STATE GRID INFORMATION&TELECOMMUNICATION CO.,LTD — Audit Report / Information 2018

Mar 30, 2018

四川岷江水利电力股份有限公司 董事会审计委员会 2017年度履职报告

尊敬的各位委员:

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根据《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司 董事会审计委员会运作指引》等法律、法规和《公司章程》《董事会 审计委员会年报工作规程》的规定, 公司董事会审计委员会本着勤勉 尽责的原则, 恪尽职守, 认真履行了审计监督职责。现将 2017 年度 履职情况报告如下:

一、审计委员会基本情况

公司董事会审计委员会由 3 名成员组成, 由独立董事吉利女士、 穆良平先生和董事涂心畅先生组成, 其中吉利女士担任召集人, 各委 员的任职资格符合中国证监会、上海证券交易所及公司的相关规定。

二、审计委员会会议召开情况

2017 年度,董事会审计委员会针对公司的定期报告、续聘会计 师事务所、财务审计、内控审计、内控手册修订等事项,通过现场及 通讯方式召开了七次会议, 具体情况如下:

(一) 2016 年年度报告编制期间, 审计委员会召开了两次年度 报告审计沟通会, 与会计师事务所就 2016 年度财务报告审计和内控 审计的工作安排、审计讲度及存在的问题等与会计师事务所讲行了有 效的沟通。

(二) 审计委员会分别对 2017 年一季度报告、半年度报告和第

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三季度报告召开会议讲行了审议。

(三) 2017年7月12日, 召开了第七届董事会审计委员会 2017 年第四次会议,审议通过了续聘瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) 为公司 2017 年度财务审计、内控审计机构的议案。

(四) 2017年12月26日, 召开了2017年董事会审计委员会定 期(无管理层参加)会议, 对公司 2017 年度重点审计事项讲行了沟 通并提出初步时间安排,同时,审计委员会与瑞华会计师事务所就财 政部最新发布的"新审计报告准则"讲行了沟通, 明确了审计委员会 在审计报告中应重点审阅及关注的事项。

三、审计委员会主要工作情况

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(一) 审阅公司财务报告并发表意见

报告期内, 公司董事会审计委员会根据中国证监会、上海证券交 易所相关规定及公司《审计委员会工作细则》的要求,本着勤勉尽责 的原则,对公司 2016 年度报告、2017 年的第一季度报告、半年度报 告和第三季度报告讲行了事前审阅并提交公司董事会审议。在 2017 年报审计过程中,审计委员会对瑞华会计师事务所 (特殊普通合伙) 的工作进行了督促,并协调公司经营层与事务所(特殊普通合伙)进 行充分有效的沟通和交流。

报告期内, 审计委员会认真审阅了公司的财务报告, 认为公司的 财务报告真实、准确、完整,不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错 报等情况。

(二) 评估公司内部控制有效性

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报告期内, 董事会审计委员会委员认真指导和推动公司内部控制 体系的实施、评估及监督工作。结合公司实际,对现行《内控手册》 进行了修订,力求从内控设计上有效防范风险,同时,对梳理出的 95 项内控待整改问题, 督促审计部进行了整改情况追踪反馈, 确保 了内部控制制度的落地和刚性执行。

审计委员会认为公司经营层运作规范、合理决策, 切实保障了公 司和股东的合法权益, 符合中国证监会有关上市公司治理的规范要求。 公司内部控制评价报告如实反映了公司内部控制情况, 不存在内部控 制重大缺陷及重要缺陷。

(三) 监督及评估外部审计机构工作

报告期内,董事会审计委员会认为公司聘请的审计机构瑞华会计 师事务所(特殊普通合伙)在公司财务及内控等相关的审计工作中, 坚持以公允、客观的态度进行独立审计, 恪尽职守, 遵循了独立、客 观、公正的执业准则,较好的完成了各项审计任务,出具的报告公正、 客观、真实地反映了公司报告期内的财务状况和经营成果。

董事会审计委员会提议继续聘请瑞华会计师事务所(特殊普通合 伙) 担任公司 2017年度财务报告及内部控制的审计机构。

(四) 指导公司内部审计工作

报告期内, 我们认真听取了 2017 年度内部审计工作总结及公司 2018 年度内部审计工作计划,认为公司审计部能够结合自身业务特 点和管理需求, 紧密围绕公司生产经营管理及重点环节, 较好发挥内 部审计监督作用。审计委员会在认可 2018 年内审计划可行性的同时

督促公司审计部严格按照审计计划安排工作。我们对内部审计发现的 问题提出了整改要求和指导性意见,报告期内未发现内部审计工作存 在重大问题的情况。

四、总体评价

报告期内, 审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会 审计委员会运作指引》以及公司制定的《董事会审计委员会工作细则》 《审计委员会年报工作规程》等相关规定, 尽职尽责地履行了审计委 员会的职责, 充分发挥了各委员的专业知识与经验, 为公司的董事会 的经营决策提供了专业的意见及建议。今后,我们将继续提升审计委 员会履职的独立性、专业性和有效性,强化对公司定期报告,财务审 计, 内部控制运行的监督, 持续提升公司的治理水平。

审计委员会委员:

$7/14$ 穆良平 吉

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