STIFEL FINANCIAL CORP — Audit Report / Information 2018

Mar 10, 2020

Publication

### MainFirst Bank Aktiengesellschaft #### Frankfurt am Main ### Jahresabschluss zum Geschäftsjahr vom 01.01.2018 bis zum 31.12.2018 ### BERICHT DES AUFSICHTSRATS Sehr geehrte Aktionärin, Sehr geehrte Kunden, Das Geschäftsumfeld im Equity Brokerage war 2018 vor dem Hintergrund der zum Anfang des Jahres in Kraft getretenen Anforderungen der EU Markets in Financial Instruments Directive (MiFID II) erwartbar anspruchsvoll. Die Bank hat im Oktober 2018 das europäische institutionelle Aktien-Geschäft von Raymond James erworben. Im Zuge dessen hat die Bank aus den Bereichen Research, Sales und Sales Trading 26 Mitarbeiter in Paris und sechs Mitarbeiter in London übernommen. Mit der Akquisition stärken wir unsere strategische Position, insbesondere in Frankreich. Die Stifel Nicolaus Europe Limited hat am 6. November 2018 bekanntgegeben, dass sie das Equities Brokerage-Geschäft der MAINFIRST HOLDING AG erworben hat. Infolgedessen wird sie die MAINFIRST BANK AG erwerben. Der Abschluss des Erwerbs steht unter dem Vorbehalt behördlicher Genehmigungen. Wir erachten die Stifel-Gruppe aufgrund ihrer Marktstellung und ihres Renommees als sehr guten Partner für das weitere Wachstum der Bank und erwarten aus der künftigen Zusammenarbeit hervorragende Geschäftschancen. Der Aufsichtsrat hat während des Berichtsjahres die ihm nach Gesetz und Satzung obliegenden Aufgaben umfassend wahrgenommen. Er hat den Vorstand laufend beraten und überwacht. Dazu fanden 2018 sechs Sitzungen und zahlreiche informelle Besprechungen statt. Der Aufsichtsrat wurde in den Sitzungen regelmäßig, zeitnah und umfassend über die Lage der Bank informiert. Der Aufsichtsrat hat die Berichte des Vorstands gemeinsam mit dem Vorstand erörtert. Die Mitglieder des Aufsichtsrates standen auch außerhalb der Sitzungen in regelmäßigem Kontakt mit dem Vorstand. Der Aufsichtsrat hat die strategische Weiterentwicklung der Bank intensiv begleitet und den Vorstand insbesondere dabei unterstützt, das Profil des Geschäftsbereichs Equity Brokerage/Equity Capital Markets weiter zu schärfen. Im Übrigen hat er sich vom Vorstand über die Geschäftspolitik, grundsätzliche Fragen der Unternehmensplanung, die Geschäftsentwicklung, die Risikosituation sowie Compliance und sonstige Vorgänge von wesentlicher Bedeutung berichten lassen. Die außerordentliche Hauptversammlung vom 22. März 2018 hat die Herren Thomas Bernard und Udo Schäberle zu Ersatzmitgliedern des Aufsichtsrates gewählt. Die Herren Ulf Bacher und Guido Barthels haben zum 9. Mai 2018 ihre Mandate niedergelegt. Die Ersatzmitglieder sind zum selben Tag in den Aufsichtsrat eingetreten. Herrn Bacher und Herrn Barthels gilt der Dank des Aufsichtsrates für ihr erfolgreiches Wirken für die Bank. Dem Aufsichtsrat liegen der vom Vorstand aufgestellte Jahresabschluss und Lagebericht sowie der Vorschlag des Vorstands zur Verwendung des Bilanzgewinns für das Geschäftsjahr 2018 vor. Der Jahresabschluss und Lagebericht wurden von der KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Frankfurt am Main, geprüft und mit einem uneingeschränkten Bestätigungsvermerk versehen. Der Abschlussprüfer stellte fest, dass die Bank über eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation im Sinne des § 25a KWG verfügt, die die Einhaltung der gesetzlichen Bestimmungen sicherstellt. Nach dem Ergebnis der Prüfung stellte der Abschlussprüfer zudem fest, dass die Bank die ihr obliegenden aufsichtsrechtlichen Vorgaben einhält. Der Vorstand hat einen Bericht über die Beziehungen zu verbundenen Unternehmen für das Geschäftsjahr 2018 (Abhängigkeitsbericht) erstellt und diesen dem Aufsichtsrat zusammen mit dem hierzu von der KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft erstatteten Prüfungsbericht vorgelegt. Der Abschlussprüfer hat bestätigt, dass nach seiner pflichtgemäßen Prüfung und Beurteilung die tatsächlichen Angaben des Berichts richtig sind und bei den im Bericht aufgeführten Rechtsgeschäften die Leistung der Gesellschaft nicht unangemessen hoch war. Der Aufsichtsrat stimmt dem Ergebnis der Prüfungen zu. Er hat seinerseits den Jahresabschluss und Lagebericht, den Bericht des Vorstands über Beziehungen zu verbundenen Unternehmen sowie den Vorschlag des Vorstands für die Gewinnverwendung geprüft und keine Einwände erhoben. Er billigt den vom Vorstand aufgestellten Jahresabschluss, der damit festgestellt ist. Der Aufsichtsrat schlägt vor, aus dem Bilanzgewinn von € 10,0 Mio. einen Betrag von € 3,3 Mio. auszuschütten und den verbleibenden Betrag in die Gewinnrücklage einzustellen. Der Aufsichtsrat dankt dem Vorstand sowie allen Mitarbeitern der MAINFIRST BANK AG herzlich für die während des Geschäftsjahres 2018 geleistete Arbeit und für ihr großes Engagement. Frankfurt am Main, Oktober 2019 Der Aufsichtsrat Marc-Antoine Bree, Vorsitzender