SOYEA TECHNOLOGY CO., LTD — Governance Information 2022

Apr 29, 2022

数源科技股份有限公司 董事会秘书工作细则

（ 2022 年 4 月修订）

数源科技股份有限公司 董事会秘书工作细则

第一章 总则

第一条 为提高数源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 治理水平，规范董事会秘书的选任、履职工作，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则（2 022 年修订）》等法律法规和其他规范性文件和《数源科技股份有限公司章程》（以 下简称“《公司章程》”），制定本细则。

第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，对公司 和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。

第三条 董事会秘书是公司与深圳证券交易所的指定联络人。董事会秘书或 代行董事会秘书职责的人员以公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其 相关职责范围内的事务。

第四条 公司应当建立董事会秘书工作细则，并设立由董事会秘书分管的工 作部门。

第二章 选任

第五条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。董事会秘书任期 3 年，连聘可以连任。

第六条 公司董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业 知识，具有良好的职业道德和个人品德。有下列情形之一的人士不得担任公司董 事会秘书：

（一）有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的；

• （二）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的；

（三）最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的；

（四）本公司现任监事；

（五）深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第七条 公司董事会正式聘任董事会秘书、证券事务代表后应当及时公告并 向证券交易所提交以下资料：

（一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议、聘任说明文 件，包括符合本细则任职条件、职务、工作表现及个人品德等；

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数源科技股份有限公司 董事会秘书工作细则

（二）董事会秘书、证券事务代表个人简历、学历证明（复印件）；

（三）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、移动电话、 传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等。

上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向深圳证券交易所提交 变更后的资料。

第八条 公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故将其解聘。 董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向深圳证券交易所报告，说明 原因并公告。

董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向深圳证券交易 所提交个人陈述报告。

第九条 董事会秘书有下列情形之一的，公司应当自事实发生之日起一个月 内解聘董事会秘书：

（一）出现本细则第六条所规定情形之一的；

（二）连续 3 个月以上不能履行职责；

（三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给投资者造成重大损失的；

（四）违反法律、行政法规、本细则、深圳证券交易所其他相关规定或者《公 司章程》，给投资者造成重大损失的。

第十条 公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺在任 职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违法 违规的信息除外。

董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，在公司监事会的 监督下移交有关档案文件、正在办理或者待办理事项。

第十一条 公司应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。

第十二条 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或者高级管 理人员代行董事会秘书的职责，并报深圳证券交易所备案，同时尽快确定董事会 秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书 职责。

公司董事会秘书空缺期间超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责， 并在六个月内完成董事会秘书的聘任工作。

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数源科技股份有限公司 董事会秘书工作细则

第十三条 公司应当保证董事会秘书在任职期间按要求参加深圳证券交易 所组织的董事会秘书后续培训。

第三章 履职

第十四条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：

（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息 披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露有关规定；

（二）负责组织和协调公司投资者关系管理工作，协调公司与证券监管机构、 股东及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；

（三）组织筹备董事会会议和股东大会会议，参加股东大会、董事会、监事 会及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；

（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，及时向深 圳证券交易所报告并公告；

（五）关注有关公司的传闻并主动求证真实情况，督促董事会等有关主体及 时回复深圳证券交易所问询；

（六）组织董事、监事和高级管理人员进行相关法律法规、本细则及深圳证 券交易所其他规定要求的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；

（七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律法规、本细则、深圳证券交 易所其他规定和《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、监 事和高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立 即如实向深圳证券交易所报告；

（八）负责公司股票及其衍生品种变动的管理事务等；

（九）法律法规、深圳证券交易所要求履行的其他职责。

第十五条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、财 务负责人及其他高级管理人员和公司相关人员应当支持、配合董事会秘书工作。

第十六条 董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉 及信息披露的有关会议，查阅相关文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相 关资料和信息。

第十七条 公司召开总经理办公会以及其他涉及公司重大事项的会议，应及 时告知董事会秘书列席，并提供会议资料。

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第十八条 董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时， 可以直接向深圳证券交易所报告。

第十九条 董事会秘书应当与公司签订保密协议，承诺在任期期间及离任 后，持续履行保密义务直至有关信息对外披露为止，但涉及公司违法违规行为的 信息不属于前述应当履行保密的范围。

第二十条 公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘请证券事务代表，协助 董事会秘书履行职责。

董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。在 此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。

证券事务代表的任职条件参照本细则第六条。

第四章 附则

第二十一条 除本细则另有规定外，本细则所称“以上”，含本数；本细则 所称“超过”，不含本数。

第二十二条 本细则未尽事宜或与本细则生效后颁布的法律、行政法规、其 他有关规范性文件或《公司章程》的规定冲突的，以法律、行政法规、其他有关 规范性文件或《公司章程》的规定为准。

第二十三条 本细则经董事会审议通过后生效并实施。

第二十四条 本细则由董事会负责解释。

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