Strait Innovation Internet Co., Ltd. — Audit Report / Information 2018

Apr 25, 2019

中德证券有限责任公司

关于汉鼎宇佑互联网股份有限公司

2018 年年度跟踪报告

保荐机构名称：中德证券有限责任公司	被保荐公司简称：汉鼎宇佑
保荐代表人姓名：高立金	联系电话：010-5902 6760
保荐代表人姓名：郝国栋	联系电话：010-5902 6755

一、保荐工作概述

项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止 关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、 内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	2 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0 次，均事前审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数	0 次，均事前审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数	0 次，均事前审阅会议议案
5.现场检查情况

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1

（1）现场检查次数	2 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	7 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0 次
（2）报告事项的主要内容	除按规定向交易所报告持续督导 跟踪报告外，发行人不存在需要 保荐人向交易所报告的情况。
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1 次
（2）培训日期	2019 年4 月11 日
（1） 培训的主要内容	1. 主要以《公司法》、《证券法》、 《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》等为 主线，结合其他相关法律法规就 对部分实际控制人、董事、监事、 中层以上管理人员、持有 5%以上 股份的股东、汉鼎宇佑集团有限

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2

	公司部分人员等进行退市新规、 回购新规、高比例送转股份等信 息披露要求与规定。
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、 委托理财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况	能够积极配合 保荐机构工作	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状 况、核心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否 履行承诺	未履行承诺的 原因及解决措 施
1．公司控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺	是	不适用
2．公司股东关于股份锁定和减持意向的承诺	是	不适用
3．关于规范关联交易的承诺	是	不适用
4．公司控股股东、实际控制人关于承担劳务用工风险、 社会保险和住房公积金的承诺	是	不适用
5．募集资金使用的相关承诺	是	不适用

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3

6．发行人、控股股东、实际控制人、全体股东、全体董 事、监事、高级管理人员关于履行承诺事项约束措施的 承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说 明
1．其他需要报告的重大事项	1. 2018 年8 月27 日，浙江证监局向汉鼎 宇佑互联网股份有限公司下发了《监管 问询函》（浙证监公司字【2018】第 189 号）。问询与沈阳兴迪电子科技有限公司 的业务往来、财务往来、资金往来等相 关情况，公司就相关事项进行了回复。 2. 2018 年12 月25 日，深圳证券交易所向 汉鼎宇佑互联网股份有限公司董事会下 发了《关于对汉鼎宇佑互联网股份有限 公司的问询函》（创业板问询函【2018】 第 514 号）。问询关于对外担保的有关 事项，公司就相关事项进行了回复。

（本页以下无正文）

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（本页无正文，为中德证券有限责任公司关于汉鼎宇佑互联网股份有限公司 2018 年度跟踪报告签字页）

保荐代表人：

高立金 郝国栋

中德证券有限责任公司

年 月 日

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