SUFA Technology Industry Co.,Ltd.,CNNC. — Board/Management Information 2017

Mar 27, 2017

中核苏阀科技实业股份有限公司

独立董事 2016 年度述职报告

各位股东及股东代表:

2016 年度,我们作为中核苏阀科技实业股份有限公司(下称"公司")的独立董事,根据《公司法》、 《证券法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作 制度》等规定,忠实履行独立董事职责,积极出席公司股东大会和董事会,对公司的生产经营和业务发 展积极关注,充分发挥独立董事作用,维护公司股东,尤其是中小股东的合法权益。现将 2016 年度的 履职情况报告如下:

一、出席公司董事会议情况

2016 年,公司共召开了 8 次董事会会议。我们以现场出席或通讯表决方式参加了公司历次董事会会 议并认真履行职责,对董事会议案均作了深入细致的审阅,了解并掌握做出决策所需要的资料和信息; 积极参与各项议案的讨论,利用自身专业知识提出合理意见和建议,独立、审慎、客观地行使表决权。 对 2016 年各次董事会审议的相关议案均投了赞成票,没有反对、弃权的情况。

独立董事姓名	本报告期内应参加董事会次数	现场出席次数	以通讯方式出席次数	委托出席次数	缺席次数	是否连续两次未亲自加会议
顾国兴	8	3	5	0	0	否
郑洪涛	8	2	5	1	0	否
唐海燕	8	2	5	1	0	否

二、发表独立意见的情况

报告期内,作为公司独立董事,根据相关规定共发表了 15 次独立意见,具体情况如下:

会议名称及时间	事 项	意见类型

	相关事项独立意见:
第六届董事会第一次会议	1.关于选举董事长、副董事长的独立意见
(2017.02.04)	2.关于聘任公司高级管理人员的独立意见	同意
	3.关于指定董事代行董事会秘书职责的独立意见
第六届董事会第二次会议	1.对公司接受委托研发的关联交易事项的事前认可意见	同意
(2017.02.29)	2.关于接受委托研发的关联交易事项的独立意见	同意
	1.对公司2016年度预计日常关联交易事项的事前认可意见	同意
	2.相关事项独立意见:
	①公司独立董事对公司与关联方资金往来及其对外担保情况
第六届董事会第三次会议	的专项说明及独立意见;
(2017.03.25)	②对公司2015年度内部控制自我评价报告的独立意见;	同意
	③公司2016年度预计日常关联交易事项的独立意见;
	④对公司2015年度利润分配预案的独立意见;
	⑤事关于续聘会计师事务所的独立意见。
第六届董事会第五次会议(2016.05.27)	关于聘任公司高级管理人员的独立意见	同意
	相关事项独立意见:
	1.公司独立董事对公司与关联方资金往来及其对外担保情况
第六届董事会第六次会议	的专项说明及独立意见;	同意
(2016.08.19)	2.对关于修订《公司高级管理人员薪酬管理办法》的议案的独
	立意见。
第六届董事会第七次会议(2016.10.25)	关于董事变更的独立意见	同意

三、在专门委员会履职情况

1.战略委员会履职情况

根据董事会战略委员会的职责、结合公司所处行业发展及公司自身经营情况对公司制定的十三五发 展规划纲要的编制提出了专业建议,对公司未来发展战略、实施步骤等提供帮助,促使公司形成更为适 应公司长远发展的发展战略。

2、审计委员会履职情况

为确保公司 2016 年年度审计工作的顺利进行,审计委员会按年报工作流程积极开展工作。在审计

委员会在会计师事务所进场前,审阅了公司财务报表,形成书面审阅意见;在年审注册会计师出具初步 审计意见后,与年审会计师沟通了年报审计相关问题,再次审阅公司财务报表形成审阅意见。审计委员 会在审计过程中与年审会计师保持联系沟通,出具最终审计意见后,审计委员会与年审会计师再次进行 沟通,并对公司 2016 年年报审计工作进行总结。履行了董事会审计委员会的责任和义务。

3.薪酬与考核委员会履职情况

公司薪酬与考核委员积极履行职责。审议通过了《公司高级管理人员薪酬管理办法》,同时对公司 经营层年度主要财务指标和经营目标完成情况、重点任务完成情况等方面,进行综合绩效评价和认真审 核,并听取了相关职能部门关于薪酬情况的总体汇报,了解了总体薪资预算及其执行情况、绩效奖励、 总额结构、程序及审批等。依据公司生产经营状况、绩效考核责任书和年度经营效益考核指标,薪酬标 准合理、计算结果正确,符合公司薪酬管理办法的规定,没有损害公司和股东的利益。

四、现场调研履职情况

报告期内,我们利用参加公司现场董事会和出席股东大会的机会,对公司组织架构、生产经营状况 及财务状况等情况进行实地调研。通过电话和邮件等方式,与公司董事、高管人员保持密切沟通,掌握 公司的经营动态,获取作出决策所需要的情况和资料,及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营 风险,对公司信息披露情况、公司治理等进行监督和核查,积极有效地履行了独立董事的职责。

五、保护投资者权益方面所做的工作

1.督促公司规范运作。持续关注公司的生产经营和法人治理情况,关注公司的财务管理、关联交易、 投资项目进展等情况,保持与管理层及时沟通。及时掌握公司内部控制活动的开展情况,积极督促公司 内控体系的建设和落实,强化公司的风险防范体系,促使公司治理水平不断提高。

2.认真查验重大事项。对于公司重大决策事项,事先对公司提供的资料进行认真审核,如有疑问主 动向董事会秘书及相关人员询问、了解具体情况。充分利用每次召开董事会和股东大会的机会,通过实 地考察,与相关人员沟通和查阅有关资料,及时了解公司日常经营情况和可能产生的经营风险,切实维 护全体股东的利益。

3.关注公司的信息披露工作。督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等文件的要求, 完善公司信息披露管理制度,保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整。

4.切实维护中小投资者利益。在发表独立意见时,特别注重将中小投资者的利益纳入考察范围,督 促公司每一项决策的出台都不损害投资者的利益切实保障中小投资者的知情权、表决权和收益权。

5.注重水平提升。认真学习各级监管部门新颁布的法律法规和规章制度,不断更新知识,不断加深 对相关法规的理解和认识,尤其是对规范公司法人治理结构、增强社会公众股股东权益保护方面的法规 的认识和理解,以提高对公司和投资者利益的维护能力,形成自觉维护全体股东尤其是中小股东权益的 思想意识。

六、其他事项

1、无提议召开董事会的情况;

2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况;

3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。

2017 年,我们将继续本着忠实勤勉、独立公正的原则,认真履行独立董事义务,积极参加公司董事 会和股东大会会议,严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《公司章 程》等法律、法规的有关规定,切实履行独立董事的职责,强化对社会公众股东的保护意识,保护中小 投资者权益,并结合自身工作经历和经验给公司的规范运作和发展提出合理化建议。

	独立董事:顾国兴______________
	郑洪涛______________
	唐海燕______________

二○一七年三月二十五日