State Grid Yingda Co.,Ltd. — AGM Information 2020

Jul 27, 2020

国网英大股份有限公司2020 年第三次临时股东大会会议资料

国网英大股份有限公司 2020 年第三次临时股东大会

会议资料

二〇二〇年八月四日

国网英大股份有限公司2020 年第三次临时股东大会会议资料

目 录

2020 年第三次临时股东大会现场会议议程 ..................... 2 2020 年第三次临时股东大会现场会议须知 ..................... 4 2020 年第三次临时股东大会现场会议表决办法 ................. 6 议案一、关于子公司与关联方签订《房屋租赁意向合同》的议案 . 7 议案二、关于增加公司2020 年日常关联交易额度的议案 ....... 11 议案三、关于增加公司2020 年度对子公司担保额度并授权公司管理 层办理有关担保手续的议案 ................................ 20

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2020 年第三次临时股东大会现场会议议程

现场会议时间：2020 年8 月4 日14:00

现场会议地点：北京市东城区建国门内大街乙18 号英 大国际大厦1311 会议室 出席会议人员：

• 1．股权登记日2020 年7 月28 日（星期二）15:00 交易

• 结束后，在中国证券结算登记公司上海分公司登记在册的公 司全体股东，股东可以委托代理人出席会议并参加表决，代 理人可以不是公司的股东。

• 2．本公司的董事、监事及高级管理人员

• 3．公司聘请的律师

• 4．公司董事会邀请的相关人员

• 大会主持人：董事长李荣华先生

会议议程：

• 1．主持人宣布会议开始

• 2．宣读本次股东大会现场会议须知

• 3．宣读本次股东大会现场会议表决办法

• 4．审议公司董事会、监事会提交的各项议案

• （1）关于子公司与关联方签订《房屋租赁意向合同》的

议案

• （2）关于增加公司2020 年日常关联交易额度的议案

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• （3）关于增加公司2020 年度对子公司担保额度并授权公

• 司管理层办理有关担保手续的议案

• 5．股东沟通

• 6．表决

• 7．休会、现场投票表决统计

• 8．宣布现场表决结果

• 9．休会、现场投票和网络投票合并表决统计

• 10．复会、宣布最终表决结果

• 11．律师发表见证意见

• 12．宣读大会决议

• 13．大会结束

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2020 年第三次临时股东大会现场会议须知

为充分尊重广大股东，维护投资者的合法权益，确保本 次股东大会的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大 会规则》以及《公司章程》等有关规定，制定本次股东大会 现场会议须知如下：

一、股东大会设秘书处，具体负责大会召开等有关事宜。 二、董事会在在股东大会召开过程中，应当以维护股东的 合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原则，认真履行 法定职责。

三、出席会议的股东依法享有发言权、表决权等权利，同 时也必须认真履行法定义务，不得侵犯其他股东的合法权益 或扰乱会议程序。出席会议人员发生干扰股东大会秩序或侵 犯其他股东合法权益的行为，大会秘书处将报告有关部门处 理，出席会议人员应听从大会工作人员劝导，共同维护好股 东大会秩序和安全。为维护公司和全体股东的利益，公司董 事会有权对大会意外情况作出紧急处置。

四、股东要求在大会发言的，请于会前十五分钟向大会秘 书处登记，出示持股有效证明，填写《发言登记表》。发言 人数以15 人为限，超过15 人时，以持股数多的前15 名为 限，发言顺序按持股数多少安排。

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五、股东需要发言或提问的，由大会主持人指名后到指定 位置进行发言，发言时应先报告所持的股份份额。每位股东 发言时间一般不超过5 分钟。

六、股东大会需审议的事项及表决结果，通过法定程序进 行法律见证。本次大会由国浩律师（上海）事务所进行法律 见证。

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为维护投资者的合法权益，确保股东在本公司2020 年第 三次临时股东大会期间依法行使表决权，根据《公司法》和 《公司章程》等规定，特制定本次股东大会现场会议表决办 法。

