Strait Innovation Internet Co., Ltd. — Management Reports 2015

Apr 16, 2015

汉鼎信息科技股份有限公司

2014 年度监事会工作报告

报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定和要求， 认真履行和独立行使监事会的监督职权和职责。监事会成员出席或列席了报告期 内的股东大会和董事会会议，对公司经营活动、财务状况、重大决策、股东大会 召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，较好地 保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范化运作。 一、监事会会议情况

报告期内，公司监事会共召开了9 次会议，会议情况及决议内容如下：

（一）2014 年1 月27 日召开了公司第二届监事会第十一次会议。会议应到 监事3 名，实到3 名。会议审计通过了《关于公司股票期权激励计划（草案修订 稿）及其摘要的议案》。

（二）2014 年2 月28 日召开了公司第二届监事会第十二次会议。会议应到 监事3 名，实到3 名。会议审计通过了审议《关于公司股票期权激励计划授予相 关事项的议案》。

（三）2014 年4 月18 日召开了公司第二届监事会第十三次会议。会议应到 监事3 名，实到3 名。会议审计通过了《2013 年度监事会工作报告》、《<2013 年度报告全文>及其摘要》、审议《2013 年度财务决算报告》、《关于公司2013 年 度利润分配预案》、《2013 年度内部控制的自我评价报告》、《关于募集资金年度 存放与实际使用情况的专项报告》、审议《关于调整部分募集资金投资项目实施 进度的议案》。

（四）2014 年4 月24 日召开了公司第二届监事会第十四次会议。会议应到 监事3 名，实到3 名。会议审计通过了《关于<2014 年第一季度报告>的议案》。 （五）2014 年6 月10 日召开了公司第二届监事会第十五次会议。会议应到 监事3 名，实到3 名。会议审计通过了《关于以“其他与主营业务相关的营运资 金”永久性补充流动资金的议案》。

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（六）2014 年7 月25 日召开了公司第二届监事会第十五次会议。会议应到 监事3 名，实到3 名。会议审计通过了《关于公司股票期权激励计划预留期权授 予相关事项的议案》。

（七）2014 年8 月25 日召开了公司第二届监事会第十六次会议。会议应到 监事3 名，实到3 名。会议审计通过了《2014 年半年度报告》、《关于使用部分 “其他与主营业务相关的营运资金”暂时补充流动资金的议案》、《关于为全资子 公司向银行申请综合授信提供保证担保的议案》。

（八）2014 年10 月24 日召开了公司第二届监事会第十七次会议。会议应 到监事3 名，实到3 名。会议审计通过了《2014 年第三季度报告》。

（九）2014 年12 月30 日召开了公司第二届监事会第十八次会议。会议应 到监事3 名，实到3 名。会议审计通过了《关于使用募集资金投资项目“公共安 全管理平台建设项目”节余资金永久性补充流动资金的议案》、《关于终止超募资 金投资项目“智能高清视频系统项目”并用其剩余募集资金永久性补充流动资金 的议案》、《关于向关联方购置办公用房的议案》、《关于为全资子公司提供担保的 议案》。

以上相关监事会决议公告都已披露在交易所指定的信息披露网站上。 （http://www.cninfo.com.cn）

二、监事会对有关事项的独立意见

报告期内，公司监事会根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，从切实维 护公司利益和广大股东权益出发，认真履行监事会的职能，对公司的依法运作、 财务状况、对外担保、内部控制等方面进行全面监督，具体情况如下：

（一）公司依法运作情况

公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等的规定，认真履行职责，出 席或列席了报告期内公司所有股东大会和董事会会议，对公司2014 年依法运作 进行监督，认为：公司正不断健全和完善内部控制制度；董事会运作规范、决策 合理、程序合法，认真执行股东大会的各项决议，忠实履行了诚信义务；公司董 事、高级管理人员执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害

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公司利益的行为。

（二）检查公司财务的情况

对2014 年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查和审核， 认为公司财务制度健全、内控制度完善、财务运作规范、财务状况良好。立信会 计师事务所有限公司出具了标准无保留意见审计报告，真实、客观的反映了公司 的财务状况和经营成果。

（三）募集资金使用情况

监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为：公司 严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引》、《公司章程》、公司《募集资金管理制度》的规定对募集资 金进行使用和管理，公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，不存在违 规使用募集资金的行为。超募资金的使用履行了必要的审查程序，不存在违法法 律法规的必要情形。

（四）关联交易情况

监事会依照《公司章程》、《关联交易管理制度》的要求对公司2014 年度发 生的关联交易行为进行了核查，认为：报告期内，公司没有发生重大关联交易， 公司发生的关联交易的决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，其公平 性依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不 存在损害公司和中小股东利益的情形。

（五）对外担保情况

监事会依照《公司章程》、《对外担保管理制度》的要求对公司2014年度发生 的对外担保行为进行了核查，认为：报告期内，公司没有发生对外担保情况，公 司发生的关联担保的决策程序符合中国证监会证监发 [2005]120号文《证监会、 银监会关于规范上市公司对外担保行为的通知》等相关规定和本公司《公司章程》、 《对外担保管理制度》等对于担保审批权限的规定，其决策程序合法、有效。不 会损害公司和股东的利益。

（六）收购、出售资产的情况

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对公司2014 年度收购、出售资产情况进行了核查，认为公司报告期内的收 购、出售资产的决策程序合法合规。报告期内，公司不存在重大出售资产的行为。

（七）内部控制自我评价报告

监事会认为：公司已建立了内部控制制度体系并能得到有效的执行。保证了 公司各项业务活动的有序、有效开展，保护了公司资产的安全、完整，维护了公 司及股东的利益。公司内部控制组织机构完整，内部控制重点活动执行及监督充 分有效。

汉鼎信息科技股份有限公司监事会 二〇一五年四月十六日

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