SPC — AGM Information 2018

Oct 9, 2018

卓越成功股份有限公司

民國 107 年第一次股東臨時會議案參考資料

承認事項

第一案 (董事會提)

• 案 由：追認97 年及98 年私募應募對象之資訊案，敬請 承認。

• 說 明：

  • 一、 97 年及98 年私募之應募對象，於97 年第一次股東臨時會通過之名單及實 際參與應募對象與公司之關係，說明如下：

應 募 人	選擇方式與目的	與公司之關係
黑馬初期科技基金	符合證券交易法	為本公司法人董事黑馬
有限公司(註1)	第43 條之六第一	資產管理有限公司所管
	項第2 款規定。	理之基金公司。
黑馬新興企業主基	符合證券交易法	為本公司法人董事黑馬
金有限公司(註1)	第43 條之六第一	資產管理有限公司所管
	項第2 款規定。	理之基金公司。

• 註1：公司型態為基金，故不再揭露其主要股東資料。

• 註2：黑馬資產管理有限公司擔任本公司法人董事期間為97 年至101 年。

  • 二、上述97 年及98 年私募應募對象之資訊，敬請 承認。

決  議：

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第二案 (董事會提)

• 案 由：追認104 年私募有價證券發行普通股計劃項目變更案，敬請 承認。

說  明：

• 一、依據「有價證券私募制度疑義問答」第二十三之一題規定，所募資金用途 若有計劃變更且有「發行人募集與發行有價證券處理準則」第九條第一項 第9款之情事，宜經董事會決議通過辦理計劃變更，另提報股東會追認。

• 二、本公司104 年私募有價證券發行普通股計劃項目變更，其變更原因即為因 應股東往來之借款期限到期，並對資金做更有效之安排運用。

• 三、104 年度私募有價證券資金計劃變更事項，請參閱本手冊附件二（詳見第 10 頁），敬請 承認。

決  議：

臨時動議

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