SOYEA TECHNOLOGY CO., LTD — Governance Information 2022

Apr 29, 2022

数源科技股份有限公司 董事会独立董事年报工作制度 （ 2022 年 4 月修订）

董事会独立董事年报工作制度

数源科技股份有限公司

第一条 为了进一步完善数源科技股份有限公司（以下简称“公司”）的治理 机制，健全公司内部控制制度，提高年报信息披露质量，充分发挥独立董事在年 报编制和披露工作中的作用，保护全体股东及投资者的合法权益，根据《上市公 司独立董事规则》《深圳证券交易所股票上市规则（2022 年修订）》《数源科技股份 有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，结合公司实际情况，制 定本工作制度。

第二条 独立董事应在公司年度审计、年报编制和披露过程中，切实履行独 立董事的职责，勤勉尽责，关注公司年度经营数据和重大事项等情况，确保公司 年报真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第三条 独立董事应认真学习中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等 监管部门关于年报编制和披露的工作要求，积极参加其组织的培训。

第四条 独立董事行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻 碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权。

第五条 公司董事会秘书负责协调独立董事、为公司提供年度审计的审计机 构注册会计师（以下简称“年审注册会计师”）以及公司管理层之间的沟通，积极 为独立董事在年报的编制和披露过程中履行职责创造必要的条件。

第六条 每个会计年度结束后，独立董事应当及时听取公司管理层对公司本 年度的生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，并对有关重大事项予以关注和 安排实地考察。

第七条 独立董事应当对公司拟聘的会计师事务所是否符合《中华人民共和 国证券法》规定的会计师事务所要求，以及为公司提供年报审计的注册会计师的 从业资格进行检查。

第八条 年报编制期间，独立董事应当履行全面监督职责。在年审会计师事务 所进场审计前，独立董事应当会同公司审计委员会参加与年审会计师的见面会， 和会计师就会计师事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、 审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点进行沟通， 尤其特别关注公司的业绩预告及其更正情况。独立董事应关注公司是否及时安排 前述见面会并提供相关支持。在年审注册会计师出具初步审计意见后、召开董事 会审议年报前，独立董事应当再次参加与年审注册会计师见面会，与注册会计师

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董事会独立董事年报工作制度

数源科技股份有限公司

沟通初审意见。

第九条 独立董事应当在公司年报中就本年度内公司关联交易、对外担保、变 更募集资金用途等重大事项发表独立意见。

第十条 独立董事对公司年报具体事项存有异议的，经全体独立董事的二分之 一以上同意后可独立聘请外部审计机构或咨询机构，对公司相关事项进行审计和 咨询，所发生的费用由公司承担。

第十一条 独立董事应高度关注公司年审期间发生改聘会计师事务所的情 形，一旦发生改聘情形，独立董事应当发表意见，并由董事会秘书负责及时向证 券监管部门和深圳证券交易所汇报。

第十二条 独立董事应当对年度报告签署书面确认意见。独立董事对年度报 告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议的，应当陈述理由和发表 意见，并予以披露。

第十三条 独立董事在年报编制和审议期间，负有保密义务。在年报披露前 严防泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为发生，在年报披露前 30 日内和年度 业绩快报披露前 10 日内，不得买卖公司股票。

第十四条 与上述年报工作有关的沟通、意见或建议均应有当事人确认，并 保留书面或邮件等往来记录，公司存档保管。

第十五条 除本制度另有规定外，本制度所称“以上”“内”含本数。

第十六条 本制度未尽事宜或与本制度生效后颁布的法律、行政法规、其他有 关规范性文件或《公司章程》的规定冲突的，以法律、行政法规、其他有关规范 性文件或《公司章程》的规定为准。

第十七条 本制度经董事会审议通过后生效并实施。

第十八条 本制度由董事会负责解释。

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