State Grid Yingda Co.,Ltd. — Management Reports 2013

May 13, 2013

上海置信电气股份有限公司

2013 年度内部控制规范实施工作方案

（2013 年5 月13 日公司董事会五届二次会议审议通过）

根据中国证券监督管理委员会上市部《关于做好2012 年上市公司建立健全内部 控制规范体系监管工作的通知》和中国证监会上海监管局《关于做好上海辖区上市 公司实施内控规范有关工作的通知》等文件的精神，为贯彻落实《企业内部控制基 本规范》及“配套指引”，进一步加强和规范公司内部控制，提升公司经营管理水 平和风险防范能力，促进公司的可持续发展，公司制定了内控规范实施工作方案：

一、公司基本情况

1、上海置信电气股份有限公司（以下称“公司”或“置信电气”），公司简称： 置信电气，股票代码：600517。2013 年1 月，公司重大资产重组获证监会核准，1 月18 日公司重大资产重组实施完毕。重组后国网电力科学研究院（以下称：国网 电科院）成为第一大股东，共持有置信电气（600517）25.43%的股份，徐锦鑫及其 一致行动人共持有置信电气（600517）24.73%的股份，为第二大股东。截止2013 年1 月18 日，置信电气总股本为69,140.13 万股，其中：有限售条件股份国有法 人股 7,269.63 万股，无限售条件股份流通股份61,870.50 万股。

2、国网电科院是国家电网公司直属的大型产业集团，专业涵盖新能源发电，电 力系统自动化，高电压技术，智能配用电，信息通信，水利水电测控，轨道交通综 合监控等领域，是国家科技部设立的“国家电力自动化工程技术研究中心”，发改 委设立的“电力系统自动化-系统控制和经济运行国家工程研究中心”。

3、重组后公司依照职能划分设有：

（1）综合办公室

（2）人力资源部

（3）财务资产部

（4）证券投资部

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（5）监察审计部

（6）发展建设部

（7）生产管理部

（8）科技质量部

（9）节能事业部

（10）营销公司（营销中心）

（11）研发（技术）中心

4、重组后公司的全资，控股子公司包括：

（1）上海日港置信非晶体金属有限公司

（2）上海置信电气非晶有限公司

（3）上海置信电气非晶合金变压器有限公司

（4）上海置信电气器材有限公司

（5）江苏帕威尔置信非晶合金变压器有限公司

（6）上海联能置信非晶合金变压器有限公司

（7）福建和盛置信非晶合金变压器有限公司

（8）山东爱普置信非晶合金变压器有限公司

（9）山西晋能置信电气有限公司

（10）河南豫缘置信非晶合金电气制造有限公司

（11）河南龙源置信非晶合金变压器有限公司

（12）江苏南瑞帕威尔电气有限公司

（13）重庆市亚东亚集团变压器有限公司

• （14）江苏宏源电气有限责任公司

目前，公司的各个职能部门以及各子公司能够按照公司依据《公司法》、《上市 公司治理准则》等法律法规要求制订的管理制度规范运作。

二、组织保障

1、为做好2013 年度公司内部控制规范实施工作，提高内控建设水平,建立企业 内部控制长效运作机制，公司决定成立内控规范实施工作小组，负责公司内控规范

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建设工作。公司内控规范实施工作小组的职能是落实内部控制基本规范相关要求， 分析公司内控现状和缺陷，制订（修订）、检查、落实各项内控制度，推进公司内 控体系设计完整、合理和有效运行，对公司内控体系规范建设过程中出现的重要问 题进行研究、指导并制定相应措施，保证公司内部控制规范工作顺利进行。

