SPIC HYDROPOWER CO., LTD. — AGM Information 2017

Sep 5, 2017

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2017 年第三次（临时）股东大会 会 议 资 料

2017 年9 月14 日

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目 录

一、关于国家电力投资集团公司向公司提出取消部分承诺内容的议案....（2） 二、关于与国家电投集团财务有限公司签署《金融服务协议》的议案....（5） 三、关于选举张腾先生为公司第八届监事会监事的议案...............（9）

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2017 年第三次（临 时）股东大会会议 资料之一

关于国家电力投资集团公司向公司提出取消 部分承诺内容的议案

各位股东：

近日公司（前身“九龙电力”）收到控股股东国家电力投 资集团公司（前身“中国电力投资集团公司”，以下简称“国 家电投集团”）《关于取消<中国电力投资集团公司关于加强 九龙电力财务独立性的承诺>部分内容的函》，提出拟取消部 分2011 年4 月在公司非公开发行股票期间出具的《中国电力 投资集团公司关于加强九龙电力财务独立性的承诺》，拟取消 公司存放在国家电投集团财务有限公司（前身“中电投集团财 务有限公司”，以下简称“财务公司”）的存款余额的最高额 限制，通过财务公司为公司提供资金支持、低成本便利融资及 紧急资金流动性保障，支持公司环保业务的发展。该事项已经 公司第八届董事会第六次会议审议通过。

一、《中国电力投资集团公司关于加强九龙电力财务独立 性的承诺》的具体内容

承诺事项包括：“1.中国电力投资集团公司支持九龙电力

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独立自主开立银行帐户和进行银行账户管理，不利用控股股东 地位要求九龙电力在中电投财务公司的存款金额和比例，确保 不干涉九龙电力资金管理的独立性。

2.支持九龙电力调整在中电投财务公司的存款金额，并确 保自2011 年4 月30 日起，九龙电力存放在中电投财务公司的 存款余额不超过九龙电力最近一个会计年度经审计的总资产 金额的5%，且不超过九龙电力最近一个会计年度经审计的期末 货币资金总额的50%。”

二、上述承诺的执行情况

国家电力投资集团公司自承诺以来，严格控制公司在财务 公司的存款余额，每年存款余额均未超过公司最近一个会计年 度经审计的总资产金额的5%，且未超过最近一个会计年度经审 计的期末货币资金总额的50%。目前承诺一直履行且有效。 三、取消部分承诺的内容及原因

根据国务院国资委进一步促进中央企业财务公司健康发 展指导意见的有关要求，国家电投集团来函拟取消上述承诺资 金归集限额部分的内容，仍保留“国家国电力投资集团公司支 持远达环保独立自主开立银行帐户和进行银行账户管理，确保 不干涉远达环保资金管理的独立性”的承诺内容，同时，拟由 其下属财务公司与公司签署《金融服务协议》的方式替代资金 归集限额承诺。

四、取消部分承诺对公司的影响

财务公司属于银监会监管的金融机构，业务开展全部按照

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监管要求进行，对大股东占用上市公司资金行为具有完善的监 控能力，能够保证上市公司存款的独立性和安全性。同时，取 消资金归集限额部分的承诺，拟由公司与财务公司签订《金融 服务协议》的方式替代承诺事项，将增加公司在财务公司的存 贷款业务，并通过约定存贷款最高额度及利率等优惠条件，为 公司提供资金支持、低成本便利融资及紧急资金流动性保障， 有利于公司提升融资能力及降低融资成本。

请各位股东予以审议。

本议案属于关联交易，请关联方国家电力投资集团公司回 避表决。

提案人：国家电投集团远达环保股份有限公司董事会 二〇一七年九月十四日

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2017 年第三次（临 时）股东大会会议 资料之二

关于与国家电投集团财务有限公司签署《金 融服务协议》的议案

各位股东：

经公司第八届董事会第六次会议审议通过，公司拟与控股 股东国家电力投资集团公司控股子公司国家电投集团财务有 限公司（以下简称“财务公司”）签订《金融服务协议》。通 过协议约定存贷款关联交易额度及优惠价格等，为公司提供资 金支持、低成本便利融资及紧急资金流动性保障。 一、国家电投财务有限公司的基本情况

财务公司成立于1992 年9 月2 日，为国家电力投资集团 公司控股子公司，注册资本为人民币50 亿元。注册地为北京 市西城区金融大街28 号院3 号楼6 层；法定代表人：孟振平； 经营范围：经营集团成员单位的下列人民币金融业务及外汇金 融业务：对成员单位办理理财及融资顾问、信用鉴证及相关的 咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准 的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的 委托贷款及委托投资；以成员单位办理票据承兑与贴现；办理

