）が含まれております。

２．「単元未満株式」の欄には、当社所有の自己株式57株が含まれております。 ##### ② 【自己株式等】

2021年９月30日現在

所有者の氏名 又は名称	所有者の住所	自己名義 所有株式数 (株)	他人名義 所有株式数 (株)	所有株式数 の合計 (株)	発行済株式 総数に対する 所有株式数 の割合(％)
（自己保有株式） 三井住友トラスト・ ホールディングス株式会社	東京都千代田区丸の内 一丁目４番１号	324,500	―	324,500	0.08
計	―	324,500	―	324,500	0.08

（注）役員向け株式交付信託の信託財産として、株式会社日本カストディ銀行（信託口）が保有する当社株式394,000株

は、上記自己保有株式には含まれておりません。  ### ２ 【役員の状況】

前事業年度の有価証券報告書の提出日後、当四半期累計期間において、役員の異動はありません。 

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第４ 【経理の状況】

１．当社は、特定事業会社(企業内容等の開示に関する内閣府令第17条の15第２項に規定する事業を行う会社)に該当するため、第２四半期会計期間については、中間連結財務諸表及び中間財務諸表を作成しております。

２．当社の中間連結財務諸表は、「中間連結財務諸表の用語、様式及び作成方法に関する規則」(平成11年大蔵省令第24号)に基づいて作成しておりますが、資産及び負債の分類並びに収益及び費用の分類は、「銀行法施行規則」(昭和57年大蔵省令第10号)に準拠しております。

３．当社の中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和52年大蔵省令第38号)に基づいて作成しております。

４．当社は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づき、中間連結会計期間(自2021年４月１日　至2021年９月30日)の中間連結財務諸表及び中間会計期間(自2021年４月１日　至2021年９月30日)の中間財務諸表について、有限責任 あずさ監査法人の中間監査を受けております。

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１ 【中間連結財務諸表】

(1)【中間連結貸借対照表】

											(単位：百万円)
										前連結会計年度 (2021年３月31日)	当中間連結会計期間 (2021年９月30日)
資産の部
	現金預け金									18,488,763	18,907,222
	コールローン及び買入手形									8,766	6,000
	買現先勘定									160,268	156,180
	債券貸借取引支払保証金									727,689	684,652
	買入金銭債権									892,309	762,179
	特定取引資産									※2,※8 962,849	※2,※8 850,204
	金銭の信託									12,223	17,331
	有価証券									※1,※2,※8,※14 6,983,483	※1,※2,※8,※14 7,064,541
	貸出金									※3,※4,※5,※6,※7,※8,※9 30,506,968	※3,※4,※5,※6,※7,※8,※9 30,569,851
	外国為替									25,396	32,246
	リース債権及びリース投資資産									※8 695,172	※8 692,678
	その他資産									※8 2,936,013	※8 2,597,749
	有形固定資産									※10,※11 228,180	※10,※11 225,120
	無形固定資産									112,303	117,834
	退職給付に係る資産									231,165	240,068
	繰延税金資産									14,459	15,299
	支払承諾見返									511,782	513,140
	貸倒引当金									△129,223	△117,647
	資産の部合計									63,368,573	63,334,654
負債の部
	預金									※8 33,467,678	※8 33,078,438
	譲渡性預金									7,160,594	8,139,000
	コールマネー及び売渡手形									60,675	56,924
	売現先勘定									※8 1,628,440	※8 1,520,979
	特定取引負債									850,660	762,783
	借用金									※8,※12 5,782,602	※8,※12 6,057,246
	外国為替									577	1,226
	短期社債									2,545,049	2,486,962
	社債									※13 1,545,605	※13 1,862,748
	信託勘定借									4,915,208	4,173,870
	その他負債									2,035,474	1,743,527
	賞与引当金									18,460	14,520
	役員賞与引当金									219	2
	株式給付引当金									532	588
	退職給付に係る負債									13,752	14,077
	ポイント引当金									18,945	19,535
	睡眠預金払戻損失引当金									4,138	3,825
	偶発損失引当金									1,633	1,597
	繰延税金負債									81,594	88,634
	再評価に係る繰延税金負債									※10 2,388	※10 2,388
	支払承諾									511,782	513,140
	負債の部合計									60,646,016	60,542,020

											(単位：百万円)
										前連結会計年度 (2021年３月31日)	当中間連結会計期間 (2021年９月30日)
純資産の部
	資本金									261,608	261,608
	資本剰余金									576,114	576,114
	利益剰余金									1,581,096	1,654,367
	自己株式									△2,815	△2,721
	株主資本合計									2,416,003	2,489,368
	その他有価証券評価差額金									329,429	326,859
	繰延ヘッジ損益									△44,926	△47,675
	土地再評価差額金									※10 △6,739	※10 △6,739
	為替換算調整勘定									4,000	5,867
	退職給付に係る調整累計額									△4,007	△3,867
	その他の包括利益累計額合計									277,756	274,445
	新株予約権									1,024	1,017
	非支配株主持分									27,772	27,802
	純資産の部合計									2,722,556	2,792,634
負債及び純資産の部合計										63,368,573	63,334,654

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(2)【中間連結損益計算書及び中間連結包括利益計算書】

【中間連結損益計算書】

											(単位：百万円)
										前中間連結会計期間 (自 2020年４月１日 　至 2020年９月30日)	当中間連結会計期間 (自 2021年４月１日 　至 2021年９月30日)
経常収益										627,833	696,828
	信託報酬									50,272	53,675
	資金運用収益									184,022	189,717
		（うち貸出金利息）								140,867	129,793
		（うち有価証券利息配当金）								33,838	51,980
	役務取引等収益									178,320	212,523
	特定取引収益									17,562	38,200
	その他業務収益									172,288	151,888
	その他経常収益									※1 25,367	※1 50,822
経常費用										514,398	544,732
	資金調達費用									80,624	52,077
		（うち預金利息）								27,062	14,592
	役務取引等費用									55,761	66,712
	特定取引費用									―	92
	その他業務費用									135,075	152,085
	営業経費									※2 211,125	※2 215,972
	その他経常費用									※3 31,810	※3 57,791
経常利益										113,435	152,096
特別利益										8	445
	固定資産処分益									8	445
特別損失										505	1,094
	固定資産処分損									341	362
	減損損失									164	732
税金等調整前中間純利益										112,938	151,447
法人税、住民税及び事業税										29,457	29,750
法人税等調整額										2,392	10,232
法人税等合計										31,850	39,982
中間純利益										81,087	111,464
非支配株主に帰属する中間純利益										996	434
親会社株主に帰属する中間純利益										80,091	111,029

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【中間連結包括利益計算書】

											(単位：百万円)
										前中間連結会計期間 (自 2020年４月１日 　至 2020年９月30日)	当中間連結会計期間 (自 2021年４月１日 　至 2021年９月30日)
中間純利益										81,087	111,464
その他の包括利益										△4,476	△3,260
	その他有価証券評価差額金									△6,100	△2,549
	繰延ヘッジ損益									△1,606	△2,874
	為替換算調整勘定									△308	452
	退職給付に係る調整額									4,027	135
	持分法適用会社に対する持分相当額									△487	1,575
中間包括利益										76,611	108,203
（内訳）
	親会社株主に係る中間包括利益									75,632	107,719
	非支配株主に係る中間包括利益									978	484

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(3)【中間連結株主資本等変動計算書】

前中間連結会計期間(自 2020年４月１日  至 2020年９月30日)

	(単位：百万円)
	株主資本
資本金	資本剰余金	利益剰余金	自己株式	株主資本 合計
当期首残高	261,608	580,595	1,495,029	△2,855	2,334,377
当中間期変動額
剰余金の配当			△28,122		△28,122
親会社株主に帰属する 中間純利益			80,091		80,091
自己株式の取得				△6	△6
自己株式の処分		△1		42	40
連結子会社株式の取得 による持分の増減		△432			△432
株主資本以外の項目の 当中間期変動額（純額）
当中間期変動額合計	―	△434	51,968	35	51,569
当中間期末残高	261,608	580,160	1,546,998	△2,820	2,385,947

	その他の包括利益累計額						新株予約権	非支配株主 持分	純資産合計
その他 有価証券 評価差額金	繰延ヘッジ 損益	土地再評価 差額金	為替換算 調整勘定	退職給付 に係る 調整累計額	その他の 包括利益 累計額合計
当期首残高	351,459	△56,765	△6,623	1,332	△68,513	220,889	1,057	34,583	2,590,907
当中間期変動額
剰余金の配当									△28,122
親会社株主に帰属する 中間純利益									80,091
自己株式の取得									△6
自己株式の処分									40
連結子会社株式の取得 による持分の増減									△432
株主資本以外の項目の 当中間期変動額（純額）	△6,438	△1,060	―	△997	4,038	△4,458	△16	△155	△4,630
当中間期変動額合計	△6,438	△1,060	―	△997	4,038	△4,458	△16	△155	46,939
当中間期末残高	345,021	△57,826	△6,623	334	△64,475	216,430	1,041	34,427	2,637,847

当中間連結会計期間(自 2021年４月１日  至 2021年９月30日)

	(単位：百万円)
	株主資本
資本金	資本剰余金	利益剰余金	自己株式	株主資本 合計
当期首残高	261,608	576,114	1,581,096	△2,815	2,416,003
会計方針の変更による累積的影響額			△9,636		△9,636
会計方針の変更を反映した当期首残高	261,608	576,114	1,571,460	△2,815	2,406,367
当中間期変動額
剰余金の配当			△28,122		△28,122
親会社株主に帰属する 中間純利益			111,029		111,029
自己株式の取得				△9	△9
自己株式の処分		△0		103	103
連結子会社株式の取得 による持分の増減					―
株主資本以外の項目の 当中間期変動額（純額）
当中間期変動額合計	―	△0	82,907	94	83,001
当中間期末残高	261,608	576,114	1,654,367	△2,721	2,489,368

	その他の包括利益累計額						新株予約権	非支配株主 持分	純資産合計
その他 有価証券 評価差額金	繰延ヘッジ 損益	土地再評価 差額金	為替換算 調整勘定	退職給付 に係る 調整累計額	その他の 包括利益 累計額合計
当期首残高	329,429	△44,926	△6,739	4,000	△4,007	277,756	1,024	27,772	2,722,556
会計方針の変更による累積的影響額								△0	△9,636
会計方針の変更を反映した当期首残高	329,429	△44,926	△6,739	4,000	△4,007	277,756	1,024	27,772	2,712,920
当中間期変動額
剰余金の配当									△28,122
親会社株主に帰属する 中間純利益									111,029
自己株式の取得									△9
自己株式の処分									103
連結子会社株式の取得 による持分の増減									―
株主資本以外の項目の 当中間期変動額（純額）	△2,569	△2,748	―	1,867	140	△3,310	△6	30	△3,287
当中間期変動額合計	△2,569	△2,748	―	1,867	140	△3,310	△6	30	79,714
当中間期末残高	326,859	△47,675	△6,739	5,867	△3,867	274,445	1,017	27,802	2,792,634

 0105050_honbun_0802747003310.htm

(4)【中間連結キャッシュ・フロー計算書】

											(単位：百万円)
										前中間連結会計期間 (自 2020年４月１日 　至 2020年９月30日)	当中間連結会計期間 (自 2021年４月１日 　至 2021年９月30日)
営業活動によるキャッシュ・フロー
	税金等調整前中間純利益									112,938	151,447
	減価償却費									17,215	14,961
	減損損失									164	732
	のれん償却額									3,936	3,940
	持分法による投資損益（△は益）									△5,196	△7,399
	貸倒引当金の増減（△）									△2,309	△11,576
	賞与引当金の増減額（△は減少）									△4,313	△3,939
	役員賞与引当金の増減額（△は減少）									△144	△217
	株式給付引当金の増減額（△は減少）									107	56
	退職給付に係る資産の増減額（△は増加）									△5,687	△8,604
	退職給付に係る負債の増減額（△は減少）									32	254
	ポイント引当金の増減額（△は減少）									△181	589
	睡眠預金払戻損失引当金の増減額（△は減少）									△451	△312
	偶発損失引当金の増減（△）									15	△36
	資金運用収益									△184,022	△189,717
	資金調達費用									80,624	52,077
	有価証券関係損益（△）									△24,841	9,437
	金銭の信託の運用損益（△は運用益）									△1,773	△774
	為替差損益（△は益）									18,417	△16,054
	固定資産処分損益（△は益）									332	△83
	特定取引資産の純増（△）減									143,123	105,516
	特定取引負債の純増減（△）									△144,057	△86,815
	貸出金の純増（△）減									△436,959	△62,883
	預金の純増減（△）									3,383,005	△389,239
	譲渡性預金の純増減（△）									1,109,912	978,406
	借用金（劣後特約付借入金を除く）の純増減（△）									△304,794	274,644
	預け金（日銀預け金を除く）の純増（△）減									631,829	△132,345
	コールローン等の純増（△）減									1,364,313	136,962
	債券貸借取引支払保証金の純増（△）減									△38,957	43,037
	コールマネー等の純増減（△）									△298,486	△111,213
	外国為替（資産）の純増（△）減									△9,220	△6,849
	外国為替（負債）の純増減（△）									△1,347	649
	リース債権及びリース投資資産の純増（△）減									7,455	2,494
	短期社債（負債）の純増減（△）									825,354	△58,087
	普通社債発行及び償還による増減（△）									161,713	317,142
	信託勘定借の純増減（△）									△1,232,875	△741,337
	資金運用による収入									206,017	201,153
	資金調達による支出									△95,312	△61,612
	その他									24,761	79,840
	小計									5,300,338	484,243
	法人税等の支払額又は還付額（△は支払）									△28,812	△30,209
	営業活動によるキャッシュ・フロー									5,271,525	454,033

