Spring Airlines Co., Ltd. — Audit Report / Information 2017

Mar 30, 2017

春秋航空股份有限公司

2016 年度审计委员会履职情况报告

根据相关法律法规、《公司章程》、《公司董事会审计委员会工作细则》的有 关规定，我们作为春秋航空股份有限公司（以下简称“公司”）2016 年度现任审 计委员会成员，本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，充分发挥作用。现就 2016 年度履职情况向董事会做如下报告：

一、审计委员会基本情况

2016 年度，审计委员会由独立董事吕超先生、独立董事郭平先生和董事杨 素英女士共 3 名成员组成，吕超先生担任审计委员会召集人，符合上海证券交易 所的相关规定及《公司章程》等制度的有关要求。报告期内，审计委员会委员凭 借丰富的行业经验及专业审计、会计知识，在监督外部审计机构的工作、指导公 司内部审计、审阅公司财务报告等方面向董事会提出了专业意见，在公司审计与 风险管理等方面发挥了重要作用。

吕超先生： 中国国籍，无境外永久居留权，男，1968 年出生，管理学博士 学位，毕业于中国人民大学，拥有高级会计师任职资格、注册会计师非执业会员。 吕超先生曾先后任职于上海证券交易所、上海赛领资本管理有限公司。现任公司 独立董事、拉萨经济技术开发区闻天下投资有限公司副总经理、日博时尚集团股 份有限公司独立董事、北京友缘在线网络科技股份有限公司独立董事、安徽桐城 农村商业银行股份有限公司独立董事及中公高科养护科技股份有限公司独立董 事。

郭平先生： 中国国籍，无境外永久居留权，男，1949 年出生，法律专业本 科，毕业于华东政法大学，拥有上海国家会计学院高级管理人员工商管理硕士（金 融、会计）学位，国家一级高级检察官。郭平先生曾先后担任上海市黄浦区人民 检察院检察长、党组书记；浦东新区人民检察院代理检察长、党组书记；上海市 人民检察院第二分院检察长、党组书记；上海国际集团有限公司副董事长、党委 副书记、纪委书记；上海光明集团董事；上投摩根基金管理有限公司、长江养老 保险股份有限公司监事会主席。

杨素英女士 ：中国国籍，无境外永久居留权，女，1955 年出生。杨素英女 士曾先后担任上海市遵义路街道办事处财务副科长等职务。杨素英女士自2004 年起担任春秋航空有限公司董事。现任春秋航空董事、上海春秋国际旅行社（集 团）有限公司董事兼财务部顾问总经理、上海春秋房地产开发有限公司董事、上 海乐翼旅行社有限公司执行董事、贵州春秋国际旅行社有限公司总经理、天津市 春秋旅行社法定代表人、生态保护社理事。

二、审计委员会 2016 年度会议召开情况

2016 年度，审计委员会召开 2 次会议，全体委员均亲自出席会议，积极对 相关议题发表专业意见，具体如下：

时间	届次	审议通过的议案
2016年4月27日	第二届2016 年第一次会议	1、《关于春秋航空2015年度审计工作的议案》2、《关于聘请公司2016 年度财务报告审计师以及内部控制审计师的议案》
2016 年12月28日	第二届2016 年第二次会议	1、《关于春秋航空2016年度审计服务计划的议案》2、《关于春秋航空2016 年度内部审计工作报告的议案》3、《关于春秋航空2016 年内控评价工作报告的议案》

三、审计委员会 2016 年度主要工作内容情况

（一）审阅公司财务报告并对其发表意见

报告期内，审计委员会与普华永道进行了多次沟通，协商确定了年度审计工 作计划，讨论审计中的重大事项与处理办法，并督促年审会计师严格按照计划安 排工作进度，确保审计计划顺利完成。经过审慎核查，审计委员会认为，公司聘 请的审计机构普华永道中天会计师事务所在为公司提供审计服务中恪尽职守，遵 循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的工作，出具的各项报 告真实、准确、完整地反映公司的经营成果和财务状况。

（二）指导内部审计工作

报告期内，审计委员会认真审阅了 2016 年公司的内部审计工作计划，并认 可该计划的可行性，督促审计部按照计划开展审计工作，并针对审计中发现的问 题提出了整改意见，并对后续的整改情况进行了跟踪落实。

（三）协调管理层及相关部门与外部审计机构的沟通

报告期内，公司审计委员会在充分听取各方意见的基础上，积极协调公司 管理层与外部审计机构的沟通、协调外部审计机构与公司内部审计部门的沟通， 并协调、督促公司内部相关部门对外部审计工作的配合，提高了相关审计工作的 效率。

（四）评估内部控制的有效性

报告期内，公司审计委员会根据《企业内部控制基本规范》及相关配套指引、 《上海证劵交易所上市公司内部控制指引》等相关法规的要求，监督促进公司不 断完善并落实执行规范有效的内部控制制度。公司严格执行各项法律、法规、规 章、公司章程等相关管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作， 切实保障了公司和股东的合法权益。公司内部控制实际运作符合上市公司治理规 范的要求。

四、履职情况评价

报告期内，审计委员会恪尽职守，勤勉尽责，尤其在有效监管公司外部审计 和指导公司内部审计、促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的 财务报告等方面发挥了重要作用。2017 年度，审计委员会将继续按照《上海证 券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司董事会审计委员会工作细 则》等有关规定，进一步规范运作，履行职责，发挥专业作用，促进公司完善治 理，切实维护了公司及全体股东的利益。

特此报告。

春秋航空股份有限公司 董事会审计委员会 二〇一七年三月二十九日