一、大会采取记名投票方式表决，股东（包括股东代理人） 在大会表决时，以其所代表的有表决权的股份数额行使表决 权，每一股份有一票表决权。

二、股东对本次股东大会的议案应逐项表决，在议案下方 的“同意”、“反对”、“弃权”中任选一项，选择方式以 在所选择对应的空格中打“√”为准，不符合此规则的表决 均视为弃权。

三、表决完成后，请股东将表决票及时投入票箱或交给场 内工作人员，以便及时统计表决结果。

四、每一议案的表决投票，应当至少有两名股东代表、一 名监事和一名有证券从业资格的律师参加清点，并由有证券 从业资格的律师当场公布表决结果。

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议案一

关于子公司与关联方签订 《房屋租赁意向合同》的议案

各位股东：

国网英大股份有限公司（以下简称“公司”）及公司全资 子公司国网电力科学研究院武汉南瑞有限责任公司（以下简 称“武汉南瑞”）拟与国网电力科学研究院有限公司（以下 简称“国网电科院”）签订《国网电科院武汉未来城园区一 期房屋租赁意向合同》（以下简称“意向合同”）。具体情 况如下：

一、关联交易概述

为满足武汉南瑞生产经营的需要，公司及武汉南瑞拟与国 网电科院签订三方意向合同，其中国网电科院为出租方、武 汉南瑞为承租方、公司为义务督促方，由武汉南瑞承租国网 电科院的武汉未来城园区一期，作为办公、生产用房，租赁 费用将以房屋交付时国网电科院和武汉南瑞共同委托第三 方资产评估机构出具的最新资产评估报告中资产出租评估 价值为准，租赁期限为20 年。

武汉未来城园区一期建设周期3 年，预计于2023 年完工。 武汉南瑞在建设期间将全程参与建设管理、质量管理、进度 管理，确保项目功能布局符合其使用要求。

国网电科院是公司第二大股东，持有公司7.49%的股权，

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国网电科院是公司的关联方，本次签订意向合同构成关联交 易。

二、关联方介绍

（一）关联方关系介绍

国网电科院持有公司7.49%的股权，是公司第二大股东； 国家电网有限公司持有国网电科院100%的股权，是公司最终 控股股东；国家电网有限公司是国务院国有资产监督管理委 员会直接管理的中央企业，国务院国有资产监督管理委员会 是公司的实际控制人。

（二）关联人基本情况

名称：国网电力科学研究院有限公司 法定代表人：冷俊

注册地址：南京江宁经济技术开发区诚信大道19 号 注册资本：600000 万元人民币

企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独 资）

经营范围：电力及其它工业控制、计算机及配件、机械设 备、仪器仪表、电子及信息产品、通信设备（不含卫星地面 接收设备）的理论研究、技术开发、产品制造、销售、技术 服务；电力高压计量、试验及安装调试工程；科技期刊的编 辑出版、发行；承包境外电力系统与水利电力测控工程和境 内国际招标工程；上述境外工程所需的设备、材料及本企业 和成员企业自产产品及技术的出口业务，本企业和成员企业

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科研生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及 技术的进口业务；对外劳务合作。（依法须经批准的项目， 经相关部门批准后方可开展经营活动）

三、意向合同的主要内容

（一）出租房屋情况

1.国网电科院出租给武汉南瑞的房屋座落在武汉东湖高 新区未来科技城科技三路以南，高新二路以北，梨水路以西。

• 2.房屋建筑面积约75,385 平方米（以最终获得的所有权

• 证面积为准，配套辅助用房出租面积另行协商），房屋规划 用途为生产和办公。

（二）租赁用途

武汉南瑞向国网电科院承诺，租赁该房屋作为生产和办公 使用，并遵守国家和地区有关房屋使用和物业管理的规定。 （三）租赁期限

房屋租赁期为20 年。

（四）租金

国网电科院、武汉南瑞双方约定，该房屋每月租金以该房 屋交付时双方共同委托第三方资产评估机构出具的最新资 产评估报告中资产出租评估价值为准。

四、关联交易的目的和对上市公司的影响

武汉未来城园区一期建成后，武汉南瑞将整体迁入该园 区，一方面可以解决武汉南瑞现有办公场地严重不足的问 题；另一方面，可以使武汉南瑞获得充足发展空间，在打造

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高电压设备监测、防雷与接地、高试与计量等业务核心集聚 区的同时大力发展新兴战略产业。

