STATE GRID INFORMATION&TELECOMMUNICATION CO.,LTD — Audit Report / Information 2018

Mar 30, 2018

四川岷江水利电力股份有限公司

内部控制审计报告

瑞华审字【2018】 51060008号

当海外元年

$\blacksquare$ 录

1、内部控制审计报告 ………………………………………………………………………………………………

通讯地址: 北京市东城区永定门西滨河路 8号院 7号楼中海地产广场西塔 5-11 层 Postal Address: 5-11/F, West Tower of China Overseas Property Plaza, Building 7, NO.8, Yongdingmen Xibinhe Road, Dongcheng District, Beijing 邮政编码 (Post Code): 100077 电话 (Tel): +86(10)88095588 传真 (Fax): +86(10)88091199

内部控制审计报告

瑞华专审字【2018】51060008号

四川岷江水利电力股份有限公司全体股东:

按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了四川岷江水利电力股份有限公司(以下简称"岷江水电公司")2017年 12月31日的财务报告内部控制的有效性。

一、岷江水电公司对内部控制的责任

按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是岷江水电 公司董事会的责任。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施审计工作的基础上, 对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷讲行披露。

三、内部控制的固有局限性

内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当, 或对控制政策和程序遵循的程度降 低, 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。

四、财务报告内部控制审计意见

我们认为, 四川岷江水利电力股份有限公司于 2017年12月31日按照《企

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业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控 制。

编号: 104066395

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中华人民共和国国家工商行政管理总局监制

019963 证书序号:NO 雲 源	是证明持有人经财政 往外行法的法行法的 《会计师事务所执业证书》记载事项发生变动的, 《会计师事务所执业证书》 部门依法审批, 凭证。 $\sim$	王 涂改. 不得伪造、 应当向财政部门申请换发。 《会计师事务所执业证书》 辕江 出信、 租 3 4	《会计 应当向财政部门交回 $\circ$ 师事务所执业证书》 会计师事务所终止,	中华人民共和国财政部制 III EWA 北京市财政局 Secocool 地区建筑区地区地区地区 埃证机张 $\circlearrowright$ $\mathbb{I}$
	J XII ė. Support $-4x$ $\triangle$	深雪遇合伙 瑞特佛 称。	号楼4震 北京市海淀区西四环中路16号院2 PARTICIPION 厦仁铁 主任会计师: 原 隆 Ash	e e a a a a a a a a a a a a a a 京财会许可[2011]0022号 特殊普通合伙 $2011 - 02 - 14$ $107107\bar{\tau}$ 11010130 会计师事务所编号: $\ddot{\vec{R}}$ 批准设立文号: 批准设立日期; 注册资本(出资额): 膠 $\mathbb{R}$

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年度检验登阅训 Annual Renewal Registration $\alpha$ $\epsilon$ $\overline{\mathcal{U}}$ Ŕ, 盒期横数一年 本证书经检验会将 This certificate is valid for allother year after this renewal.

注册会计师工作单位变更事项登记 Registration of the Change of Working Unit by a CPA

同意调出 Agree the holder to be transferred from

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年度检验登

this renewal.

Annual Renewal Registral

谷元, 3.31

本证书经验会格,继续有效一年。

This certificate is valid for another year after

Institute of CPAs immediately and go through the procedure of reissue after making an announcement of loss on the newspaper.

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注册会计师工作单位变更事项登记 Registration of the Change of Working Unit by a CPA

同意调出 Agree the holder to be transferred from

$\lambda_{\rm max}$ 12

注意事项

• 一、注册会计师执行业务,必要时须向委托方出 示本证书。
• 二、本证书只限于本人使用,不得转让、涂改。
• 三、注册会计师停止执行法定业务时,应将本证 书墩还主管注册会计师协会
• 四、本证书如遗失、应立即向主管注册会计师协会 报告,登报声明作废后,办理补发手续。

NOTES

• 1. When practising, the CPA shall show the client this certificate when necessary.
• 1. This certificate shall be exclusively used by the holder. No transfer or alteration shall be allowed.
• 1. The CPA shall return the certificate to the competent Institute of CPAs when the CPA stops conducting statutory business.
• 1. In case of loss, the CPA shall report to the competent Institute of CPAs immediately and go through the procedure of reissue after making an announcement of loss on the newspaper.