											(単位：百万円)
										前中間連結会計期間 (自 2020年４月１日 　至 2020年９月30日)	当中間連結会計期間 (自 2021年４月１日 　至 2021年９月30日)
投資活動によるキャッシュ・フロー
	有価証券の取得による支出									△2,582,758	△4,634,716
	有価証券の売却による収入									1,014,153	2,501,560
	有価証券の償還による収入									1,351,758	2,033,541
	金銭の信託の増加による支出									△500	△4,400
	有形固定資産の取得による支出									△4,251	△3,589
	有形固定資産の売却による収入									46	1,709
	無形固定資産の取得による支出									△14,850	△20,205
	持分法適用関連会社株式の取得による支出									△22	△41,815
	投資活動によるキャッシュ・フロー									△236,424	△167,916
財務活動によるキャッシュ・フロー
	劣後特約付社債及び新株予約権付社債の発行による収入									39,784	―
	劣後特約付社債及び新株予約権付社債の償還による支出									△50,000	―
	連結の範囲の変更を伴わない子会社株式の取得による支出									△1,161	―
	配当金の支払額									△28,117	△28,117
	非支配株主への配当金の支払額									△259	△342
	自己株式の取得による支出									△6	△9
	自己株式の売却による収入									0	0
	財務活動によるキャッシュ・フロー									△39,759	△28,469
現金及び現金同等物に係る換算差額										△6,603	28,464
現金及び現金同等物の増減額（△は減少）										4,988,739	286,112
現金及び現金同等物の期首残高										10,960,024	16,799,146
現金及び現金同等物の中間期末残高										※１ 15,948,763	※１ 17,085,259

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【注記事項】

(中間連結財務諸表作成のための基本となる重要な事項)

１．連結の範囲に関する事項

(1) 連結子会社    60社

主要な会社名

三井住友信託銀行株式会社

三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社

日興アセットマネジメント株式会社

三井住友トラスト・ローン＆ファイナンス株式会社

三井住友トラスト・パナソニックファイナンス株式会社

（連結の範囲の変更）

Trust Base株式会社は、新規設立により当中間連結会計期間から連結の範囲に含めております。

合同会社アルカディア・ファンディングほか３社は、清算等に伴い当中間連結会計期間より連結の範囲から除外しております。

(2) 非連結子会社

主要な会社名

ハミングバード株式会社

アジアゲートウェイ１号投資事業有限責任組合

ハミングバード株式会社ほか10社は、匿名組合方式による賃貸事業を行う営業者等であり、その資産及び損益は実質的に当該子会社に帰属しないものであるため、「中間連結財務諸表の用語、様式及び作成方法に関する規則」第５条第１項第２号により連結の範囲から除外しております。

また、アジアゲートウェイ１号投資事業有限責任組合ほか、その他の非連結子会社は、その資産、経常収益、中間純損益（持分に見合う額）、利益剰余金（持分に見合う額）及びその他の包括利益累計額（持分に見合う額）等からみて、連結の範囲から除いても企業集団の財政状態及び経営成績に関する合理的な判断を妨げない程度に重要性が乏しいため、連結の範囲から除外しております。

２．持分法の適用に関する事項

(1) 持分法適用の非連結子会社

該当ありません。

(2) 持分法適用の関連会社    34社

主要な会社名

株式会社日本カストディ銀行

住信SBIネット銀行株式会社 

（持分法適用の範囲の変更）

UBS SuMi TRUSTウェルス・マネジメント株式会社ほか１社は、株式取得等により当中間連結会計期間から持分法適用の範囲に含めております。

SBIカード株式会社は、清算に伴い当中間連結会計期間より持分法適用の範囲から除外しております。

(3) 持分法非適用の非連結子会社及び関連会社

主要な会社名

ハミングバード株式会社

アジアゲートウェイ１号投資事業有限責任組合

ハミングバード株式会社ほか10社は、匿名組合方式による賃貸事業を行う営業者等であり、その資産及び損益は実質的に当該子会社に帰属しないものであるため、「中間連結財務諸表の用語、様式及び作成方法に関する規則」第７条第１項第２号により持分法の対象から除外しております。

また、アジアゲートウェイ１号投資事業有限責任組合ほか、その他の持分法非適用の非連結子会社及び関連会社は、中間純損益（持分に見合う額）、利益剰余金（持分に見合う額）及びその他の包括利益累計額（持分に見合う額）等からみて、持分法の対象から除いても中間連結財務諸表に重要な影響を与えないため、持分法の対象から除外しております。

３．連結子会社の中間決算日等に関する事項

(1) 連結子会社の中間決算日は次のとおりであります。

10月末日　　 ２社

２月末日　　 １社

３月末日　　 ５社

５月末日　　 １社

６月末日　　 ７社

９月末日　　 44社

(2) 10月末日を中間決算日とする子会社については、７月末日現在で実施した仮決算に基づく中間財務諸表により、２月末日を中間決算日とする子会社については、８月末日現在で実施した仮決算に基づく中間財務諸表により、３月末日を中間決算日とする子会社については、９月末日現在で実施した仮決算に基づく中間財務諸表により、５月末日を中間決算日とする子会社については、８月末日現在で実施した仮決算に基づく中間財務諸表により、またその他の子会社については、それぞれの中間決算日の中間財務諸表により連結しております。

中間連結決算日と上記の中間決算日等との間に生じた重要な取引については、必要な調整を行っております。  ４．会計方針に関する事項

(1) 特定取引資産・負債の評価基準及び収益・費用の計上基準

金利、通貨の価格、金融商品市場における相場その他の指標に係る短期的な変動、市場間の格差等を利用して利益を得る等の目的（以下、「特定取引目的」という。）の取引については、取引の約定時点を基準とし、中間連結貸借対照表上「特定取引資産」及び「特定取引負債」に計上するとともに、当該取引からの損益を中間連結損益計算書上「特定取引収益」及び「特定取引費用」に計上しております。

特定取引資産及び特定取引負債の評価は、有価証券及び金銭債権等については中間連結決算日の時価により、スワップ・先物・オプション取引等の派生商品については中間連結決算日において決済したものとみなした額により行っております。

また、特定取引収益及び特定取引費用の損益計上は、当中間連結会計期間中の受払利息等に、有価証券及び金銭債権等については前連結会計年度末と当中間連結会計期間末における評価損益の増減額を、派生商品については前連結会計年度末と当中間連結会計期間末におけるみなし決済からの損益相当額の増減額を加えております。

(2) 有価証券の評価基準及び評価方法

(イ) 有価証券の評価は、満期保有目的の債券については移動平均法による償却原価法(定額法)、持分法非適用の非連結子会社株式及び関連会社株式については移動平均法による原価法、その他有価証券については時価法(売却原価は主として移動平均法により算定)、ただし市場価格のない株式等については、移動平均法による原価法により行っております。

なお、その他有価証券の評価差額については、全部純資産直入法により処理しております。

(ロ) 金銭の信託において信託財産を構成している有価証券の評価は、上記(1)及び(2)(イ)と同じ方法により行っております。

(3) デリバティブ取引の評価基準及び評価方法

デリバティブ取引（特定取引目的の取引を除く。）の評価は、時価法により行っております。

(4) 固定資産の減価償却の方法

(イ) 有形固定資産（リース資産を除く。）

有形固定資産は、主として定額法を採用しております。

また、主な耐用年数は次のとおりであります。

建  物　３年～60年

その他  ２年～20年

(ロ) 無形固定資産（リース資産を除く。）

無形固定資産は、定額法により償却しております。なお、自社利用のソフトウエアについては、当社及び連結子会社で定める利用可能期間（主として５年）に基づいて償却しております。

また、のれんについては、その個別案件ごとに判断し、20年以内の合理的な年数で償却しております。ただし、重要性の乏しいものについては、発生年度に全額償却しております。

(ハ) リース資産

所有権移転外ファイナンス・リース取引に係る「有形固定資産」及び「無形固定資産」中のリース資産は、リース期間を耐用年数とし、残存価額を零とする定額法により償却しております。

(5) 貸倒引当金の計上基準

主要な国内の連結子会社の貸倒引当金は、予め定めている償却・引当基準に則り、次のとおり計上しております。

破産、特別清算等法的に経営破綻の事実が発生している債務者（以下、「破綻先」という。）に係る債権及びそれと同等の状況にある債務者（以下、「実質破綻先」という。）に係る債権については、以下のなお書きに記載されている直接減額後の帳簿価額から、担保の処分可能見込額及び保証による回収可能見込額を控除し、その残額を計上しております。また、現在は経営破綻の状況にないが、今後経営破綻に陥る可能性が大きいと認められる債務者（以下、「破綻懸念先」という。）に係る債権については、債権額から、担保の処分可能見込額及び保証による回収可能見込額を控除し、その残額のうち、債務者の支払能力を総合的に判断し必要と認める額を計上しております。

破綻懸念先及び貸出条件緩和債権等を有する債務者並びにその他今後の管理に注意を要する債務者のうち一定範囲に区分される信用リスクを有する債務者で、与信額が一定額以上の大口債務者に対する債権のうち、債権の元本の回収及び利息の受取りに係るキャッシュ・フローを合理的に見積ることができるものについては、当該キャッシュ・フローを貸出条件緩和実施前の約定利子率等で割引いた金額と債権の帳簿価額との差額を貸倒引当金とする方法（キャッシュ・フロー見積法）により計上しております。

上記以外の債権については、主として今後１年間の予想損失額又は今後３年間の予想損失額を見込んで計上しており、予想損失額は、１年間又は３年間の貸倒実績を基礎とした貸倒実績率の過去の一定期間における平均値に基づき算定しております。

すべての債権は、資産の自己査定基準に基づき、営業店及び審査各部が資産査定を実施し、当該部署から独立したリスク統括部が査定結果を検証しております。

その他の連結子会社の貸倒引当金は、一般債権については過去の貸倒実績率等を勘案して必要と認めた額を、貸倒懸念債権等特定の債権については、個別に回収可能性を勘案し、回収不能見込額をそれぞれ計上しております。

なお、破綻先及び実質破綻先に対する担保・保証付債権等については、債権額から担保の評価額及び保証による回収が可能と認められる額を控除した残額を取立不能見込額として債権額から直接減額しており、その金額は23,570百万円（前連結会計年度末は24,592百万円）であります。

(追加情報)

前連結会計年度の有価証券報告書の重要な会計上の見積りに記載しました新型コロナウイルス感染症の影響に伴う貸倒引当金の計上に関する仮定について、当中間連結会計期間において、重要な変更は行っておりません。

(6) 賞与引当金の計上基準

賞与引当金は、従業員への賞与の支払いに備えるため、従業員に対する賞与の支給見込額のうち、当中間連結会計期間に帰属する額を計上しております。

(7) 役員賞与引当金の計上基準

役員賞与引当金は、役員への賞与の支払いに備えるため、役員に対する賞与の支給見込額のうち、当中間連結会計期間に帰属する額を計上しております。

(8) 株式給付引当金の計上基準

株式給付引当金は、当社及び一部の連結子会社の取締役等への株式報酬制度における報酬支払いに備えるため、取締役等に対する報酬の支給見込額のうち、当中間連結会計期間末までに発生していると認められる額を計上しております。

(9) ポイント引当金の計上基準

ポイント引当金は、「ダイナースクラブカード」等において顧客へ付与したポイントの将来の利用による負担に備えるため、将来利用される見込額を合理的に見積り、必要と認められる額を計上しております。

(10) 睡眠預金払戻損失引当金の計上基準

睡眠預金払戻損失引当金は、三井住友信託銀行株式会社において一定の条件を満たし負債計上を中止した預金について、預金者からの払戻請求に備えるため、過去の払戻実績に基づく将来の払戻損失見込額を計上しております。

(11) 偶発損失引当金の計上基準

偶発損失引当金は、オフバランス取引や信託取引等に関して発生する損失に備えるため、将来発生する可能性のある損失を見積り、必要と認められる額を計上しております。

(12) 退職給付に係る会計処理の方法

退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当中間連結会計期間末までの期間に帰属させる方法については給付算定式基準によっております。また、過去勤務費用及び数理計算上の差異の損益処理方法は次のとおりであります。

過去勤務費用　　：主としてその発生連結会計年度に一時損益処理

数理計算上の差異：各連結会計年度の発生時の従業員の平均残存勤務期間内の一定の年数（主として10年）による定額法により按分した額を、それぞれ発生の翌連結会計年度から損益処理

なお、一部の連結子会社は、退職給付に係る負債及び退職給付費用の計算に、退職給付に係る当中間連結会計期間末の自己都合要支給額を退職給付債務とする方法を用いた簡便法を適用しております。

(13) 重要な収益及び費用の計上基準

当グループの顧客との契約から生じる主な収益は、「信託報酬」及び資産運用・資産管理報酬、証券代行手数料、不動産仲介手数料、投資信託・保険販売手数料等の「役務取引等収益」であります。

信託報酬及び資産運用・資産管理報酬は、主に受託事業、運用ビジネス及び個人トータルソリューション事業で計上されており、信託約款・各種契約等に基づき、資産運用・資産管理サービスを履行する義務を負っております。当該履行義務は、当グループが日々サービスを提供すると同時に顧客により便益が費消されるため、一定期間にわたり収益を認識しております。

証券代行手数料は、主に証券代行事業で計上されており、株主名簿管理事務委託契約に基づき、株主名簿管理サービスを履行する義務を負っております。当該履行義務は、当グループが日々サービスを提供すると同時に顧客により便益が費消されるため、一定期間にわたり収益を認識しております。

不動産仲介手数料は、主に不動産事業で計上されており、不動産媒介契約に基づき、不動産媒介サービスを履行する義務を負っております。当該履行義務は、不動産売買契約約定時または物件引渡時に充足されるため、当該時点で収益を認識しております。なお、履行義務の充足時点については、不動産売買契約約定後の業務の重要性に応じて判断しております。

投資信託・保険販売手数料は、主に個人トータルソリューション事業で計上されており、取引約款・委託契約等に基づき、商品説明や販売受付事務サービスを履行する義務を負っております。当該履行義務は、商品販売時に充足されるため、当該時点で収益を認識しております。

(14) 外貨建の資産及び負債の本邦通貨への換算基準

三井住友信託銀行株式会社の外貨建資産・負債及び海外支店勘定は、取得時の為替相場による円換算額を付す関連会社株式を除き、主として中間連結決算日の為替相場による円換算額を付しております。