本议案关联股东需回避表决。

请审议

国网英大股份有限公司董事会 2020年8月4日

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议案二

关于增加公司2020 年日常 关联交易额度的议案

各位股东：

根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易 所上市公司关联交易实施指引》的相关规定，国网英大股份 有限公司（以下简称“公司”）结合所处的行业特点、日常 经营需要，预计了对国家电网有限公司（以下简称“国家电 网”）及所属公司、中国电力财务有限公司（以下简称“中 国电财”）、中国南方电网有限责任公司（以下简称“南方 电网”）、广发银行股份有限公司（以下简称“广发银行”）、 华夏银行股份有限公司（以下简称“华夏银行”）的2020 年度日常关联交易额度，并经公司2020 年第二次临时股东 大会审议通过。目前根据实际经营情况，公司对2020 年1 月1 日至6 月30 日的日常关联交易执行情况进行汇总确认， 并拟增加部分业务的日常关联交易额度。

一、日常关联交易基本情况

（一）本次调整内容如下

类别/关联交易内容	类别/关联交易内容	关联人	原2020 年预计 金额（万元）	2020 年1-6 月执 行情况（万元）	预计增加金 额（万元）	增加后的2020 年 预计金额（万元）
存贷业务	综合授信	国家电网及所属公司 广发银行 华夏银行	465,000	464,000	350,000	815,000
资金融通	债券利息支出	国家电网及所属公司 南方电网及所属公司 广发银行	4,000	2,034	1,000	5,000
信托业务	手续费与佣金收入		130,000	106,700	120,000	250,000
证券期货	手续费与佣金收入		17,100	3,904	5,000	22,100

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	手续费与佣金支出	华夏银行	2,700	957	1,500	4,200
保理业务	手续费及佣金收入	国家电网及所属公司 南方电网及所属公司	0	0	8,000	8,000

注：关联交易额度指本年度合同金额

（二）本次调整关联交易额度的原因

• 1．根据对公司实际经营情况的合理估计，增加存贷业务

• 的综合授信额度、资金融通业务的债券利息支出额度、信托 业务的手续费与佣金收入额度、证券期货业务的手续费与佣 金收入和手续费与佣金支出额度；

• 2．公司拟对英大汇通商业保理有限公司（以下简称“英

• 大保理”）增资，成为其控股股东。英大保理与关联方开展 的保理业务构成关联交易，因此新增保理业务关联交易及额 度。

二、关联方介绍和关联关系

• （一）关联方介绍

• 1．公司名称：国家电网有限公司 法定代表人：毛伟明

注册地址：北京市西城区西长安街86 号 注册资本：82950000 万人民币

企业类型：有限责任公司（国有独资）

主营业务：输电（有效期至2026 年1 月25 日）；供电（经 批准的供电区域）；对外派遣与其实力、规模、业绩相适应 的境外工程所需的劳务人员；实业投资及经营管理；与电力 供应有关的科学研究、技术开发、电力生产调度信息通信、 咨询服务；进出口业务；承包境外工程和境内国际招标工程；

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上述境外工程所需的设备、材料出口；在国（境）外举办各 类生产性企业。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活 动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容 开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的 经营活动。）

2．公司名称：中国电力财务有限公司 法定代表人：辛绪武

注册地址：北京市东城区建国门内大街乙18 号院1 号楼 注册资本：1800000 万人民币 企业类型：有限责任公司(国有控股)

