Strait Innovation Internet Co., Ltd. — Management Reports 2014

Apr 20, 2014

汉鼎信息科技股份有限公司 2013 年度独立董事述职报告

（姚铮）

各位股东及股东代表：

本人作为汉鼎信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的 指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强社会公 众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等相关 法律、法规、规章的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事 的作用，勤勉尽责，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合 法权益。

现就本人2013 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、出席会议情况

姓名	应出席 董事会 次数	亲自出 席董事 会次数	委托出 席董事 会次数	缺席董 事会次 数	应出席 股东会 次数	亲自出 席股东 大会次 数	委托出 席股东 大会次 数	缺席股 东大会 的次数
姚铮	11	11	0	0	4	1	0	3

本年度，本人对所有提交董事会和股东大会的议案均认真审议，与公司经营 管理层保持了充分沟通，并提出了很多合理化建议，以谨慎的态度行使表决权， 本人认为公司股东大会、董事会的召集召开符合法定程序，重大经营事项均履行 了相关审批程序，合法有效，故对2013 年度公司董事会各项议案及其它事项均 投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。

二、参加董事会专门委员会情况

本人作为董事会审计委员会的主任委员，自任职以来，本人积极组织召开了 三次审计委员会，审议公司内部审计报告，指导公司内部审计工作。重点对公司 募集资金的存放和使用进行检查和监督，以及对公司的内控内审工作进行督促和 检查，保障公司各内控制度的有效实施。

三、发表独立董事意见情况

2013 年度对公司重大事项进行了事前认可并发表意见。

1、在公司第二届董事会第七次会议上，对以下事项发表了独立意见：

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关于关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见；《关于公司 2012 年度利润分配及资本公积金转增股本预案》的独立意见；《关于修订公司章 程部分条款的议案》的独立意见；《2012 年度内部控制的自我评价报告》的独立 意见；《关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》的独立意见；《关于 2012 年度日常关联交易情况的议案》的独立意见；《关于续聘2013 年度审计机 构的议案》的独立意见；《关于聘任公司副总经理的议案》的独立意见。

• 2、在公司第二届董事会第九次会议上，对以下事项发表了独立意见：

以“其他与主营业务相关的营运资金” 永久性补充流动资金的独立意见； 独立董事对于关联交易事前认可及独立意见。

• 3、在第二届董事会第十一次会议上，对关于为全资子公司向银行申请综合

• 授信提供担保的独立意见。

• 4、在第二届董事会第十三次会议上，对以下事项发表了独立意见：

有关控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和 独立意见；关于以使用募集资金投资项目“区域中心与信息化管理平台建设项目” 节余资金永久性补充流动资金的独立意见；关于修订公司章程部分条款的独立意 见。

• 5、在第二届董事会第十六次会议上，对关于公司股票期权激励计划（草案）

• 的独立意见。

• 6、在第二届董事会第十七次会议上，对独立董事对于关联交易事前认可及

• 独立意见。

本人认为公司2013 年审议的以上重大事项均符合《公司法》、《证券法》等 有关法规和《公司章程》的规定，公司股东大会和董事会审议和表决以上重大事 项的程序合法有效，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。 四、保护投资者权益方面所做的工作

本人有效履行独立董事职责，对每一个提交董事会审议的议案，认真查阅相 关文件资料、向相关部门和人员询问、查阅公司相关账册、会议记录等，利用自 身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，谨慎、忠实、勤勉地服务于股东。 五、培训和学习情况

本人自担任独立董事以来，在勤勉尽职地完成各项工作的同时，一直注重学 习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法 人治理结构和保护社会公众股东权益保护等相关法规的认识和理解，积极参加证

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券监管部门及公司、保荐机构以各种方式组织的相关培训，更全面的了解上市公 司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益 的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司 进一步规范运作。

六、在2013 年度报告工作中的监督作用

根据中国证监会、深圳证券交易所的关于做好上市公司 2013 年度报告及相 关工作的有关规定，在年报编制过程中，本人到公司进行了实地调研，认真参与 年报审计，做好公司内部与外部审计的沟通、监督和核查工作。针对年度财务报 告审计工作,与公司内审部门、年审会计师分别进行沟通，询问年报审计计划和 审计程序，参与年报审计的各个重要阶段，忠实地履行了独立董事职责。

七、其他事项

• 1.报告期内，没有独立董事提议召开董事会情况发生；

2.报告期内，没有独立董事独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

作为公司的独立董事，本人忠实地履行了自己的职责，积极参与公司重大事 项的决策，为公司的健康发展建言献策。2014 年，本人将继续按照相关法律法 规的规定和要求，审慎、认真、勤勉、 忠实地履行独立董事职务，利用自己的 专业知识和经验为公司提供更多有建设性的意见，促进公司科学决策水平的提 高，切实维护公司整体利益和中小股东的合法权益。

特此报告，谢谢！

独立董事：

姚 铮 二○一四年四月十八日

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