その他の連結子会社の外貨建資産・負債については、それぞれの中間決算日等の為替相場により換算しております。

(15) リース取引の処理方法

国内連結子会社の所有権移転外ファイナンス・リース取引に係る収益・費用の計上基準は、リース料受取時に売上高と売上原価を計上する方法によっております。

(16) 重要なヘッジ会計の方法

(イ) 金利リスク・ヘッジ

三井住友信託銀行株式会社の金融資産・負債から生じる金利リスクに対するヘッジ会計の方法は、主として「銀行業における金融商品会計基準適用に関する会計上及び監査上の取扱い」（日本公認会計士協会業種別委員会実務指針第24号　2020年10月８日。以下、「業種別委員会実務指針第24号」という。）に規定する繰延ヘッジによっております。ヘッジ有効性評価の方法については、相場変動を相殺するヘッジについて、ヘッジ対象となる預金・貸出金等とヘッジ手段である金利スワップ取引等を一定の残存期間毎にグルーピングのうえ特定し評価しております。また、キャッシュ・フローを固定するヘッジについては、ヘッジ対象とヘッジ手段の金利変動要素の相関関係の検証により有効性の評価をしております。

(ロ) 為替変動リスク・ヘッジ

三井住友信託銀行株式会社の外貨建金融資産・負債から生じる為替変動リスクに対するヘッジ会計の方法は、「銀行業における外貨建取引等の会計処理に関する会計上及び監査上の取扱い」（日本公認会計士協会業種別委員会実務指針第25号　2020年10月８日。以下、「業種別委員会実務指針第25号」という。）に規定する繰延ヘッジによっております。ヘッジ有効性評価の方法については、外貨建金銭債権債務等の為替変動リスクを減殺する目的で行う通貨スワップ取引及び為替スワップ取引等をヘッジ手段とし、ヘッジ対象である外貨建金銭債権債務等に見合うヘッジ手段の外貨ポジション相当額が存在することを確認することによりヘッジの有効性を評価しております。

また、外貨建有価証券（債券以外）の為替変動リスクをヘッジするため、事前にヘッジ対象となる外貨建有価証券の銘柄を特定し、当該外貨建有価証券について外貨ベースで取得原価以上の直先負債が存在していること等を条件に包括ヘッジとして時価ヘッジを適用しております。

在外子会社及び関連会社に対する持分への投資の為替変動リスクをヘッジするため、同一通貨の為替予約をヘッジ手段として個別ヘッジを行っており、ヘッジ手段から生じた為替換算差額を為替換算調整勘定に含めて処理する方法を適用しております。

(ハ) 連結会社間取引等

三井住友信託銀行株式会社のデリバティブ取引のうち連結会社間及び特定取引勘定とそれ以外の勘定との間の内部取引については、ヘッジ手段として指定している金利スワップ取引及び通貨スワップ取引等に対して、業種別委員会実務指針第24号及び同第25号に基づき、恣意性を排除し厳格なヘッジ運営が可能と認められる対外カバー取引の基準に準拠した運営を行っているため、当該金利スワップ取引及び通貨スワップ取引等から生じる収益及び費用は消去せずに損益認識又は繰延処理を行っております。

なお、一部の資産・負債については、個別取引毎の繰延ヘッジを行っております。

また、その他の連結子会社のヘッジ会計の方法は、個別取引毎の繰延ヘッジ又は金利スワップの特例処理によっております。

(17) 中間連結キャッシュ・フロー計算書における資金の範囲

中間連結キャッシュ・フロー計算書における資金の範囲は、中間連結貸借対照表上の「現金預け金」(三井住友信託銀行株式会社については「現金預け金」のうち現金及び日本銀行への預け金）であります。

(18) 資産に係る控除対象外消費税等の会計処理

資産に係る控除対象外消費税及び地方消費税は、当中間連結会計期間の費用に計上しております。

(19) 連結納税制度の適用

連結納税制度を適用しております。

(20) 連結納税制度からグループ通算制度への移行に係る税効果会計の適用

当社及び一部の国内連結子会社は、「所得税法等の一部を改正する法律」（令和２年法律第８号）において創設されたグループ通算制度への移行及びグループ通算制度への移行にあわせて単体納税制度の見直しが行われた項目については、「連結納税制度からグループ通算制度への移行に係る税効果会計の適用に関する取扱い」（実務対応報告第39号　2020年３月31日）第３項の取扱いにより、「税効果会計に係る会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第28号　平成30年２月16日）第44項の定めを適用せず、繰延税金資産及び繰延税金負債の額について、改正前の税法の規定に基づいております。  (会計方針の変更)

（収益認識に関する会計基準等の適用）

「収益認識に関する会計基準」（企業会計基準第29号　2020年３月31日。以下、「収益認識会計基準」という。）等を当中間連結会計期間の期首から適用し、約束した財又はサービスの支配が顧客に移転した時点で、当該財又はサービスと交換に受け取ると見込まれる金額で収益を認識することとしております。

収益認識会計基準等の適用については、収益認識会計基準第84項ただし書きに定める経過的な取扱いに従っており、当中間連結会計期間の期首より前に新たな会計方針を遡及適用した場合の累積的影響額を、当中間連結会計期間の期首の利益剰余金に加減し、当該期首残高から新たな会計方針を適用しております。

この変更が中間連結財務諸表に与える影響は軽微であります。

なお、収益認識会計基準第89-3項に定める経過的な取扱いに従って、「収益認識関係」注記のうち、当中間連結会計期間に係る比較情報については記載しておりません。

（時価の算定に関する会計基準等の適用）

「時価の算定に関する会計基準」(企業会計基準第30号　2019年７月４日。以下、「時価算定会計基準」という。)等を当中間連結会計期間の期首から適用し、時価算定会計基準第８項に従いデリバティブ取引の時価算定における時価調整手法について、市場で取引されるデリバティブ等から推計される観察可能なインプットを最大限利用する手法へと見直ししております。当該見直しは時価算定会計基準等の適用に伴うものであり、当社は、時価算定会計基準第20項また書きに定める経過的な取扱いに従って、当中間連結会計期間の期首より前に新たな会計方針を遡及適用した場合の累積的影響額を当中間連結会計期間の期首の利益剰余金に反映しております。

この結果、当中間連結会計期間の期首の特定取引資産が7,127百万円減少、その他資産が8,105百万円減少、繰延税金資産が3,948百万円増加、特定取引負債が1,061百万円減少、その他負債が1,277百万円減少、利益剰余金が8,945百万円減少、１株当たり純資産額が23円88銭減少しております。

上記のほか、「金融商品関係」注記において、金融商品の時価のレベルごとの内訳等に関する事項等の注記を行うことといたしました。ただし、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則等の一部を改正する内閣府令」（令和２年３月６日 内閣府令第９号）附則第６条第２項に定める経過的な取扱いに従って、当該注記のうち前連結会計年度に係るものについては記載しておりません。 (表示方法の変更)

（デリバティブ取引の時価評価による金融資産と金融負債の表示方法）

従来、「特定取引資産」及び「特定取引負債」並びに「その他資産」及び「その他負債」に計上しているデリバティブ取引に関し、金融商品会計に関する実務指針に定める要件を満たす取引についてそれぞれ相殺して表示しておりましたが、デリバティブ取引に係る担保の有無による信用リスクを適切に表示するため、当中間連結会計期間よりデリバティブ取引の時価評価による金融資産と金融負債は、原則通り総額で表示する方法に変更しております。この表示方法の変更を反映させるため、前連結会計年度の連結財務諸表及び前中間連結会計期間の中間連結財務諸表の組替えを行っております。

この結果、前連結会計年度の連結貸借対照表に表示しておりました「特定取引資産」433,766百万円は962,849百万円、「その他資産」2,260,399百万円は2,936,013百万円、「特定取引負債」321,576百万円は850,660百万円、「その他負債」1,359,860百万円は2,035,474百万円と表示しております。

また、前中間連結会計期間の中間連結キャッシュ・フロー計算書に表示しておりました「特定取引資産の純増（△）減」45,552百万円は143,123百万円、「特定取引負債の純増減（△）」△46,486百万円は△144,057百万円と表示しております。  (追加情報)

役員向け株式交付信託

１．取引の概要

当社は、当社の取締役（監査委員である取締役及び社外取締役を除く。）、執行役及び執行役員並びに当グループの中核をなす三井住友信託銀行株式会社及び三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社の取締役（監査等委員である取締役及び社外取締役を除く。）及び執行役員を対象に（当社、三井住友信託銀行株式会社及び三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社における以上の対象者を、以下、総称して「取締役等」という。）、信託を用いた業績連動型株式報酬制度（以下、「本制度」という。）を導入しております。

本制度は、当社、三井住友信託銀行株式会社及び三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社（以下、「対象会社」という。）の取締役等の報酬の一部を当社の中期経営計画の業績目標等に連動させ、また株式で支払うことにより、取締役等の報酬と当グループの業績との連動性をより明確にするとともに、取締役等が株価の変動による利益・リスクを株主の皆様と共有することによって、当グループの中長期的な業績の向上と企業価値の増大に貢献する意識を高めることを目的としております。

本制度においては、当社が金銭を拠出することにより設定する信託（以下、「本信託」という。）が当社株式を取得し、対象会社が各社の定める株式交付規則に基づき当該取締役等に付与するポイント数に相当する当社株式を本信託を通じて当該取締役等に対して交付します。

２．信託に残存する当社の株式

信託に残存する当社株式の帳簿価額及び株式数は、当中間連結会計期間において1,349百万円、394千株（前連結会計年度において1,446百万円、422千株）であり、純資産の部に自己株式として計上しております。     

(中間連結貸借対照表関係)

※１．非連結子会社及び関連会社の株式又は出資金の総額

	前連結会計年度 (2021年３月31日)	当中間連結会計期間 (2021年９月30日)
株  式	163,676百万円	212,026百万円
出資金	27,031百万円	22,933百万円

	前連結会計年度 (2021年３月31日)	当中間連結会計期間 (2021年９月30日)
(再)担保に差し入れている有価証券	154,547百万円	154,454百万円
再貸付けに供している有価証券	1,034,192百万円	1,179,372百万円
当中間連結会計期間末（前連結会計年度末）に当該処分をせずに所有している有価証券	5,221百万円	1,108百万円

	前連結会計年度 (2021年３月31日)	当中間連結会計期間 (2021年９月30日)
破綻先債権額	2,253百万円	1,891百万円
延滞債権額	74,255百万円	66,381百万円

なお、破綻先債権とは、元本又は利息の支払の遅延が相当期間継続していることその他の事由により元本又は利息の取立て又は弁済の見込みがないものとして未収利息を計上しなかった貸出金(貸倒償却を行った部分を除く。以下、「未収利息不計上貸出金」という。)のうち、法人税法施行令(昭和40年政令第97号)第96条第１項第３号イからホまでに掲げる事由又は同項第４号に規定する事由が生じている貸出金であります。

また、延滞債権とは、未収利息不計上貸出金であって、破綻先債権及び債務者の経営再建又は支援を図ることを目的として利息の支払を猶予した貸出金以外の貸出金であります。 ※４．貸出金のうち３カ月以上延滞債権額は次のとおりであります。

	前連結会計年度 (2021年３月31日)	当中間連結会計期間 (2021年９月30日)
３カ月以上延滞債権額	3,042百万円	―百万円

なお、３カ月以上延滞債権とは、元本又は利息の支払が、約定支払日の翌日から３カ月以上遅延している貸出金で破綻先債権及び延滞債権に該当しないものであります。　※５．貸出金のうち貸出条件緩和債権額は次のとおりであります。

	前連結会計年度 (2021年３月31日)	当中間連結会計期間 (2021年９月30日)
貸出条件緩和債権額	49,176百万円	51,285百万円

なお、貸出条件緩和債権とは、債務者の経営再建又は支援を図ることを目的として、金利の減免、利息の支払猶予、元本の返済猶予、債権放棄その他の債務者に有利となる取決めを行った貸出金で破綻先債権、延滞債権及び３カ月以上延滞債権に該当しないものであります。 ※６．破綻先債権額、延滞債権額、３カ月以上延滞債権額及び貸出条件緩和債権額の合計額は次のとおりであります。

	前連結会計年度 (2021年３月31日)	当中間連結会計期間 (2021年９月30日)
合計額	128,729百万円	119,557百万円

なお、上記３.から６.に掲げた債権額は、貸倒引当金控除前の金額であります。　 ※７．手形割引は、業種別委員会実務指針第24号に基づき金融取引として処理しております。これにより受け入れた商業手形は、売却又は(再)担保という方法で自由に処分できる権利を有しておりますが、その額面金額は次のとおりであります。

前連結会計年度 (2021年３月31日)	当中間連結会計期間 (2021年９月30日)
763百万円	1,018百万円

	前連結会計年度 (2021年３月31日)	当中間連結会計期間 (2021年９月30日)
担保に供している資産
特定取引資産	29,978百万円	―百万円
有価証券	2,325,240百万円	2,189,000百万円
貸出金	5,012,590百万円	5,156,450百万円
リース債権及びリース投資資産	50,491百万円	46,832百万円
その他資産	109,610百万円	134,727百万円
計	7,527,910百万円	7,527,011百万円
担保資産に対応する債務
預金	19,273百万円	19,820百万円
売現先勘定	709,711百万円	601,311百万円
借用金	4,398,213百万円	4,714,224百万円

上記のほか、為替決済等の取引の担保あるいは先物取引証拠金等の代用として、次のものを差し入れております。

	前連結会計年度 (2021年３月31日)	当中間連結会計期間 (2021年９月30日)
有価証券	399,318百万円	415,386百万円

また、その他資産には、先物取引差入証拠金、保証金、金融商品等差入担保金及び現先取引差入担保金が含まれておりますが、その金額は次のとおりであります。

	前連結会計年度 (2021年３月31日)	当中間連結会計期間 (2021年９月30日)
先物取引差入証拠金	54,685百万円	59,026百万円
保証金	25,978百万円	27,478百万円
金融商品等差入担保金	785,742百万円	747,376百万円
現先取引差入担保金	3,198百万円	―百万円

