State Grid Yingda Co.,Ltd. — Governance Information 2007

Oct 24, 2007

证券代码:600517 证券简称:置信电气 公告编码:临2007-041

上海置信电气股份有限公司

治理专项活动整改报告

根据中国证监会（2007 ）第28 号《关于开展上市公司治理专项 活动有关事项的通知》，置信电气于2007 年4 月底启动了公司治理 专项活动，公司成立了以董事长为总负责人的公司治理专项小组，于 2007 年6 月28 日完成自查阶段工作，于2007 年7 月底完成了公 众评议阶段工作。

一、公司治理专项活动期间完成的主要工作

收到有关文件后，我公司就将上述文件通知全部转发给公司全体 董事和监事，在汇总了外部董事监事意见后，公司在2007 年4 月召 开了总经理办公会议上讨论了关于此次专项治理活动的工作计划，会 议确定：此次专项治理活动由公司董事长为总负责人，公司总经理为 董事会中的工作具体负责人选，并由公司董事会秘书负责具体的安排 与落实。工作中，监事会要及时检查监督，高管人员要贯彻配合。公 司领导特别提出，要把加强公司治理专项活动与提高公司规范运作水 平和管理能力相结合，认真查找公司治理结构中存在的不足。并对开 展第一阶段的自查工作进行了具体安排。

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4 月28 日，公司向上海证监局上报了《上海置信电气股份有限 公司治理专项活动工作计划》。随后，公司严格按照《“加强上市公司 治理专项活动”自查事项》的要求，对照检查，并形成了自查报告。 公司将自查报告和整改计划上报上海证监局、上海证券交易所并征求 意见后，6 月28 日，公司董事会三届四次会议审议通过了《上海上 海置信电气股份有限公司公司治理自查报告》和《上海置信电气股份 有限公司治理专项活动自查报告和整改计划》，2007 年6 月30 日， 公司《自查报告和整改计划》在《上海证券报》及上海证券交易所网 站公布，并开始接受社会公众评议。 并于2007 年7 月底完成了公 众评议阶段工作。

2007 年9 月4 日，上海证监局对我公司进行公司治理专项活动 现场检查。

2007 年9 月24 日，公司收到上海证监局出具的《关于上海置信 电气有限公司公司治理状况整改通知书》（沪证监公司字[2007]375 号）

2007 年10 月10 日，公司总经理办公会议结合上海证监局整改 意见，专题研究进一步完善公司治理事宜。

2007 年10 月19 日，公司收到上海证券交易所出具的《关于上 海置信电气股份有限公司治理状况评价意见》。

二、对公司自查发现问题的整改

公司按上市公司规范要求建立健全了较为完整、合理的法人治理

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结构和规章制度，并得到了有效的遵守和实行，公司治理总体来说比 较规范，但在以下几个方面还有待于进一步完善和提高。

• 1、公司董事会的相关工作尚需加强,其中，尚未成立战略、薪酬、

• 提名和内部审计专门委员会，董事的后续培训工作尚需加强

整改措施：公司于 2007 年8 月27 日召开了第三届六次董事会， 审议通过了关于《公司成立董事会专门委员会的议案》、《公司董事会 专门委员会议事规则的议案》和《选举董事会专门委员会人员的议案》。 董事会已经成立了战略、薪酬、提名和内部审计专门委员会并开展工 作。

公司日常主要是通过在召开董事会时，经常性地邀请券商、律师、 会计师参加会议，并对证券市场的最新情况和中国证监会、证券交易 所等监管部门的最新法律法规进行讲解，公司今后要进一步加强对全 体董事的后续培训工作，要确保在2007 年底前，每位董事至少参加一 次由证管部门组织的后续培训。上述整改措施的第一责任人为公司董 事长。

2、监事会在公司治理中的监管职能有待进一步强化，监事会成 员的后续培训工作尚需加强。

整改措施：公司监事会要持续加强对公司的日常内部审计、内控 执行等工作的监管，要经常听取公司审计部门及会计师事务所等中介 机构关于公司财务状况的工作汇报，并提出自己的独立审核意见，对 定期报告和重大事项审核要坚持事先审核。

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公司今后要进一步加强对全体监事的后续培训工作， 到2007 年 底前，要确保每位监事至少参加一次由证管部门组织的后续培训。 上 述整改措施的第一责任人为公司监事会主席。

3、与投资者沟通有待进一步加强

整改措施：公司加强了对公司网站内容的更新工作，将最新、最 准、最全面的公司公开资料及时挂在网上供投资者查阅。在公司网站 中的“留言反馈”上，鼓励投资者提问题、提建议、提意见，公司将 及时回复。公司将继续通过电话、传真等手段，加强与投资者的互动， 公司方面要做到有问必答。在不违反证监会信息披露规定的前提下， 耐心、细致地回答投资者关心的问题。公司将充分利用股东大会，上 门拜访，来访接待等各种方式加强与投资者面对面、一对一的沟通交 流，直接听取他们对公司发展的意见和建议。上述整改措施的第一责 任人为公司董事会秘书。

三、对公众评议发现问题的整改

自2007 年6 月30 日公司《自查报告和整改计划》在《上海 证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站公布以 来，公司公布了治理工作热线电话,并在公司网站上公布了治理工作 邮箱等平台交流工具,公司未收到社会公众关于公司治理状况的相关 评议信息。

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四、对上海证监局现场检查发现问题的整改

针对上海证监局现场检查中发现的问题，公司将认真分析原因， 吸取教训，完善相关制度，积极进行整改，以进一步提高公司治理水 平，切实提高公司质量。

（一）“三会”运作方面

《整改通知书》指出：“个别董事会会议记录签名不全”。 情况说明及整改措施：经查，在公司历次董事会会议记录中，第 二届第二次、第三届第一次会议记录遗漏了个别董事的签名，但各项 决议均经过全体董事的签字确认。

公司已经补全上述董事会记录中董事签名。今后公司将认真核对 并督促出席会议的董事在相关文件上签名，进一步做好会议记录、参 会人员签名等会务工作。上述整改措施的第一责任人为公司董事会秘 书。

（二）薪酬支付方面

《整改通知书》指出：“公司董事、监事及高级管理人员的新酬 支付办法未提交董事会及股东大会审议”。

情况说明及整改措施：公司的董事、监事及高级管理人员年度薪 酬在年度报告中披露，公司将制定董事、监事及高级管理人员薪酬管

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理办法，并提交董事会和2007 年度股东大会审议通过。上述整改措 施的第一责任人为公司总经理。

五、对上海证券交易所提出的治理状况评价意见的改进措施 针对交易所出具的评价意见，公司将以此次公司治理专项活动为 契机，对照《公司法》、《上市公司信息披露管理办法》、《股票上市规 则》等法律、规章及相关规范性文件的要求，切实加强公司内部信息 披露事务管理制度建设和内控制度建设、规范股东大会和董事会运 作、强化公司董事（包括独立董事）的履职意识，积极推动公司治理 水平的提高。

今后，公司将不断加强有关法律、法规的学习，进一步提高公司 董事、监事和高级管理人员规范化运作的意识，严格按照相关法规的 规定，加强公司治理结构建设，认真贯彻落实本次治理活动中提出的 各项整改计划，切实解决存在的问题，促进公司在规范的经营运作下 获得长期健康发展，为公司的下一步经营发展提供坚实的基础，以更 规范的运作、更优异的业绩回报广大股东。

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2007 年10 月25 日

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