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成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计； 吸收成员单位存款、对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同 业拆借。

二、《金融服务协议》的主要内容 “（一）存款服务

1、公司在财务公司开立存款账户，并本着存取自由的原 则，将资金存入在财务公司开立的存款账户，存款形式可以是 活期存款、定期存款、通知存款、协定存款等；

2、财务公司为公司提供存款服务的存款利率在满足人民 银行相关规定的基础上，高于同期中国国内主要商业银行同类 存款的存款利率，不低于集团其他成员单位同期在财务公司同 类存款的存款利率。

3、本协议有效期内，公司在财务公司的日存款余额（不 包括应计利息）原则上不高于人民币7 亿元。 ” （二）信贷服务

“1、财务公司将在国家法律、法规和政策许可的范围内， 按照中国银行业监督管理委员会要求、结合自身经营原则和信 贷政策，为公司提供综合授信及票据贴现等信贷服务，公司可 以使用财务公司提供的综合授信额度办理贷款、票据承兑、融 资租赁以及其他类型的金融服务；

2、财务公司向公司提供的贷款、票据贴现、票据承兑、 融资租赁等信贷业务的信贷利率及费率，在满足中国人民银行 有关贷款利率相关规定的基础上低于公司在其它国内金融机

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构取得的同类同期同档次信贷利率及费率平均水平，不高于集 团其他成员单位同期在财务公司同类贷款的贷款利率。

3、在符合国家法律法规、监管要求的前提下，财务公司 向公司提供优先快速、便捷的信贷业务服务。

4、本协议有效期内，公司在财务公司的日贷款余额原则 上最高不超过人民币15 亿元。

5、有关信贷服务的具体事项由双方另行签署协议。” （三）结算服务

“1、财务公司根据公司指令为公司提供付款服务和收款 服务，以及其他与结算业务相关的辅助服务；

2、财务公司为公司提供上述结算服务，结算费用按双方 约定的收费标准执行，收取的费用不高于国内金融机构提供的 同类服务费标准。”

（四） 其他金融服务

“1、财务公司可在经营范围内向公司提供其他金融服务， 财务公司向公司提供其他金融服务前，双方需进行磋商及订立 独立的协议；

2、财务公司向公司提供的其他金融服务，应遵循公平合 理的原则，按照不高于市场公允价格或国家规定的标准收取相 关费用。”

三、签订《金融服务协议》对公司的影响

与财务公司签署金融服务协议有利于远达环保融资能力 提升及降低融资成本。

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（一）有利于公司资金筹措。协议约定公司在财务公司的 日贷款余额原则上最高不超过人民币15 亿元，远高于存款关 联交易7 亿元上限额度，为公司发展所需资金提供了保障。

（二）有利于上市公司提高资金效益。协议约定提供存贷 款优惠利率，享受不低于国家电投集团成员单位同期的存贷款 利率，享受优于中国国内主要商业银行同类存贷款利率，能有 效的提升公司融资效益。

（三）有利上市公司自身资金管理。财务公司业务系统可 为上市公司提供符合自身管理要求的资金管理平台，提高公司 资金管理水平。

请各位股东予以审议。

本议案属于关联交易，请关联方国家电力投资集团公司回 避表决。

提案人：国家电投集团远达环保股份有限公司董事会

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2017 年第三次（临 时）股东大会会议 资料之三

关于选举张腾先生为公司第八届监事会监事 的议案

各位股东：

鉴于公司监事周天伦先生达到退休年龄辞去公司监事职 务。根据《公司章程》有关规定，经公司第八届监事会第四次 会议审议通过，提议选举张腾先生为公司第八届监事会监事。

请各位股东予以审议。

附件：张腾先生简历

提案人：国家电投集团远达环保股份有限公司监事会

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2017 年第三次（临 时）股东大会会议 资料之三附件

张腾先生简历

张腾： 男，1961 年10 月出生，中共党员，本科学历，高 级经济师。曾任江西省电力局计划处生产计划科科长、用电处 （市场开发营销处）副处长，江西省电力行业协会咨询部主任， 中电投江西分公司计划发展与市场营销部经理、总经理助理 （期间兼任中电投江西核电筹备处主任、中电投江西核电有限 公司总经理、党组织负责人），中电投江西核电有限公司副总 经理；现任国家电力投资集团公司专职董、监事。

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