	前連結会計年度 (2021年３月31日)	当中間連結会計期間 (2021年９月30日)
融資未実行残高	14,037,261百万円	12,504,804百万円
うち原契約期間が１年以内のもの （又は任意の時期に無条件で取消可能なもの）	8,771,924百万円	8,554,708百万円

なお、これらの契約の多くは、融資実行されずに終了するものであるため、融資未実行残高そのものが必ずしも連結子会社の将来のキャッシュ・フローに影響を与えるものではありません。これらの契約の多くには、金融情勢の変化、債権の保全及びその他相当の事由があるときは、連結子会社が実行申し込みを受けた融資の拒絶又は契約極度額の減額をすることができる旨の条項が付けられております。また、契約時において必要に応じて不動産・有価証券等の担保を徴求するほか、契約後も定期的に予め定めている社内手続に基づき顧客の業況等を把握し、必要に応じて契約の見直し、与信保全上の措置等を講じております。 ※10．土地の再評価に関する法律(平成10年３月31日公布法律第34号)に基づき、三井住友信託銀行株式会社の事業用の土地の再評価を行い、評価差額については、当該評価差額に係る税金相当額を「再評価に係る繰延税金負債」として負債の部に計上し、これを控除した金額を「土地再評価差額金」として純資産の部に計上しております。

再評価を行った年月日

1999年３月31日

同法律第３条第３項に定める再評価の方法

土地の再評価に関する法律施行令(平成10年３月31日公布政令第119号)第２条第１号に定める標準地の公示価格及び同条第４号に定める路線価に基づいて、合理的な調整を行って算出。 ※11．有形固定資産の減価償却累計額

	前連結会計年度 (2021年３月31日)		当中間連結会計期間 (2021年９月30日)
減価償却累計額	181,392	百万円	182,749	百万円

	前連結会計年度 (2021年３月31日)	当中間連結会計期間 (2021年９月30日)
劣後特約付借入金	60,000百万円	60,000百万円
うち実質破綻時債務免除特約付 劣後借入金	10,000百万円	10,000百万円

	前連結会計年度 (2021年３月31日)	当中間連結会計期間 (2021年９月30日)
劣後特約付社債	780,595百万円	780,595百万円
うち実質破綻時債務免除特約付 劣後社債	610,000百万円	610,000百万円

前連結会計年度 (2021年３月31日)	当中間連結会計期間 (2021年９月30日)
76,840百万円	63,047百万円

	前連結会計年度 (2021年３月31日)	当中間連結会計期間 (2021年９月30日)
金銭信託	4,634,580百万円	3,924,183百万円

(中間連結損益計算書関係)

※１．その他経常収益には、次のものを含んでおります。

	前中間連結会計期間 (自 2020年４月１日 至 2020年９月30日)	当中間連結会計期間 (自 2021年４月１日 至 2021年９月30日)
株式等売却益	15,362百万円	28,689百万円
持分法投資利益	5,196百万円	7,399百万円
貸倒引当金戻入益	141百万円	6,604百万円

	前中間連結会計期間 (自 2020年４月１日 至 2020年９月30日)	当中間連結会計期間 (自 2021年４月１日 至 2021年９月30日)
給料・手当	82,483百万円	87,669百万円

	前中間連結会計期間 (自 2020年４月１日 至 2020年９月30日)	当中間連結会計期間 (自 2021年４月１日 至 2021年９月30日)
株式等売却損	3,954百万円	46,304百万円
株式関連派生商品費用	11,591百万円	―百万円

(中間連結株主資本等変動計算書関係)

前中間連結会計期間（自　2020年４月１日　至　2020年９月30日）

１．発行済株式の種類及び総数並びに自己株式の種類及び株式数に関する事項

(単位：千株)

	当連結会計年度 期首株式数	当中間連結会計 期間増加株式数	当中間連結会計 期間減少株式数	当中間連結会計 期間末株式数	摘要
発行済株式
普通株式	375,291	―	―	375,291
自己株式
普通株式	755	2	11	746	(注)１，２，３

(注) １．普通株式の自己株式数の増加は、単元未満株式の買取による増加２千株であります。

２．普通株式の自己株式数の減少は、単元未満株式の買増請求による減少０千株、ストック・オプションの権利行使に伴う譲渡による減少４千株、役員向け株式交付信託の制度において売却したことによる減少６千株であります。

３．当中間連結会計期間末の普通株式の自己株式数には、役員向け株式交付信託が保有する当社の株式が422千

株含まれております。なお、役員向け株式交付信託に係る当中間連結会計期間の減少株式数は６千株であ

ります。 ２．新株予約権に関する事項

区分	新株予約権の内訳	当中間連結会計期間末残高(百万円)
当社	ストック・オプションとしての新株予約権	1,041

(1) 当中間連結会計期間中の配当金支払額

(決議)	株式の種類	配当金の総額 (百万円)	配当の原資	１株当たり 配当額(円)	基準日	効力発生日
2020年６月26日 定時株主総会	普通株式	28,122	利益剰余金	75.00	2020年３月31日	2020年６月29日

(注) 2020年６月26日定時株主総会決議による配当金の総額には、役員向け株式交付信託が保有する自己株式に対する配当金32百万円が含まれております。

(2) 基準日が当中間連結会計期間に属する配当のうち、配当の効力発生日が当中間連結会計期間の末日後となるもの

(決議)	株式の種類	配当金の総額 (百万円)	配当の原資	１株当たり 配当額(円)	基準日	効力発生日
2020年11月12日 取締役会	普通株式	28,122	利益剰余金	75.00	2020年９月30日	2020年12月２日

(注) 2020年11月12日取締役会決議による配当金の総額には、役員向け株式交付信託が保有する自己株式に対する配当金31百万円が含まれております。 

当中間連結会計期間（自　2021年４月１日　至　2021年９月30日）

１．発行済株式の種類及び総数並びに自己株式の種類及び株式数に関する事項

(単位：千株)

	当連結会計年度 期首株式数	当中間連結会計 期間増加株式数	当中間連結会計 期間減少株式数	当中間連結会計 期間末株式数	摘要
発行済株式
普通株式	375,291	―	―	375,291
自己株式
普通株式	745	2	29	718	(注)１，２，３

(注) １．普通株式の自己株式数の増加は、単元未満株式の買取による増加２千株であります。

２．普通株式の自己株式数の減少は、単元未満株式の買増請求による減少０千株、ストック・オプションの権利行使に伴う譲渡による減少１千株、役員向け株式交付信託の制度において売却したことによる減少28千株であります。

３．当中間連結会計期間末の普通株式の自己株式数には、役員向け株式交付信託が保有する当社の株式が394千

株含まれております。なお、役員向け株式交付信託に係る当中間連結会計期間の減少株式数は28千株であ

ります。 ２．新株予約権に関する事項

区分	新株予約権の内訳	当中間連結会計期間末残高(百万円)
当社	ストック・オプションとしての新株予約権	1,017

(1) 当中間連結会計期間中の配当金支払額

(決議)	株式の種類	配当金の総額 (百万円)	配当の原資	１株当たり 配当額(円)	基準日	効力発生日
2021年６月23日 定時株主総会	普通株式	28,122	利益剰余金	75.00	2021年３月31日	2021年６月24日

(注) 2021年６月23日定時株主総会決議による配当金の総額には、役員向け株式交付信託が保有する自己株式に対する配当金31百万円が含まれております。

(2) 基準日が当中間連結会計期間に属する配当のうち、配当の効力発生日が当中間連結会計期間の末日後となるもの

(決議)	株式の種類	配当金の総額 (百万円)	配当の原資	１株当たり 配当額(円)	基準日	効力発生日
2021年11月11日 取締役会	普通株式	29,997	利益剰余金	80.00	2021年９月30日	2021年12月２日

(注) 2021年11月11日取締役会決議による配当金の総額には、役員向け株式交付信託が保有する自己株式に対する配当金31百万円が含まれております。 

(中間連結キャッシュ・フロー計算書関係)

※１．現金及び現金同等物の中間期末残高と中間連結貸借対照表に掲記されている科目の金額との関係

	前中間連結会計期間 (自 2020年４月１日 至 2020年９月30日)	当中間連結会計期間 (自 2021年４月１日 至 2021年９月30日)
現金預け金勘定	17,498,102百万円	18,907,222百万円
三井住友信託銀行株式会社の預け金 (日本銀行への預け金を除く)	△1,549,338百万円	△1,821,962百万円
現金及び現金同等物	15,948,763百万円	17,085,259百万円

１．ファイナンス・リース取引

（借手側）

所有権移転外ファイナンス・リース取引

① リース資産の内容

(ア) 有形固定資産

主として、店舗及び事務機械であります。

(イ) 無形固定資産

ソフトウエアであります。

② リース資産の減価償却の方法

中間連結財務諸表作成のための基本となる重要な事項「４．会計方針に関する事項」の「(4)固定資産の減価償却の方法」に記載のとおりであります。

２．オペレーティング・リース取引

オペレーティング・リース取引のうち解約不能のものに係る未経過リース料

（借手側）

（単位：百万円）

	前連結会計年度 (2021年３月31日）	当中間連結会計期間 （2021年９月30日）
１年内	3,922	3,932
１年超	18,162	16,290
合計	22,084	20,223

（貸手側）

（単位：百万円）

	前連結会計年度 (2021年３月31日）	当中間連結会計期間 （2021年９月30日）
１年内	6,492	5,905
１年超	49,946	45,849
合計	56,439	51,755

金融商品の時価等及び時価のレベルごとの内訳等に関する事項

中間連結貸借対照表計上額（連結貸借対照表計上額）、時価及びこれらの差額、レベルごとの時価は、次のとおりであります。

なお、「時価の算定に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第31号　2019年７月４日。以下、「時価算定適用指針」という。）第26項に従い経過措置を適用した投資信託、市場価格のない株式等及び、時価算定適用指針第27項に従い経過措置を適用した組合出資金等は、次表には含めておりません（（1）＊１、（注３）参照）。

金融商品の時価は、時価の算定に用いたインプットの観察可能性及び重要性に応じて、以下の３つのレベルに分類しております。

レベル１の時価：同一の資産又は負債の活発な市場における（無調整の）相場価格により算定した時価

レベル２の時価：レベル１のインプット以外の直接又は間接的に観察可能なインプットを用いて算定した時価

レベル３の時価：重要な観察できないインプットを使用して算定した時価

時価の算定に重要な影響を与えるインプットを複数使用している場合には、それらのインプットがそれぞれ属するレベルのうち、時価の算定における優先順位が最も低いレベルに時価を分類しております。

(1) 時価をもって中間連結貸借対照表計上額（連結貸借対照表計上額）とする金融資産及び金融負債

前連結会計年度(2021年３月31日)

(単位：百万円)

区分	連結貸借対照表計上額
買入金銭債権	115,222
特定取引資産
売買目的有価証券	44,521
金銭の信託	1,816
有価証券
その他有価証券	5,345,645
資産計	5,507,206
デリバティブ取引(＊２)(＊３)(＊４)
金利関連取引	△53,835
通貨関連取引	78,672
株式関連取引	△412
債券関連取引	△359
クレジット・デリバティブ取引	△469
デリバティブ取引計	23,594

(＊１)時価算定適用指針第26項に従い、経過措置を適用した投資信託は上記に含めておりません。連結貸借対照表における当該投資信託の金額は金融資産981,733百万円となります。

(＊２)特定取引資産・負債及びその他資産・負債に計上しているデリバティブ取引を一括して表示しております。デリバティブ取引によって生じた正味の債権・債務は純額で表示しており、合計で正味の債務となる項目については、△で表示しております。

(＊３)デリバティブ取引のうち、ヘッジ会計を適用している取引の連結貸借対照表計上額は△126,664百万円となります。

(＊４)ヘッジ対象である貸出金等のキャッシュ・フローの固定化のためにヘッジ手段として指定した金利スワップ等

であり、主に繰延ヘッジを適用しております。なお、これらのヘッジ関係に、「LIBORを参照する金融商品に関

するヘッジ会計の取扱い」（実務対応報告第40号 2020年９月29日）を適用しております。

当中間連結会計期間(2021年９月30日)

(単位：百万円)

区分	中間連結貸借対照表計上額
レベル１	レベル２	レベル３	合計
買入金銭債権	―	117,811	―	117,811
特定取引資産
売買目的有価証券	10,730	14,713	―	25,443
金銭の信託	1,244	1,296	―	2,540
有価証券
その他有価証券	3,790,689	1,668,416	749	5,459,854
資産計	3,802,663	1,802,237	749	5,605,650
デリバティブ取引(＊２)(＊３)(＊４)
金利関連取引	△1,130	△42,873	△605	△44,610
通貨関連取引	―	△25,147	―	△25,147
株式関連取引	1,561	―	―	1,561
債券関連取引	659	54	―	713
クレジット・デリバティブ取引	―	△1,559	―	△1,559
デリバティブ取引計	1,089	△69,526	△605	△69,042

(＊１)時価算定適用指針第26項に従い、経過措置を適用した投資信託は上記に含めておりません。中間連結貸借対照表における当該投資信託の金額は金融資産927,446百万円となります。

(＊２)特定取引資産・負債及びその他資産・負債に計上しているデリバティブ取引を一括して表示しております。デリバティブ取引によって生じた正味の債権・債務は純額で表示しており、合計で正味の債務となる項目については、△で表示しております。

(＊３)デリバティブ取引のうち、ヘッジ会計を適用している取引の中間連結貸借対照表計上額は△110,473百万円となります。

(＊４)ヘッジ対象である貸出金等のキャッシュ・フローの固定化のためにヘッジ手段として指定した金利スワップ等

であり、主に繰延ヘッジを適用しております。なお、これらのヘッジ関係に、「LIBORを参照する金融商品に関

するヘッジ会計の取扱い」（実務対応報告第40号 2020年９月29日）を適用しております。

(2) 時価をもって中間連結貸借対照表計上額（連結貸借対照表計上額）としない金融資産及び金融負債

現金預け金、コールローン及び買入手形、買現先勘定及び債券貸借取引支払保証金、外国為替、コールマネー及び売渡手形、売現先勘定、短期社債、信託勘定借は、短期間（１年以内）で決済されるものが大半を占めており、時価が帳簿価額に近似することから、注記を省略しております。