主营业务：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及 相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付； 对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托 投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间 的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单 位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借； 经批准发行财务公司债券；承销成员单位的企业债券；对金 融机构的股权投资；有价证券投资；成员单位产品的消费信 贷、买方信贷及融资租赁。（企业依法自主选择经营项目， 开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依 批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限 制类项目的经营活动。）

3．公司名称：中国南方电网有限责任公司

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法定代表人：孟振平

注册地址：广东省广州市萝岗区科学城科翔路11 号 注册资本：6000000 万人民币

企业类型：有限责任公司(国有控股)

主营业务：投资、建设和经营管理南方区域电网，经营相 关的输配电业务；参与投资、建设和经营相关的跨区域输变 电和联网工程；从事电力购销业务，负责电力交易和调度， 管理南方区域电网电力调度交易中心；根据国家有关规定， 经有关部门批准，从事国内外投融资业务；经国家批准，自 主开展外贸流通经营、国际合作、对外工程承包和对外劳务 合作等业务；从事与电网经营和电力供应有关的科学研究、 技术开发、电力生产调度信息通信、咨询服务和培训业务； 经营国家批准或允许的其他业务。

4．公司名称：广发银行股份有限公司 法定代表人：尹兆君 注册地址：广州市越秀区东风东路713 号 注册资本：1968719.6272 万人民币 企业类型：股份有限公司(非上市、国有控股) 主营业务：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款； 办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代 理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债 券等有价证券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；从 事银行卡业务；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱

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服务；外汇存、贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；结 汇、售汇；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券； 发行和代理发行股票以外的外币有价证券；自营和代客外汇 买卖；代理国外信用卡的发行及付款业务；离岸金融业务； 资信调查、咨询、见证业务；经中国银监会等批准的其他业 务。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经 营活动)

5．公司名称：华夏银行股份有限公司 法定代表人：李民吉 注册地址：北京市东城区建国门内大街22 号 注册资本：1538722.3983 万人民币 企业类型：其他股份有限公司(上市)

主营业务：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款； 办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代 理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债 券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务； 结汇、售汇业务；保险兼业代理业务；经中国银行业监督管 理委员会批准的其他业务。（企业依法自主选择经营项目， 开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依 批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限 制类项目的经营活动。）

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（二）关联关系

1．国网英大国际控股集团有限公司（以下简称“英大集 团”）持有公司65.53%的股权，是公司控股股东；国家电网 持有英大集团100%的股权，是公司最终控股股东；国家电网 是国务院国有资产监督管理委员会直接管理的中央企业，国 务院国有资产监督管理委员会是公司的实际控制人。

• 2．国家电网及英大集团为中国电财股东，合计持有其100%

• 的股权。

• 3．南方电网持有公司重要的控股子公司英大国际信托有

• 限责任公司（以下称“英大信托”）25%股权。

• 4．公司控股股东英大集团董事长李荣华任广发银行董事。 5．公司控股股东英大集团副总经理马晓燕任华夏银行董

• 事。

三、关联交易主要内容和定价政策

• （一）公司2020 年度日常关联交易的具体内容

1．存贷业务：存款主要是公司及产业类下属子公司在中 国电财的存款和公司下属子公司英大证券在广发银行的自 有资金存款；综合授信是中国电财向公司及产业类下属子公 司提供的综合授信额度，广发银行和华夏银行向公司下属子 公司英大证券、英大保理提供的综合授信额度。

2．资金融通：资金拆借利息支出主要为公司下属子公司 英大证券在中国电财、南方电网所属财务公司、广发银行和 华夏银行拆入资金支付的利息；债券利息支出主要为国家电

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网及所属公司、南方电网及所属公司、广发银行和华夏银行 认购公司下属子公司英大证券发行的债券而发生的利息支 出。

