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列高风险领域。

纳入评价范围的单位包括公司本部、下属全资子公司及控股(参股)子公司。

纳入评价范围的业务和事项包括: 内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等。上述业务和事项的内部控制涵盖了公司经营管理的主要方面, 不存在重大溃漏。

内部控制评价工作严格遵循基本规范、评价指引及公司内部控制评价办法规定的程序执行。公司内部控制评价程序包括: 制定内部控制评价工作方案、执行内部控制现场测试、汇总控制缺陷和行动计划、内部控制缺陷认定和编报评价报告等环节。

评价过程中, 我们采用了个别访谈、专题讨论、实地杳验等适当方法, 广泛收集公司内部控制设计和运行是否有效的证据, 如实填写评价工作底稿, 分析、识别内部控制缺陷。

公司根据经营特点、发展目标及年度工作重点制定了《2012 年度内部控制规范实施工作方案》,其中包括梳理风险、查找缺陷、制定内控缺陷整改方案及组织实施等内容。

六、内部控制缺陷及其认定

公司董事会根据基本规范、评价指引对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求,结合公司规模、行业特征、风险水平等因素,研究确定了适用本公司的内部控制缺陷具体标准:

公司根据内部控制缺陷的影响程度将其分为重大内控缺陷(是指一个或多个控制缺陷的组合, 可能导致公司严重偏离控制目标)、重要内控缺陷(是指一个或多个控制缺陷的组合,其严重程度和经济后果低于重大缺陷,但仍有可能导致公司偏离控制目标)和一般内控缺陷(是指除重大内控缺陷和重要内控缺陷之外的其他缺陷)。

根据上述认定标准, 结合日常监督和专项监督情况, 我们认为报告期内公司不存在重大内控缺陷。

公司已经根据基本规范、评价指引及其他相关法律法规的要求, 对公司截至 2012年12月31日的内部控制设计与运行的有效性进行了自我评价。

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报告期内,公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制,并得以有效执行, 达到了公司内部控制的目标, 不存在重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间没有发生对内部控制评价结论产生实质性影响的重大变化。

我们注意到, 内部控制应当与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应,并随着情况的变化及时加以调整。2013年,公司将聘请专业机构对公司内部控制进行进一步的梳理,继续完善内部控制制度,规范内部控制制度的执行,强化内部控制监督检查,促进公司健康、可持续发展。

基准人董事长:

上海置信电气股份有限公司 2013年3月19日