前連結会計年度(2021年３月31日)

(単位：百万円)

区分	連結貸借対照表計上額	時価	差額
買入金銭債権(＊)	776,439	777,239	800
有価証券
満期保有目的の債券	275,820	292,071	16,250
貸出金	30,506,968
貸倒引当金(＊)	△115,198
	30,391,769	30,702,437	310,668
リース債権及び リース投資資産(＊)	689,262	699,669	10,406
資産計	32,133,292	32,471,417	338,125
預金	33,467,678	33,486,483	18,804
譲渡性預金	7,160,594	7,160,594	―
借用金	5,782,602	5,782,030	△571
社債	1,545,605	1,564,144	18,538
負債計	47,956,481	47,993,252	36,771

(＊)貸出金に対応する一般貸倒引当金及び個別貸倒引当金を控除しております。なお、買入金銭債権並びにリース債権及びリース投資資産に対する貸倒引当金につきましては、重要性が乏しいため、連結貸借対照表計上額から直接減額しております。

当中間連結会計期間(2021年９月30日)

(単位：百万円)

区分	時価				中間連結貸 借対照表計 上額	差額
レベル１	レベル２	レベル３	合計
買入金銭債権(＊)	―	49,037	595,399	644,436	643,901	534
有価証券
満期保有目的の債券	133,160	105,882	―	239,043	223,252	15,790
貸出金					30,569,851
貸倒引当金(＊)					△101,164
	―	―	30,752,684	30,752,684	30,468,686	283,997
リース債権及び リース投資資産(＊)	―	―	701,137	701,137	685,646	15,491
資産計	133,160	154,919	32,049,221	32,337,301	32,021,487	315,814
預金	―	33,095,509	―	33,095,509	33,078,438	17,070
譲渡性預金	―	8,139,000	―	8,139,000	8,139,000	―
借用金	―	6,054,569	―	6,054,569	6,057,246	△2,676
社債	―	1,883,286	―	1,883,286	1,862,748	20,537
負債計	―	49,172,366	―	49,172,366	49,137,434	34,932

(＊)貸出金に対応する一般貸倒引当金及び個別貸倒引当金を控除しております。なお、買入金銭債権並びにリース債権及びリース投資資産に対する貸倒引当金につきましては、重要性が乏しいため、中間連結貸借対照表計上額から直接減額しております。

(注１)時価の算定に用いた評価技法及びインプットの説明

買入金銭債権

買入金銭債権のうち、証券化商品については、市場価格に準ずるものとして合理的に算定された価額（取引金融機関又はブローカーから入手する価格等）等によっており、入手した価格の構成要素として、重要な観察できないインプットを用いている場合にはレベル３、そうでない場合にはレベル２の時価に分類しております。上記以外のものについては原則として「貸出金」と同様の方法等により算定した価額をもって時価としており、主にレベル３の時価に分類しております。

特定取引資産

特定取引目的で保有している債券等の有価証券のうち、業界団体の公表する価格又は取引金融機関から提示された価格を時価としている場合は、市場の活発性に基づきレベル１又はレベル２の時価に分類しております。また、観察可能なインプットを用いて将来のキャッシュ・フローを割り引いて現在価値を算定し、当該価格を時価としている場合はレベル２の時価に分類しております。

金銭の信託

有価証券運用を主目的とする単独運用の金銭の信託において信託財産として運用されている有価証券については、取引所の価格又はブローカーから提示された価格を時価としており、構成物のレベルに基づき、レベル１又はレベル２の時価に分類しております。

なお、保有目的ごとの金銭の信託に関する注記事項については、「（金銭の信託関係）」に記載しております。

有価証券

上場株式については、取引所の価格を時価としており、市場の活発性に基づき、主にレベル１の時価に分類しております。

債券については、取引所取引や店頭取引等で公表された相場価格を時価としており、活発な市場で取引されている場合にはレベル１の時価に分類しております。市場価格を用いていたとしても市場が活発でない場合にはレベル２の時価に分類しております。プライシング・サービスやブローカーなどの第三者が提示する価格を時価としており、入手した価格の構成要素として、重要な観察できないインプットを用いている場合にはレベル３、そうでない場合にはレベル２の時価に分類しております。一部の債券については、内部格付、期間に基づく区分ごとに、元利金等の合計額を信用リスク等のリスク要因を織込んだ割引率で割り引いて時価を算定しており、当該割引率が重要な観察できないインプットとなる場合はレベル３の時価に、それ以外はレベル２の時価に分類しております。

貸出金

貸出金については、貸出条件、内部格付及び期間等に基づく区分ごとに、元利金の合計額を信用リスク等のリスク要因を織込んだ割引率で割り引いて時価を算定しておりますが、貸出金の特性や、実行後の貸出先の信用状態から時価が帳簿価額と近似していると認められる変動金利貸出については、当該帳簿価額を時価としております。また、このうち破綻先、実質破綻先及び破綻懸念先に対する債権等については、見積将来キャッシュ・フローの現在価値又は担保及び保証による回収見込額等に基づいて貸倒見積高を算定しているため、時価は中間連結決算日における中間連結貸借対照表上の債権等計上額から貸倒引当金計上額を控除した金額に近似しており、当該価額を時価としております。なお、貸出金のうち、当該貸出を担保資産の範囲内に限る等の特性により、返済期限を設けていないものについては、返済見込み期間及び金利条件等から、時価は帳簿価額と近似しているものと想定されるため、当該帳簿価額を時価としております。これらについては、レベル３の時価に分類しております。

リース債権及びリース投資資産

リース債権及びリース投資資産については、債権の種類、内部格付及び期間等に基づく区分ごとに、元利金の合計額を信用リスク等のリスク要因を織り込んだ割引率で割り引いて時価を算定しております。これらについては、レベル３の時価に分類しております。

預金及び譲渡性預金

要求払預金については、中間連結決算日に要求された場合の支払額（帳簿価額）を時価とみなしております。定期預金のうち、固定金利によるものについては、商品ごとに区分し、将来のキャッシュ・フローを割り引いて現在価値を算定し、当該価格を時価としております。その割引率は、新規に同種の預金を受け入れる際に使用する利率を用いております。変動金利によるもの及び預入期間が短期（１年以内）のものについては、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額を時価としております。これらについては、レベル２の時価に分類しております。

借用金

借用金のうち、変動金利によるものについては、短期間で市場金利を反映し、また、信用状態は実行後大きく異なっていないことから、時価は帳簿価額と近似しているとみなし、当該帳簿価額を時価としております。固定金利によるものについては、将来のキャッシュ・フローを同様の借り入れにおいて想定される利率で割り引いて現在価値を算定し、当該価格を時価としております。なお、残存期間が短期間（１年以内）のものは、時価は帳簿価額と近似していることから、当該帳簿価額を時価としております。これらについては、レベル２の時価に分類しております。

社債

当社並びに連結子会社の発行する社債のうち、市場価格のあるものについては、当該価格を時価としております。上記以外のものについては、将来キャッシュ・フローを同様の社債を発行した場合に想定される利率で割り引いて現在価値を算定し、当該価格を時価としております。これらについては、レベル２の時価に分類しております。

デリバティブ取引

取引所取引（金利、債券、通貨及び株式を含む。）は、取引所における清算価格が直近の取引価格を反映していることから、取引所が公表する清算価格を用いて評価され、活発な市場における無調整の相場価格を利用できるため、レベル１の時価に分類しております。

主契約から分離して会計処理される組込デリバティブを含む店頭取引（取引所取引以外のデリバティブ）は、原則として観察可能な金利、為替レート等をインプットとして、見積将来キャッシュ・フローの現在価値やオプション価格算定モデル等の評価技法を用いて評価しております。また、取引相手の信用リスク及び当社の信用リスクに基づく価格調整を行っております。一部の取引の評価モデルでは、過去の相関係数など、市場で観察できないインプットを用いております。観察可能なインプットを用いている場合又は観察できないインプットが重要でない場合はレベル２の時価に、重要な観察できないインプットを用いている場合はレベル３の時価に分類しております。

(注２)時価をもって中間連結貸借対照表計上額とする金融資産及び金融負債のうちレベル３の時価に関する情報

(1) 重要な観察できないインプットに関する定量的情報

当中間連結会計期間(2021年９月30日)

区分		評価技法	重要な観察できない インプット
デリバティブ取引
金利関連取引		オプション評価モデル	金利為替間相関係数
金利間相関係数	10.8%

(2) 期首残高から期末残高への調整表、当期の損益に認識した評価損益

当中間連結会計期間(自  2021年４月１日  至  2021年９月30日)

(単位：百万円)

区分	期首残高	損益に 計上した額	その他の 包括利益に 計上した額	購入・発行・売却・決済の純額	レベル３の 時価への 振替額	レベル３の 時価からの 振替額	期末残高	当期の損益に計上した額のうち中間連結貸借対照表日において保有する金融資産及び金融負債の評価損益
		(＊１)	(＊２)		(＊３)	(＊３)		(＊１)
有価証券	813	―	△12	△52	―	―	749	―
デリバティブ取引(金利関連取引)(＊４)	△273	△332	―	0	―	―	△605	△504

(＊１)中間連結損益計算書の「特定取引収益」及び「特定取引費用」に含まれております。

(＊２)中間連結包括利益計算書の「その他の包括利益」の「その他有価証券評価差額金」に含まれております。

(＊３)レベル３への振替額及びレベル３からの振替額は、インプットの観察可能性の変化に関連しております。当該振替は会計期間の期首に行っております。

(＊４)特定取引資産・負債及びその他資産・負債に計上しているデリバティブ取引を一括して表示しております。デリバティブ取引によって生じた正味の債権・債務は純額で表示しており、合計で正味の債務となる項目については、△で表示しております。

(3) 時価の評価プロセスの説明

当グループはミドル部門にて時価の算定に関する方針、手続及び、時価評価モデルの使用に係る手続を定め、当該方針及び手続きに沿ってフロント及びミドル部門が協働で時価評価モデルを策定しております。また、ミドル部門等は時価の算定に用いられた評価技法、インプットの妥当性及びレベル分類の適切性を検証しております。

時価の算定に当たっては、個々の資産の性質、特性及びリスクを最も適切に反映できる評価モデルを用いております。また、第三者から入手した相場価格を利用する場合においても、利用されている評価技法及びインプットの確認や類似の金融商品の時価との比較等の適切な方法により価格の妥当性を検証しております。

(4) 重要な観察できないインプットを変化させた場合の時価に対する影響に関する説明

相関係数

相関係数は、金利、為替レート等の変数間の変動の関係性を示す指標であります。これらの相関関係は、複雑なデリバティブの評価手法に用いられ、過去のデータに基づいて推計されております。一般的に、相関係数の大幅な変動は、金融商品の性質や契約条件に応じて、時価の著しい上昇又は下落を生じさせます。

(注３)市場価格のない株式等及び組合出資金等の中間連結貸借対照表計上額（連結貸借対照表計上額）は次のとおりであり、金融商品の時価等及び時価のレベルごとの内訳等に関する事項で開示している計表中の「有価証券」には含まれておりません。

(単位：百万円)

区分	前連結会計年度 （2021年３月31日）	当中間連結会計期間 （2021年９月30日）
市場価格のない株式等(＊１)(＊３)	76,368	80,521
組合出資金等(＊２)	123,514	153,285

(＊１)市場価格のない株式等には非上場株式等が含まれ、「金融商品の時価等の開示に関する適用指針」（企業会計基準適用指針第19号　2019年７月４日）第５項に従い、時価開示の対象とはしておりません。

(＊２)組合出資金等は、主に、匿名組合、投資事業組合等であります。これらは時価算定適用指針第27項に従い、時価開示の対象とはしておりません。

(＊３)前連結会計年度において、非上場株式等について520百万円減損処理を行っております。当中間連結会計期間において、非上場株式等について134百万円減損処理を行っております。  ###### (有価証券関係)

※１．中間連結貸借対照表（連結貸借対照表）の「有価証券」のほか、「買入金銭債権」中の貸付債権信託受益権等を含めて記載しております。

※２．「子会社株式及び関連会社株式」については、中間財務諸表における注記事項として記載しております。

１．満期保有目的の債券

前連結会計年度(2021年３月31日現在)

	種類	連結貸借対照表 計上額(百万円)	時価 (百万円)	差額 (百万円)
時価が連結貸借対照表 計上額を超えるもの	国債	118,030	133,748	15,717
地方債	―	―	―
短期社債	―	―	―
社債	23,400	23,788	388
その他	154,267	154,528	261
外国債券	101,870	102,016	146
その他	52,396	52,511	115
小計	295,697	312,064	16,367
時価が連結貸借対照表 計上額を超えないもの	国債	―	―	―
地方債	―	―	―
短期社債	―	―	―
社債	―	―	―
その他	32,520	32,518	△1
外国債券	32,520	32,518	△1
その他	―	―	―
小計	32,520	32,518	△1
合計		328,217	344,582	16,365

当中間連結会計期間(2021年９月30日現在)

	種類	中間連結貸借対照表 計上額(百万円)	時価 (百万円)	差額 (百万円)
時価が中間連結貸借対照表計上額を超えるもの	国債	117,841	133,160	15,319
地方債	―	―	―
短期社債	―	―	―
社債	14,400	14,772	372
その他	128,744	128,955	211
外国債券	79,819	79,918	98
その他	48,924	49,037	112
小計	260,985	276,889	15,903
時価が中間連結貸借対照表計上額を超えないもの	国債	―	―	―
地方債	―	―	―
短期社債	―	―	―
社債	―	―	―
その他	11,191	11,191	―
外国債券	11,191	11,191	―
その他	―	―	―
小計	11,191	11,191	―
合計		272,176	288,080	15,903

２．その他有価証券

前連結会計年度(2021年３月31日現在)

