SUFA Technology Industry Co.,Ltd.,CNNC. — Audit Report / Information 2016

Mar 27, 2017

关于中核苏阀科技实业股份有限公司
控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明

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中天运会计师事务所（特殊普通合伙）

JONTEN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP

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中天运会计师事务所（特殊普通合伙）JONTEN CPAS

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关于中核苏阀科技实业股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明

目 录

一、专项说明

二、汇总表

1

2-4

三、本所企业法人营业执照

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中天运会计师事务所（特殊普通合伙）

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关于中核苏阀科技实业股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明

中天运[2017]审字第90239 号附2 号

中核苏阀科技实业股份有限公司董事会：

我们接受委托，依据中国注册会计师执业准则审计了中核苏阀科技实业股份有限公司 （以下简称“贵公司”）2016 年12 月31 日公司及合并资产负债表及2016 年度公司及合并 利润表、公司及合并股东权益变动表和公司及合并现金流量表，并于2017 年3 月25 日签 发了中天运[2017]审字第90239 号审计报告。

根据中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外 担保若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）的要求，贵公司编制了后附的《中核苏阀科 技实业股份有限公司2016 年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表》（以下简称“汇 总表”）。

如实编制和对外披露汇总表并确保其真实性、合法性及完整性是贵公司管理层的责任。 我们对汇总表所载资料与本所审计贵公司2016 年度财务报表时所复核的会计资料和经审 计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面没有发现不一致。除了按照中国注 册会计师执业准则对贵公司实施2016 年度财务报表审计中所执行的与关联方交易有关的 审计程序外，我们并未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。

为了更好地理解贵公司2016 年度控股股东及其他关联方资金占用情况，后附的汇总 表应当与已审财务报表一并阅读。

本说明仅作为贵公司向证券监督机构呈报2016 年度控股股东及其他关联方资金占用 情况使用，不得用作任何其他目的。

附件: 中核苏阀科技实业股份有限公司2016 年度控股股东及其他关联方资金占用情 况汇总表

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中天运会计师事务所（特殊普通合伙）JONTEN CPAS

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中核苏阀科技实业股份有限公司 2016 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表

单位：万元

										单位：万元
非经营性资金占用	资金占用方 名称	占用方与上市公司 的关联关系	上市公司核算的 会计科目	2016年期初占用资 金余额	2016年度占用累计 发生金额（不含利息）	2016年度占用资金 的利息(如有)	2016年度偿还累计 发生金额	2016年期末占用 资金余额	占用形成原因	占用性质
现大股东及其附属企业	无。
小 计	-	-	-						-
前大股东及其附属企业	无。
小 计	-	-	-						-	-
总 计	-	-	-						-	-

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2

中天运会计师事务所（特殊普通合伙）JONTEN CPAS

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其它关联资 金往来	资金往来方名称	往来方与上市公司的关联关系	上市公司核算 的会计科目	2016年期初往 来资金余额	2016年度往来 累计发生金额 （不含利息）	2016年度往来 资金的利息(如 有)	2016年度偿还 累计发生金额	2016年期末往 来资金余额	往来形成原因	往来性质
大股东及其 附属企业	秦山核电有限公司	受同一母公司控制的其他企业	应收账款	13.29	667.43		98.82	581.90	销售商品	经营性往来
	核电秦山联营有限公司	受同一母公司控制的其他企业	应收账款	159.47	74.67		22.97	211.17	销售商品	经营性往来
	秦山第三核电有限公司	受同一母公司控制的其他企业	应收账款	3.69				3.69	销售商品	经营性往来
	江苏核电有限公司	受同一母公司控制的其他企业	应收账款	869.53	936.91			1,806.44	销售商品	经营性往来
	三门核电有限公司	受同一母公司控制的其他企业	应收账款	684.43	1.67		0.27	685.83	销售商品	经营性往来
	福建福清核电有限公司	受同一母公司控制的其他企业	应收账款	0.00	68.11		13.13	54.98	销售商品	经营性往来
	中核陕西铀浓缩有限公司	受同一母公司控制的其他企业	应收账款	75.46	103.82		168.84	10.44	销售商品	经营性往来
	四川红华实业有限公司	受同一母公司控制的其他企业	应收账款		320.97		286.25	34.72	销售商品	经营性往来
	乐山红华建安工程有限公司	受同一母公司控制的其他企业	应收账款	11.00	109.91		64.91	56.00	销售商品	经营性往来
	中核新能核工业工程有限责任公司	受同一母公司控制的其他企业	应收账款	4,489.94	6,586.61		7,141.67	3,934.88	销售商品	经营性往来
	中核二七二铀业有限责任公司	受同一母公司控制的其他企业	应收账款		56.05		28.52	27.53	销售商品	经营性往来
	中国核电工程有限公司	受同一母公司控制的其他企业	应收账款		12,743.56		11,300.40	1,443.16	销售商品	经营性往来
	核动力运行研究所	受同一母公司控制的其他企业	应收账款	18.46				18.46	销售商品	经营性往来
	中核控制系统工程有限公司	受同一母公司控制的其他企业	应收账款	153.23	9.50		99.50	63.23	销售商品	经营性往来
	海南核电有限公司	受同一母公司控制的其他企业	应收账款	155.63	311.88		467.51		销售商品	经营性往来
	中核陕西铀浓缩有限公司	受同一母公司控制的其他企业	预付账款	11.06	60.00			71.06	采购商品	经营性往来
	贵州核工业新原实业有限责任公司	受同一母公司控制的其他企业	预付账款	0.75				0.75	资料费	经营性往来
	核工业计算机应用研究所	受同一母公司控制的其他企业	预付账款	3.60				3.60	广域网租赁费	经营性往来
	中国原子能工业有限公司	受同一母公司控制的其他企业	其他应收款	20.00	10.00			30.00	保证金	经营性往来
小 计				6,669.54	22,061.09		19,692.79	9,037.84

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3

中天运会计师事务所（特殊普通合伙）JONTEN CPAS

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其它关联资 金往来	资金往来方名称	资金往来方名称	往来方与上市公司的关联关系	上市公司核算 的会计科目	2016年期初往 来资金余额	2016年度往来 累计发生金额 （不含利息）	2016年度往来 资金的利息(如 有)	2016年度偿还 累计发生金额	2016年期末往 来资金余额	往来形成原因	往来性质
上市公司的子公 司及其附属企业		苏州中美锻造有限公司	全资子公司	预付账款	620.13	525.59		623.29	522.43	采购商品	经营性往来
		苏州中核苏阀球阀有限公司	全资子公司	预付账款	913.32	4,317.72		5,231.04		采购商品	经营性往来
小 计					1,533.45	4,843.31		5,854.33	522.43
其他关联方及其 附属企业		丹阳中核苏阀蝶阀有限公司	联营企业	预付账款	60.03	483.60		543.63		采购商品	经营性往来
		浙江英洛华装备制造有限公司	联营企业	预付账款	1,275.65	1,309.77		2,585.42		采购商品	经营性往来
小 计					1,335.68	1,793.37		3,129.05
总 计					9,538.67	28,697.77		28,676.17	9,560.27

法定代表人：彭新英 主管会计工作负责人：陆振学 会计机构负责人：陆振学

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