3．信托业务：手续费及佣金收入为公司下属子公司英大 信托向关联方提供信托业务服务而收取的手续费、咨询费和 佣金等费用；认购关联方金融产品为公司下属子公司英大信 托固有业务认购关联方的金融产品规模。

4．证券期货：手续费及佣金收入主要为公司下属子公司 英大证券为关联方提供证券经纪、资产管理、投行业务、信 用业务等收取的手续费、咨询费和佣金等费用，英大证券下 属子公司英大期货为关联方提供经纪、咨询等服务收取的手 续费和佣金；手续费及佣金支出为公司下属子公司英大证券 因开展证券业务而向关联方支付的手续费、中介费和佣金支 出等费用。

5．保理业务：手续费及佣金收入主要是英大保理为关联 方以受让应收账款的方式提供贸易融资、资产管理服务等收 取的手续费、咨询费及佣金等费用。

（二）关联交易的定价原则

1．存贷业务：中国电财、广发银行和华夏银行为公司及 下属子公司提供存贷款服务，按照中国人民银行公布的基准 存贷款利率，双方协商确定。

2．资金融通：借入资金和债券发行的利率按照市场利率 由关联方根据融资人的信用风险状况、融资期限等协商确

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定，在相关法律法规允许的范围内浮动。

3．信托业务：与关联方在信托业务方面开展合作、提供 财务顾问服务、收取手续费及佣金收入由英大信托和关联方 综合考虑信托业务中资金用途、还款方式、风控措施、期限 等因素，通过商务谈判确定定价水平；认购关联方金融产品 主要参考产品的收益水平和安全性进行选择。

4．证券期货：与关联方在证券期货业务方面开展合作， 经纪业务、信用业务参照同业标准、按照公司统一的业务政 策向关联方收费，投资银行、资产管理、咨询等业务以市场 收费惯例为基础，综合考虑服务量、服务难易程度、附加服 务需求等，双方按照市场化原则协商确定。

5．保理业务：与关联方在保理业务方面开展合作、以受 让应收账款的方式提供贸易融资、资产管理服务等，收取手 续费、咨询费及佣金收入，由英大保理和关联方综合考虑保 理业务中资金用途、风控措施、业务期限等因素，通过商务 谈判确定定价水平。

四、关联交易目的和交易对公司的影响

公司与关联方之间的金融业务关联交易，有助于公司业务 的开展，并能为公司带来收益。同时，相关关联交易均根据 自愿、平等、互惠互利、公平公允的原则进行，该等关联交 易事项对公司日常经营、合规管理、风险管理不构成不利影 响，也不会损害公司全体股东的利益，不会影响公司的独立 性，公司业务不因此类交易形成对关联方的依赖。

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本议案关联股东需回避表决。

请审议

国网英大股份有限公司董事会 2020年8月4日

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议案三

关于增加公司2020 年度对子公司担保 额度并授权公司管理层办理 有关担保手续的议案

各位股东：

公司于2020 年4 月29 日召开第七届董事会第十六次会 议，审议通过了《关于整合电力装备产业公司的议案》，同 意上海置信节能环保有限公司（现已更名为“上海置信智能 电气有限公司”，以下简称“置信智能”）承接公司涉及原 电力装备产业的下属子公司股权、公司原本部经营性资产和 负债、相关人员及原有电力装备业务。

由于银行依据置信智能2019 年经审计的财务报表审核授 信额度，无法满足目前置信智能及所属电力装备产业子公司 的生产经营需要，因此公司需增加对置信智能的担保额度， 由0.8 亿元增加至10.8 亿元。

为提高管理效率，在规范运作和风险可控的前提下，公司 董事会授权公司总经理或总经理授权人签署相关文件，并授 权公司经营管理层根据银行的要求办理具体担保手续，授权 有效期一年，自提交股东大会审议通过之日起至下一年度股 东大会召开之日止。

公司将在每次办理担保手续后及时办理信息披露手续。 请审议

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国网英大股份有限公司董事会 2020年8月4日

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