	種類	連結貸借対照表 計上額(百万円)	取得原価 (百万円)	差額 (百万円)
連結貸借対照表計上額が 取得原価を超えるもの	株式	1,364,595	533,726	830,868
債券	1,789,475	1,785,319	4,156
国債	1,302,059	1,301,155	904
地方債	6,410	6,379	31
短期社債	―	―	―
社債	481,004	477,784	3,220
その他	980,917	951,162	29,754
外国株式	3,305	191	3,114
外国債券	751,018	737,897	13,120
その他	226,594	213,074	13,519
小計	4,134,988	3,270,208	864,779
連結貸借対照表計上額が 取得原価を超えないもの	株式	56,718	71,472	△14,753
債券	553,048	556,444	△3,396
国債	340,400	343,106	△2,705
地方債	17,276	17,321	△44
短期社債	―	―	―
社債	195,370	196,016	△645
その他	1,642,980	2,022,418	△379,438
外国株式	899	1,340	△440
外国債券	822,472	826,123	△3,651
その他	819,608	1,194,955	△375,346
小計	2,252,746	2,650,335	△397,588
合計		6,387,735	5,920,543	467,191

当中間連結会計期間(2021年９月30日現在)

	種類	中間連結貸借対照表 計上額(百万円)	取得原価 (百万円)	差額 (百万円)
中間連結貸借対照表計上額が取得原価を超えるもの	株式	1,321,120	492,154	828,966
債券	804,305	801,116	3,189
国債	251,381	251,359	22
地方債	10,797	10,756	41
短期社債	―	―	―
社債	542,126	539,001	3,124
その他	937,134	909,743	27,390
外国株式	3,385	193	3,192
外国債券	729,236	719,517	9,718
その他	204,512	190,032	14,479
小計	3,062,560	2,203,014	859,546
中間連結貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの	株式	74,073	89,241	△15,168
債券	1,567,007	1,570,287	△3,279
国債	1,405,113	1,407,867	△2,753
地方債	20,220	20,252	△31
短期社債	―	―	―
社債	141,673	142,168	△494
その他	1,746,974	2,122,224	△375,249
外国株式	901	1,354	△453
外国債券	958,751	966,214	△7,462
その他	787,321	1,154,654	△367,333
小計	3,388,054	3,781,752	△393,697
合計		6,450,615	5,984,767	465,848

３．減損処理を行った有価証券

売買目的有価証券以外の有価証券（市場価格のない株式等及び組合出資金等を除く。）のうち、当該有価証券の時価が取得原価に比べて著しく下落しており、時価が取得原価まで回復する見込みがあると認められないものについては、当該時価をもって中間連結貸借対照表計上額（連結貸借対照表計上額）とするとともに、評価差額を当中間連結会計期間（連結会計年度）の損失として処理(以下、「減損処理」という。)しております。

前連結会計年度における減損処理額は、株式289百万円、その他5百万円であります。

当中間連結会計期間における減損処理額は、株式269百万円であります。

また、時価が「著しく下落した」と判断するための基準は、資産の自己査定において、有価証券の発行会社の区分が正常先に該当するものについては、時価が取得原価に比べ50％以上下落した場合とし、今後の管理に注意を要する要注意先以下に該当するものについては、時価が取得原価に比べ30％以上下落した場合としております。なお、一部の有価証券については、上記に加え、時価が取得原価に比べて30％以上50％未満下落し、かつ一定期間下落が継続している場合には、時価に回復可能性がないものとして減損処理を行っております。　 ###### (金銭の信託関係)

１．満期保有目的の金銭の信託

前連結会計年度(2021年３月31日現在)

該当ありません。

当中間連結会計期間(2021年９月30日現在)

該当ありません。

２．その他の金銭の信託(運用目的及び満期保有目的以外)

前連結会計年度(2021年３月31日現在)

	連結貸借対照表 計上額 (百万円)	取得原価 (百万円)	差額 (百万円)	うち連結貸借対照表計上額が取得原価を超えるもの (百万円)	うち連結貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの (百万円)
その他の金銭の信託	1,365	985	380	380	―

(注)「うち連結貸借対照表計上額が取得原価を超えるもの」「うち連結貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの」はそれぞれ「差額」の内訳であります。

当中間連結会計期間(2021年９月30日現在)

	中間連結貸借 対照表計上額 (百万円)	取得原価 (百万円)	差額 (百万円)	うち中間連結貸借対照表計上額が取得原価を超えるもの (百万円)	うち中間連結貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの (百万円)
その他の金銭の信託	1,344	987	357	357	―

(注)「うち中間連結貸借対照表計上額が取得原価を超えるもの」「うち中間連結貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの」はそれぞれ「差額」の内訳であります。  ###### (その他有価証券評価差額金)

中間連結貸借対照表（連結貸借対照表）に計上されているその他有価証券評価差額金の内訳は、次のとおりであります。

前連結会計年度(2021年３月31日現在)

	金額(百万円)
評価差額	469,898
その他有価証券	469,518
その他の金銭の信託	380
(△)繰延税金負債	142,109
その他有価証券評価差額金(持分相当額調整前)	327,788
(△)非支配株主持分相当額	159
(＋)持分法適用会社が所有するその他有価証券に係る評価差額金のうち親会社持分相当額	1,800
その他有価証券評価差額金	329,429

(注) １．外貨建の市場価格のない株式等に係る為替換算差額については、「評価差額」の内訳「その他有価証券」に含めて記載しております。

２．組合等の構成資産であるその他有価証券に係る評価差額2,288百万円については、「評価差額」の内訳「その他有価証券」に含めて記載しております。

当中間連結会計期間(2021年９月30日現在)

	金額(百万円)
評価差額	468,668
その他有価証券	468,311
その他の金銭の信託	357
(△)繰延税金負債	143,429
その他有価証券評価差額金(持分相当額調整前)	325,239
(△)非支配株主持分相当額	190
(＋)持分法適用会社が所有するその他有価証券に係る 評価差額金のうち親会社持分相当額	1,810
その他有価証券評価差額金	326,859

(注) １．外貨建の市場価格のない株式等に係る為替換算差額については、「評価差額」の内訳「その他有価証券」に含めて記載しております。

２．組合等の構成資産であるその他有価証券に係る評価差額2,774百万円については、「評価差額」の内訳「その他有価証券」に含めて記載しております。  ###### (デリバティブ取引関係)

１．ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引

ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引について、取引の対象物の種類ごとの中間連結決算日（連結決算日）における契約額又は契約において定められた元本相当額、時価及び評価損益並びに当該時価の算定方法は、次のとおりであります。なお、契約額等については、その金額自体がデリバティブ取引に係る市場リスクを示すものではありません。

(1) 金利関連取引

前連結会計年度(2021年３月31日現在)

区分	種類	契約額等(百万円)	契約額等のうち１年 超のもの(百万円)	時価(百万円)	評価損益(百万円)
金融商品取引所	金利先物
売建	16,259,100	8,204,867	△12,132	△12,132
買建	16,382,636	8,740,344	9,956	9,956
金利オプション
売建	760,290	―	△85	△26
買建	680,474	―	108	29
店頭	金利先渡契約
売建	―	―	―	―
買建	―	―	―	―
金利スワップ
受取固定・支払変動	45,212,322	35,442,523	1,042,944	1,042,944
受取変動・支払固定	37,529,904	30,758,857	△1,072,591	△1,072,591
受取変動・支払変動	23,205,620	19,522,140	474	474
金利オプション
売建	9,282,788	9,266,363	18,087	27,782
買建	6,255,661	6,239,584	△3,461	△7,879
その他
売建	―	―	―	―
買建	―	―	―	―
合計		――	――	△16,697	△11,442

(注) 上記取引については時価評価を行い、評価損益を連結損益計算書に計上しております。

当中間連結会計期間(2021年９月30日現在)

区分	種類	契約額等(百万円)	契約額等のうち１年 超のもの(百万円)	時価(百万円)	評価損益(百万円)
金融商品取引所	金利先物
売建	14,895,668	8,209,046	△2,499	△2,499
買建	14,916,493	8,209,046	1,355	1,355
金利オプション
売建	281,925	―	△77	△61
買建	263,130	―	90	67
店頭	金利先渡契約
売建	―	―	―	―
買建	―	―	―	―
金利スワップ
受取固定・支払変動	42,859,497	35,661,251	988,042	988,042
受取変動・支払固定	35,608,387	30,208,557	△1,001,398	△1,001,398
受取変動・支払変動	22,051,051	19,028,301	△9,375	△9,375
金利オプション
売建	9,323,632	9,316,272	17,744	26,339
買建	6,750,655	6,721,458	△7,667	△11,413
その他
売建	―	―	―	―
買建	―	―	―	―
合計		――	――	△13,786	△8,945

(注) 上記取引については時価評価を行い、評価損益を中間連結損益計算書に計上しております。

(2) 通貨関連取引

前連結会計年度(2021年３月31日現在)

区分	種類	契約額等(百万円)	契約額等のうち１年超のもの(百万円)	時価(百万円)	評価損益(百万円)
金融商品 取引所	通貨先物
売建	―	―	―	―
買建	―	―	―	―
通貨オプション
売建	―	―	―	―
買建	―	―	―	―
店頭	通貨スワップ	7,182,667	5,771,209	53,639	53,639
為替予約
売建	15,332,172	993,767	△297,505	△297,505
買建	20,910,556	364,335	422,703	422,703
通貨オプション
売建	1,128,393	676,694	△50,297	6,515
買建	794,918	473,197	39,658	△5,507
その他
売建	―	―	―	―
買建	―	―	―	―
合計		――	――	168,199	179,845

(注) 上記取引については時価評価を行い、評価損益を連結損益計算書に計上しております。

当中間連結会計期間(2021年９月30日現在)

区分	種類	契約額等(百万円)	契約額等のうち１年超のもの(百万円)	時価(百万円)	評価損益(百万円)
金融商品取引所	通貨先物
売建	―	―	―	―
買建	―	―	―	―
通貨オプション
売建	―	―	―	―
買建	―	―	―	―
店頭	通貨スワップ	7,347,155	6,138,119	44,288	44,288
為替予約
売建	15,518,987	1,376,642	△161,293	△161,293
買建	21,331,231	487,784	181,438	181,438
通貨オプション
売建	1,400,305	707,454	△53,830	8,595
買建	980,561	523,950	43,898	△5,490
その他
売建	―	―	―	―
買建	―	―	―	―
合計		――	――	54,501	67,537

(注) 上記取引については時価評価を行い、評価損益を中間連結損益計算書に計上しております。

(3) 株式関連取引

前連結会計年度(2021年３月31日現在)

区分	種類	契約額等(百万円)	契約額等のうち１年超のもの(百万円)	時価(百万円)	評価損益(百万円)
金融商品取引所	株式指数先物
売建	182,001	―	△1,850	△1,850
買建	123,854	―	1,903	1,903
株式指数オプション
売建	67,159	―	△806	△87
買建	108,307	―	339	△284
店頭	有価証券店頭オプション
売建	―	―	―	―
買建	―	―	―	―
有価証券店頭指数等 スワップ
株価指数等変化率受取・短期変動金利支払	―	―	―	―
短期変動金利受取・ 株価指数等変化率支払	―	―	―	―
その他
売建	―	―	―	―
買建	―	―	―	―
合計		――	――	△412	△318

(注) 上記取引については時価評価を行い、評価損益を連結損益計算書に計上しております。

当中間連結会計期間(2021年９月30日現在)

区分	種類	契約額等(百万円)	契約額等のうち１年超のもの(百万円)	時価(百万円)	評価損益(百万円)
金融商品取引所	株式指数先物
売建	124,367	―	3,864	3,864
買建	87,557	―	△2,036	△2,036
株式指数オプション
売建	49,362	―	△507	△151
買建	33,347	―	240	41
店頭	有価証券店頭オプション
売建	―	―	―	―
買建	―	―	―	―
有価証券店頭指数等 スワップ
株価指数等変化率受取・短期変動金利支払	―	―	―	―
短期変動金利受取・ 株価指数等変化率支払	―	―	―	―
その他
売建	―	―	―	―
買建	―	―	―	―
合計		――	――	1,561	1,718

(注) 上記取引については時価評価を行い、評価損益を中間連結損益計算書に計上しております。

(4) 債券関連取引

前連結会計年度(2021年３月31日現在)

区分	種類	契約額等(百万円)	契約額等のうち１年超のもの(百万円)	時価(百万円)	評価損益(百万円)
金融商品取引所	債券先物
売建	1,710,794	―	25,127	25,127
買建	1,668,659	―	△23,317	△23,317
債券先物オプション
売建	711,176	―	△3,295	75
買建	347,961	―	1,072	△198
店頭	債券先渡契約
売建	44,260	―	230	230
買建	55,657	―	△177	△177
債券店頭オプション
売建	―	―	―	―
買建	―	―	―	―
その他
売建	―	―	―	―
買建	―	―	―	―
合計		――	――	△359	1,738

(注) 上記取引については時価評価を行い、評価損益を連結損益計算書に計上しております。

当中間連結会計期間(2021年９月30日現在)

区分	種類	契約額等(百万円)	契約額等のうち１年超のもの(百万円)	時価(百万円)	評価損益(百万円)
金融商品取引所	債券先物
売建	951,852	―	12,904	12,904
買建	820,538	―	△11,332	△11,332
債券先物オプション
売建	461,380	―	△1,218	1,184
買建	153,591	―	305	△27
店頭	債券先渡契約
売建	44,764	―	145	145
買建	34,370	―	△90	△90
債券店頭オプション
売建	―	―	―	―
買建	―	―	―	―
その他
売建	―	―	―	―
買建	―	―	―	―
合計		――	――	713	2,782

(注) 上記取引については時価評価を行い、評価損益を中間連結損益計算書に計上しております。

(5) 商品関連取引

前連結会計年度(2021年３月31日現在)

該当ありません。

当中間連結会計期間(2021年９月30日現在)

該当ありません。

(6) クレジット・デリバティブ取引

前連結会計年度(2021年３月31日現在)

区分	種類	契約額等(百万円)	契約額等のうち１年超のもの(百万円)	時価(百万円)	評価損益(百万円)
店頭	クレジット・デフォルト・スワップ
売建	40,500	29,000	903	903
買建	46,032	34,532	△1,373	△1,373
その他
売建	―	―	―	―
買建	―	―	―	―
合計		――	――	△469	△469