2、公司内控规范实施工作小组组成成员

组长：陈英毅

副组长：金雅明

成员：邢峻、李力、凌健、牛希红、张纯、公司各部门负责人、各子公司负责

人、王宗顺

具体实施负责人：陈建业、王宗顺

指导和检查人：独立董事、审计委员会

由于公司刚实施了重大资产重组，内控规范实施工作小组成员在资产重组后进 行了调整和补充。

• 3、聘请上海上会会计师事务所有限公司为公司内控审计的会计师事务所。

• 4、内控规范实施工作预算纳入公司预算。

三、内部控制建设工作计划

（一）内控实施范围

按照《企业内部控制基本规范》中“全面性原则”的要求，公司本部及公司所 属全资子公司、控股（参股）子公司均纳入内部控制规范建设实施范围。

（二）工作任务、计划完成时间及责任人

• 1、启动内控规范实施，梳理风险

完成时间：2013 年6 月30 日前

• （1）部署启动内控规范实施项目，对相关人员展开培训，拟定内控规范实施计

划；

（2）通过访谈、问卷、实地考察、信息收集与研究以及向相关机构咨询等方式， 对公司本部及各子公司开展内部控制现状调研，梳理现有制度、各业务环节控制流 程和组织机构设置职能，对照《企业内部控制基本规范》及其“配套指引”查找目

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前内控设计的相关制度、规章、流程中存在的缺陷，进行风险梳理。

2、查找内控缺陷

完成时间：2013 年6 月30 日前

（1）将公司现有内控体系的相关制度、规章、流程等在梳理的基础上与有关内 控规范进行比照，查找内控缺陷；

（2）根据相关内控规范的要求，结合行业特点、公司实际等，对找出的内控缺 陷进行等级划分，缺陷等级分为一般内控缺陷、重大内控缺陷和重要内控缺陷三个 等级。

3、制定内控缺陷整改方案及组织实施整改

完成时间：2013 年11 月30 日前

（1）根据不同的缺陷等级，制定不同的整改方案，整改包括机构设置调整、流 程优化、制度修订、人员调配等；

（2）根据整改方案，组织实施整改，优先进行重大内控缺陷和重要内控缺陷的 整改。

4、检查整改效果

完成时间：2013 年12 月31 日前

对整改效果进行检查，形成整改评价报告。

5、按照要求披露内控实施工作情况

根据上海市证监局的要求，公司将分别于2014 年1 月15 日之前向中国证监会 上海监管局、上海证券交易所报送公司内控实施进展情况，并在2013 年半年报中披 露公司内部控制规范实施情况。

以上第1-4 项工作由内控规范实施工作小组牵头，财务资产部、监察审计部具 体负责，其他部门配合；第5 项工作由证券投资部具体负责。

四、2013 年内部控制自我评价工作计划

1、确定评价方案

完成时间：2013 年6 月30 日前

（1）组建内控评价小组，明确工作任务。评价小组负责收集内控评价信息，对

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公司内部控制工作的有效性进行评价，总结内控经验，找出内控缺陷，提供内部评 价相关材料；

（2）编制内控自我评价工作计划；

（3）确定自我评价范围及内部控制缺陷评价标准。评价范围包括内部环境、风 险评估、控制活动、信息与沟通和内部监督等五个方面，对公司主要业务流程进行 评价，内部控制缺陷的评价标准，包括定性标准和定量标准。

2、组织实施自我评价工作

完成时间：2013 年11 月30 日前

内控评价小组实施现场测试，对认定公司内控缺陷，评价缺陷整改效果，将评 价信息反馈给内控工作小组，并提出整改意见。内控工作小组研究和提出整改任务， 并组织实施整改。

3、形成评价工作底稿

完成时间： 2013 年12 月31 日前

由内控评价小组根据内控规范建设工作的现状和自我评价结果，形成评价工作 底稿。

4、编制完成内部控制自我评价报告

完成时间：2013 年度报告完成前

（1）内控规范实施工作小组根据内控评价小组提供的评价工作底稿，对公司内 控规范建设工作的现状和自我评价结果进行分析，作出评价结论。

（2）由公司审计部根据内部控制自我评价结论编制内部控制自我评价报告。

（3）将内部控制自我评价报告与2013 年度报告同时报董事会审议批准，并按 相关规定披露。

以上第1-3 项工作由内控规范实施工作小组牵头，内控评价小组具体负责，其 他部门配合；第4 项工作由内控规范实施工作小组、监察审计部、证券投资部具体 负责。

五、2013 年内部控制审计工作计划

完成时间：2014 年3 月31 日前

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• 1、与负责公司内控审计的事务所及时沟通，配合做好内部控制审计；

• 2、实施内部控制审计，包括评价内部控制缺陷；

• 3、出具内部控制审计报告；

• 4、与2013 年度报告同步披露内部控制审计报告。

上海置信电气股份有限公司

2013 年5 月13 日

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