(注) １．上記取引については時価評価を行い、評価損益を連結損益計算書に計上しております。

２．「売建」は信用リスクの引受取引、「買建」は信用リスクの引渡取引であります。

当中間連結会計期間(2021年９月30日現在)

区分	種類	契約額等(百万円)	契約額等のうち１年超のもの(百万円)	時価(百万円)	評価損益(百万円)
店頭	クレジット・デフォルト・スワップ
売建	37,934	29,934	827	827
買建	53,818	45,818	△2,386	△2,386
その他
売建	―	―	―	―
買建	―	―	―	―
合計		――	――	△1,559	△1,559

(注) １．上記取引については時価評価を行い、評価損益を中間連結損益計算書に計上しております。

２．「売建」は信用リスクの引受取引、「買建」は信用リスクの引渡取引であります。

２．ヘッジ会計が適用されているデリバティブ取引

ヘッジ会計が適用されているデリバティブ取引について、取引の対象物の種類ごと、ヘッジ会計の方法別の中間連結決算日（連結決算日）における契約額又は契約において定められた元本相当額及び時価並びに当該時価の算定方法は、次のとおりであります。なお、契約額等については、その金額自体がデリバティブ取引に係る市場リスクを示すものではありません。

(1) 金利関連取引

前連結会計年度(2021年３月31日現在)

ヘッジ会計 の方法	種類	主なヘッジ対象	契約額等(百万円)	契約額等のうち １年超のもの （百万円）	時価(百万円)
原則的 処理方法	金利スワップ	貸出金、その他有価証券（債券）、預金、社債等の金融資産・負債
受取固定・支払変動	712,507	652,507	△2,402
受取変動・支払固定	1,566,967	1,414,632	△34,735
金利先物
売建		―	―	―
買建	―	―	―
金利オプション
売建	―	―	―
買建	―	―	―
その他
売建	―	―	―
買建	―	―	―
金利スワップ の特例処理	金利スワップ
受取固定・支払変動		―	―
受取変動・支払固定		―	―
合計		――	――	――	△37,137

(注) 主として業種別委員会実務指針第24号に基づき、繰延ヘッジによっております。

当中間連結会計期間(2021年９月30日現在)

ヘッジ会計 の方法	種類	主なヘッジ対象	契約額等(百万円)	契約額等のうち １年超のもの （百万円）	時価(百万円)
原則的 処理方法	金利スワップ	貸出金、その他有価証券（債券）、預金、社債等の金融資産・負債
受取固定・支払変動	835,838	795,838	△3,904
受取変動・支払固定	1,633,956	1,324,515	△26,920
金利先物
売建	―	―	―
買建	―	―	―
金利オプション
売建	―	―	―
買建	―	―	―
その他
売建	―	―	―
買建	―	―	―
金利スワップ の特例処理	金利スワップ
受取固定・支払変動		―	―
受取変動・支払固定		―	―
合計		――	――	――	△30,824

(注) 主として業種別委員会実務指針第24号に基づき、繰延ヘッジによっております。

(2) 通貨関連取引

前連結会計年度(2021年３月31日現在)

ヘッジ会計 の方法	種類	主なヘッジ対象	契約額等(百万円)	契約額等のうち １年超のもの （百万円）	時価(百万円)
原則的 処理方法	通貨スワップ	外貨建の貸出金、有価証券等	2,489,799	1,109,499	△89,194
為替予約
売建		19,071	―	△695
買建	87,050	―	2,816
その他
売建	―	―	―
買建	―	―	―
ヘッジ手段から 生じた為替換算 差額を為替換算 調整勘定に含め て処理する方法	為替予約	子会社・関連会社に対する持分への投資
売建	96,624	―	△2,452
買建		―	―	―
合計		――	――	――	△89,526

(注) 主として業種別委員会実務指針第25号に基づき、繰延ヘッジによっております。

当中間連結会計期間(2021年９月30日現在)

ヘッジ会計 の方法	種類	主なヘッジ対象	契約額等(百万円)	契約額等のうち １年超のもの （百万円）	時価(百万円)
原則的 処理方法	通貨スワップ	外貨建の貸出金、 有価証券等	2,298,429	916,713	△81,933
為替予約
売建		19,239	―	△353
買建	145,443	―	3,025
その他
売建	―	―	―
買建	―	―	―
ヘッジ手段から 生じた為替換算 差額を為替換算 調整勘定に含め て処理する方法	為替予約	子会社・関連会社に対する持分への投資
売建	93,637	―	△387
買建		―	―	―
合計		――	――	――	△79,648

(注) 主として業種別委員会実務指針第25号に基づき、繰延ヘッジによっております。

(3) 株式関連取引

前連結会計年度(2021年３月31日現在)

該当ありません。

当中間連結会計期間(2021年９月30日現在)

該当ありません。

(4) 債券関連取引

前連結会計年度(2021年３月31日現在)

該当ありません。

当中間連結会計期間(2021年９月30日現在)

該当ありません。  (収益認識関係)

顧客との契約から生じる収益を分解した情報

当中間連結会計期間(自　2021年４月１日　至　2021年９月30日)

(単位：百万円)

	個人 トータルソリューション	法人	証券代行	不動産	受託	運用 ビジネス	マー ケット	その他	計		左記以外の 経常収益		合計
信託報酬	3,516	8,117	―	1,665	40,376	―	―	―	53,675		―		53,675
役務取引 等収益	40,012	4,670	25,647	22,423	17,174	88,398	155	△21,590	176,892		35,631		212,523
顧客との 契約から 生じる 経常収益	43,528	12,788	25,647	24,088	57,550	88,398	155	△21,590	230,567

（注）「その他」には、内部取引相殺消去額等を含んでおります。  

 0105110_honbun_0802747003310.htm

(セグメント情報等)

【セグメント情報】

１. 報告セグメントの概要

当グループの報告セグメントは、当グループの構成単位のうち分離された財務情報が入手可能であり、取締役会や経営会議が、経営資源の配分の決定や業績評価のために、定期的に経営成績等の報告を受ける対象となっているものであります。

個人トータルソリューション事業：個人のお客様に対するサービス業務

法人事業（法人トータルソリューション事業及び法人アセットマネジメント事業)

：法人のお客様に対するサービス業務

証券代行事業：証券代行サービス業務

不動産事業：不動産事業サービス業務

受託事業：年金及び資産管理サービス業務

運用ビジネス：資産運用サービス業務

マーケット事業：マーケティング業務・マーケットメイク業務及び投資業務・財務マネージ業務

当グループは、前連結会計年度まで「運用ビジネス」を「受託事業」の内数として開示しておりましたが、当中間連結会計期間より、「運用ビジネス」を「受託事業」から切り出し、独立した報告セグメントとして開示しております。

なお、前中間連結会計期間のセグメント情報は、変更後のセグメントの区分方法に基づいております。 ２．報告セグメントごとの実質業務粗利益及び実質業務純益の金額の算定方法

報告セグメントの情報は内部管理報告を基礎とし、会計処理の方法は「中間連結財務諸表の作成のための基本となる重要な事項」における記載と概ね同一でありますが、社内管理の取扱いに則り処理をしております。

実質業務純益は実質業務粗利益から総経費を控除した金額であります。実質業務粗利益及び総経費は、当社及び連結子会社の業務粗利益及び経費（除く臨時処理分）に持分法適用会社の損益（臨時要因を除いた持分割合考慮後の金額）等を反映した社内管理ベースの計数であります。

また、セグメント間の取引及びセグメント間に跨る収益については社内管理（市場実勢価格）基準により算定して

おります。

なお、セグメント別資産情報として開示している固定資産は、有形固定資産及び無形固定資産の合計であり、三井

住友信託銀行株式会社に係る固定資産を各セグメントに配賦しております。 

1. 報告セグメントごとの利益又は損失及び固定資産の金額に関する情報

前中間連結会計期間(自  2020年４月１日  至  2020年９月30日)

（単位：百万円）

	個人 トータル ソリュー ション	法人	証券代行	不動産	受託	運用 ビジネス	マーケット	その他	合計
実質業務粗利益	85,244	96,581	21,425	16,618	42,999	40,087	36,094	19,740	358,791
総経費	△79,127	△37,129	△10,101	△11,730	△27,108	△26,204	△7,574	△18,720	△217,696
実質業務純益	6,116	59,451	11,324	4,888	15,891	13,882	28,520	1,019	141,095

(注)１．一般企業の売上高に代えて、実質業務粗利益を記載しております。

２．実質業務粗利益には、資金運用収支、信託報酬、役務取引等収支、特定取引収支及びその他業務収支を含んでおります。

３．総経費には、人件費及び物件費を含んでおります。

４．「その他」には、資本調達・政策株式配当の収支、経営管理本部のコスト、内部取引相殺消去額等を含んでおります。 

当中間連結会計期間(自  2021年４月１日  至  2021年９月30日)

（単位：百万円）

	個人 トータル ソリュー ション	法人	証券代行	不動産	受託	運用 ビジネス	マーケット	その他	合計
実質業務粗利益	93,948	102,600	21,530	23,632	46,877	53,048	35,032	24,120	400,790
総経費	△77,298	△37,909	△10,220	△12,702	△26,414	△30,452	△7,527	△23,769	△226,296
実質業務純益	16,649	64,690	11,310	10,929	20,463	22,596	27,504	350	174,494
固定資産	69,453	40,063	6,239	9,240	12,972	―	19,854	185,131	342,955

(注)１．一般企業の売上高に代えて、実質業務粗利益を記載しております。

２．実質業務粗利益には、資金運用収支、信託報酬、役務取引等収支、特定取引収支及びその他業務収支を含んでおります。

３．総経費には、人件費及び物件費を含んでおります。

４．「その他」には、資本調達・政策株式配当の収支、経営管理本部のコスト、内部取引相殺消去額等を含んでおります。

５．前連結会計年度より、管理会計の高度化に対応してセグメント別の固定資産を配賦しております。なお、前中間連結会計期間におけるセグメント別の固定資産情報は作成しておりません。

６．固定資産のセグメントごとの金額については、三井住友信託銀行株式会社に係る固定資産の金額を記載しており、「その他」には、セグメントに配賦していない共用資産、配賦対象外の連結子会社に係る固定資産及び連結調整等が含まれております。なお、各セグメントに配賦していない固定資産について、関連する費用については合理的な配賦基準で各セグメントに配賦しているものがあります。  ４．報告セグメントの利益又は損失の金額の合計額と中間連結損益計算書計上額との差額及び当該差額の主な内容

(差異調整に関する事項)

前中間連結会計期間(自　2020年４月１日 至　2020年９月30日)

（単位：百万円）　

	金額
実質業務純益	141,095
その他経常収益	25,367
その他経常費用	△31,810
その他調整	△21,217
経常利益	113,435

当中間連結会計期間(自　2021年４月１日 至　2021年９月30日)

（単位：百万円）

	金額
実質業務純益	174,494
その他経常収益	50,822
その他経常費用	△57,791
その他調整	△15,429
経常利益	152,096

【関連情報】

前中間連結会計期間(自  2020年４月１日  至  2020年９月30日)

１. サービスごとの情報

「セグメント情報　３．報告セグメントごとの利益又は損失及び固定資産の金額に関する情報」と類似しているため、記載を省略しております。 

２. 地域ごとの情報

(1) 経常収益

				(単位：百万円)
日本	米州	欧州	アジア・オセアニア	合計
527,268	42,083	27,567	30,914	627,833

(注) １．一般企業の売上高に代えて、経常収益を記載しております。

２．当社、三井住友信託銀行株式会社(海外店を除く。)及びその他の国内連結子会社の取引に係る経常収益は「日本」に分類しております。また、三井住友信託銀行株式会社の海外店及び在外連結子会社の取引に係る経常収益は、海外店及び各社の所在地を基礎とし、地理的な近接度等を考慮の上、「米州」「欧州」「アジア・オセアニア」に分類しております。　      (2) 有形固定資産

当グループは、本邦に所在している有形固定資産の金額が中間連結貸借対照表の有形固定資産の金額の90％を超えるため、記載を省略しております。     ３. 主要な顧客ごとの情報

当グループと当グループの顧客との取引により発生する経常収益において、その多様な取引を膨大な相手先別に区分していないため、主要な顧客ごとの情報については記載しておりません。 

当中間連結会計期間(自  2021年４月１日  至  2021年９月30日)

１. サービスごとの情報

「セグメント情報　３．報告セグメントごとの利益又は損失及び固定資産の金額に関する情報」と類似しているため、記載を省略しております。 

２. 地域ごとの情報

(1) 経常収益

				(単位：百万円)
日本	米州	欧州	アジア・オセアニア	合計
612,101	36,290	23,516	24,919	696,828

(注) １．一般企業の売上高に代えて、経常収益を記載しております。

２．当社、三井住友信託銀行株式会社(海外店を除く。)及びその他の国内連結子会社の取引に係る経常収益は「日本」に分類しております。また、三井住友信託銀行株式会社の海外店及び在外連結子会社の取引に係る経常収益は、海外店及び各社の所在地を基礎とし、地理的な近接度等を考慮の上、「米州」「欧州」「アジア・オセアニア」に分類しております。　      (2) 有形固定資産

当グループは、本邦に所在している有形固定資産の金額が中間連結貸借対照表の有形固定資産の金額の90％を超えるため、記載を省略しております。     ３. 主要な顧客ごとの情報

当グループと当グループの顧客との取引により発生する経常収益において、その多様な取引を膨大な相手先別に区分していないため、主要な顧客ごとの情報については記載しておりません。 

【報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報】

前中間連結会計期間(自  2020年４月１日  至  2020年９月30日)

固定資産の減損損失は、報告セグメントに配分しておりません。

減損損失は164百万円であります。

当中間連結会計期間(自  2021年４月１日  至  2021年９月30日)

（単位：百万円）

	個人 トータル ソリュー ション	法人	証券代行	不動産	受託	運用 ビジネス	マーケット	その他	合計
減損損失	―	―	―	―	―	―	―	732	732

【報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報】

前中間連結会計期間(自  2020年４月１日  至  2020年９月30日)

のれんの償却額及び未償却残高は、報告セグメントに配分しておりません。

のれんの償却額は3,936百万円、未償却残高は41,165百万円であります。

当中間連結会計期間(自  2021年４月１日  至  2021年９月30日)

のれんの償却額及び未償却残高は、報告セグメントに配分しておりません。

のれんの償却額は3,940百万円、未償却残高は33,351百万円であります。

【報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報】

前中間連結会計期間(自  2020年４月１日  至  2020年９月30日)

該当ありません。

当中間連結会計期間(自  2021年４月１日  至  2021年９月30日)

該当ありません。  ###### (１株当たり情報)

１．１株当たり純資産額及び算定上の基礎

		前連結会計年度 (2021年３月31日)	当中間連結会計期間 (2021年９月30日)
１株当たり純資産額	円	7,192.07	7,378.57
（算定上の基礎）
純資産の部の合計額	百万円	2,722,556	2,792,634
純資産の部の合計額から控除する金額	百万円	28,796	28,820
うち新株予約権	百万円	1,024	1,017
うち非支配株主持分	百万円	27,772	27,802
普通株式に係る中間期末(期末)の純資産額	百万円	2,693,760	2,763,813
１株当たり純資産額の算定に用いられた 中間期末(期末)の普通株式の数	千株	374,545	374,572

(注)収益認識会計基準等及び時価算定会計基準等の適用による１株当たり純資産額への影響は、「第４ 経理の状況　１ 中間連結財務諸表　注記事項（会計方針の変更）」に記載のとおりであります。

２．１株当たり中間純利益及び算定上の基礎並びに潜在株式調整後１株当たり中間純利益及び算定上の基礎

		前中間連結会計期間 (自　2020年４月１日 至　2020年９月30日)	当中間連結会計期間 (自　2021年４月１日 至　2021年９月30日)
(1) １株当たり中間純利益	円	213.83	296.43
（算定上の基礎）
親会社株主に帰属する中間純利益	百万円	80,091	111,029
普通株主に帰属しない金額	百万円	―	―
普通株式に係る親会社株主に帰属する 中間純利益	百万円	80,091	111,029
普通株式の期中平均株式数	千株	374,539	374,551
(2) 潜在株式調整後１株当たり中間純利益	円	213.70	296.25
（算定上の基礎）
親会社株主に帰属する中間純利益調整額	百万円	―	―
普通株式増加数	千株	237	231
うち新株予約権	千株	237	231
希薄化効果を有しないため、潜在株式調整後１株当たり中間純利益の算定に含めなかった潜在株式の概要		当社 第１回新株予約権（ストック・オプション） 当社普通株式 20,000株 第２回新株予約権（ストック・オプション） 当社普通株式 19,300株 第３回新株予約権（ストック・オプション） 当社普通株式 39,300株 連結子会社（日興アセットマネジメント株式会社） 新株予約権（ストック・オプション） 同社普通株式 6,872,100株	当社 第２回新株予約権（ストック・オプション） 当社普通株式 19,300株 第３回新株予約権（ストック・オプション） 当社普通株式 39,300株 連結子会社（日興アセットマネジメント株式会社） 新株予約権（ストック・オプション） 同社普通株式 2,611,600株

３．株主資本において自己株式として計上されている役員向け株式交付信託に残存する当社の株式は、１株当たり中間純利益の算定上、期中平均株式数の計算において控除する自己株式に含めており、また、１株当たり純資産額の算定上、期末発行済株式総数から控除する自己株式数に含めております。

１株当たり中間純利益の算定上、控除した当該自己株式の期中平均株式数は、当中間連結会計期間で415千株であり（前中間連結会計期間は427千株）、１株当たり純資産額の算定上、控除した当該自己株式の期末株式数は、当中間連結会計期間で394千株であります（前連結会計年度は422千株）。   ###### (重要な後発事象)

該当事項はありません。 

 0105120_honbun_0802747003310.htm

２ 【その他】

該当事項はありません。

 0105310_honbun_0802747003310.htm

３ 【中間財務諸表】

(1)【中間貸借対照表】

											(単位：百万円)
										前事業年度 (2021年３月31日)	当中間会計期間 (2021年９月30日)
資産の部
	流動資産
		現金及び預金								2,541	2,869
		有価証券								164,000	121,000
		前払費用								199	111
		その他								6,382	11,724
		流動資産合計								173,123	135,705
	固定資産
		有形固定資産								0	0
		無形固定資産								1	0
		投資その他の資産								2,030,325	2,060,975
			投資有価証券							652	652
			関係会社株式							1,409,231	1,440,056
			関係会社長期貸付金							620,000	620,000
			繰延税金資産							347	171
			その他							94	94
		固定資産合計								2,030,327	2,060,976
	資産合計									2,203,450	2,196,681
負債の部
	流動負債
		未払費用								1,936	1,987
		未払法人税等								8,231	3,552
		賞与引当金								217	204
		役員賞与引当金								61	―
		その他								2,352	260
		流動負債合計								12,799	6,005
	固定負債
		社債								※1 610,000	※1 610,000
		長期借入金								※2 10,000	※2 10,000
		株式給付引当金								107	120
		その他								102	122
		固定負債合計								620,209	620,243
	負債合計									633,009	626,248

											(単位：百万円)
										前事業年度 (2021年３月31日)	当中間会計期間 (2021年９月30日)
純資産の部
	株主資本
		資本金								261,608	261,608
		資本剰余金
			資本準備金							702,933	702,933
			その他資本剰余金							274,158	274,158
			資本剰余金合計							977,092	977,092
		利益剰余金
			その他利益剰余金
				繰越利益剰余金						333,531	333,435
			利益剰余金合計							333,531	333,435
		自己株式								△2,815	△2,721
		株主資本合計								1,569,417	1,569,414
	新株予約権									1,024	1,017
	純資産合計									1,570,441	1,570,432
負債純資産合計										2,203,450	2,196,681

 0105320_honbun_0802747003310.htm

(2)【中間損益計算書】

											(単位：百万円)
										前中間会計期間 (自 2020年４月１日 　至 2020年９月30日)	当中間会計期間 (自 2021年４月１日 　至 2021年９月30日)
営業収益
	関係会社受取配当金									28,124	28,146
	関係会社受入手数料									2,457	2,486
	営業収益合計									30,582	30,633
営業費用
	販売費及び一般管理費									※1 1,878	※1 2,491
	営業費用合計									1,878	2,491
営業利益										28,703	28,142
営業外収益										※2 4,103	※2 3,331
営業外費用										※3 4,445	※3 3,414
経常利益										28,361	28,059
税引前中間純利益										28,361	28,059
法人税、住民税及び事業税										147	△142
法人税等調整額										△1	175
法人税等合計										145	32
中間純利益										28,216	28,026

 0105330_honbun_0802747003310.htm

(3)【中間株主資本等変動計算書】

前中間会計期間(自 2020年４月１日  至 2020年９月30日)

	(単位：百万円)
	株主資本
資本金	資本剰余金			利益剰余金
資本準備金	その他資本剰余金	資本剰余金合計	その他利益剰余金	利益剰余金合計
繰越利益剰余金
当期首残高	261,608	702,933	274,160	977,094	333,139	333,139
当中間期変動額
剰余金の配当					△28,122	△28,122
中間純利益					28,216	28,216
自己株式の取得
自己株式の処分			△1	△1
株主資本以外の項目の 当中間期変動額（純額）
当中間期変動額合計	―	―	△1	△1	93	93
当中間期末残高	261,608	702,933	274,159	977,093	333,233	333,233

	株主資本		新株予約権	純資産合計
自己株式	株主資本合計
当期首残高	△2,855	1,568,986	1,057	1,570,044
当中間期変動額
剰余金の配当		△28,122		△28,122
中間純利益		28,216		28,216
自己株式の取得	△6	△6		△6
自己株式の処分	42	40		40
株主資本以外の項目の 当中間期変動額（純額）			△16	△16
当中間期変動額合計	35	127	△16	111
当中間期末残高	△2,820	1,569,114	1,041	1,570,155

当中間会計期間(自 2021年４月１日  至 2021年９月30日)

	(単位：百万円)
	株主資本
資本金	資本剰余金			利益剰余金
資本準備金	その他資本剰余金	資本剰余金合計	その他利益剰余金	利益剰余金合計
繰越利益剰余金
当期首残高	261,608	702,933	274,158	977,092	333,531	333,531
当中間期変動額
剰余金の配当					△28,122	△28,122
中間純利益					28,026	28,026
自己株式の取得
自己株式の処分			△0	△0
株主資本以外の項目の 当中間期変動額（純額）
当中間期変動額合計	―	―	△0	△0	△96	△96
当中間期末残高	261,608	702,933	274,158	977,092	333,435	333,435

	株主資本		新株予約権	純資産合計
自己株式	株主資本合計
当期首残高	△2,815	1,569,417	1,024	1,570,441
当中間期変動額
剰余金の配当		△28,122		△28,122
中間純利益		28,026		28,026
自己株式の取得	△9	△9		△9
自己株式の処分	103	103		103
株主資本以外の項目の 当中間期変動額（純額）			△6	△6
当中間期変動額合計	94	△2	△6	△9
当中間期末残高	△2,721	1,569,414	1,017	1,570,432

 0105400_honbun_0802747003310.htm

【注記事項】

(重要な会計方針)

１．有価証券の評価基準及び評価方法

子会社株式及び関連会社株式

移動平均法による原価法により行っております。

その他有価証券

市場価格のない株式等：移動平均法による原価法により行っております。

預金と同様の性格を有するもの：移動平均法による原価法により行っております。

２．固定資産の減価償却の方法

(1) 有形固定資産

定額法を採用しております。なお、耐用年数は次のとおりであります。

工具、器具及び備品：５年

(2) 無形固定資産

定額法を採用しております。なお、自社利用のソフトウエアについては、当社内における利用可能期間（５年）に基づいて償却しております。

３．繰延資産の処理方法

社債発行費

社債発行費は、支出時に全額費用として処理しております。

４．引当金の計上基準

(1) 賞与引当金

賞与引当金は、従業員への賞与の支払いに備えるため、従業員に対する賞与の支給見込額のうち、当中間会計期間に帰属する額を計上しております。

(2) 役員賞与引当金

役員賞与引当金は、役員への賞与の支払いに備えるため、役員に対する賞与の支給見込額のうち、当中間会計期間に帰属する額を計上しております。

(3) 株式給付引当金

株式給付引当金は、取締役等への株式報酬制度における報酬支払いに備えるため、取締役等に対する報酬の支給見込額のうち、当中間会計期間末までに発生していると認められる額を計上しております。

５．その他中間財務諸表作成のための重要な事項

(1) 資産に係る控除対象外消費税等の会計処理

資産に係る控除対象外消費税及び地方消費税は、当中間会計期間の費用に計上しております。

(2) 連結納税制度の適用

連結納税制度を適用しております。

(3) 連結納税制度からグループ通算制度への移行に係る税効果会計の適用

「所得税法等の一部を改正する法律」（令和２年法律第８号）において創設されたグループ通算制度への移行及びグループ通算制度への移行に合わせて単体納税制度の見直しが行われた項目については、「連結納税制度からグループ通算制度への移行に係る税効果会計の適用に関する取扱い」（実務対応報告第39号　2020年３月31日）第３項の取扱いにより、「税効果会計に係る会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第28号　平成30年２月16日）第44項の定めを適用せず、繰延税金資産及び繰延税金負債の額について、改正前の税法の規定に基づいております。  (会計方針の変更)

（収益認識に関する会計基準等の適用）

「収益認識に関する会計基準」（企業会計基準第29号　2020年３月31日）等を当中間会計期間の期首から適用し、約束した財又はサービスの支配が顧客に移転した時点で、当該財又はサービスと交換に受け取ると見込まれる金額で収益を認識することとしております。

この変更が中間財務諸表に与える影響はありません。 (追加情報)

役員向け株式交付信託

中間連結財務諸表の「注記事項（追加情報）」に記載している内容と同一となるため、注記を省略しております。 

(中間貸借対照表関係)

※１．社債は、全額劣後特約付社債であります。

	前事業年度 (2021年３月31日)	当中間会計期間 (2021年９月30日)
劣後特約付社債	610,000百万円	610,000百万円
うち実質破綻時債務免除特約付劣後社債	610,000百万円	610,000百万円

	前事業年度 (2021年３月31日)	当中間会計期間 (2021年９月30日)
劣後特約付借入金	10,000百万円	10,000百万円
うち実質破綻時債務免除特約付劣後借入金	10,000百万円	10,000百万円

(中間損益計算書関係)

※１．減価償却実施額

	前中間会計期間 (自  2020年４月１日 至  2020年９月30日)	当中間会計期間 (自  2021年４月１日 至  2021年９月30日)
有形固定資産	0百万円	0百万円
無形固定資産	0百万円	0百万円

	前中間会計期間 (自  2020年４月１日 至  2020年９月30日)	当中間会計期間 (自  2021年４月１日 至  2021年９月30日)
受取利息	4,087百万円	3,315百万円

	前中間会計期間 (自  2020年４月１日 至  2020年９月30日)	当中間会計期間 (自  2021年４月１日 至  2021年９月30日)
社債利息	4,049百万円	3,277百万円

市場価格のある子会社株式及び関連会社株式はありません。

なお、市場価格のない子会社株式及び関連会社株式の中間貸借対照表（貸借対照表）計上額は以下のとおりであります。

（単位：百万円）

区分	前事業年度 (2021年３月31日)	当中間会計期間 (2021年９月30日)
子会社株式	1,375,142	1,375,342
関連会社株式	34,089	64,714
合計	1,409,231	1,440,056

該当事項はありません。  

 0105410_honbun_0802747003310.htm

４ 【その他】

中間配当

2021年11月11日開催の取締役会において、第11期の中間配当につき次のとおり決議しました。

中間配当金総額	29,997百万円
１株当たりの中間配当金
普通株式	80円00銭
効力発生日（支払開始日）	2021年12月2日

 0201010_honbun_0802747003310.htm

第二部 【提出会社の保証会社等の情報】

該当事項はありません。