SOYEA TECHNOLOGY CO., LTD — Capital/Financing Update 2022

Apr 29, 2022

数源科技股份有限公司

关于2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

1、2016年12月非公开发行募集资金情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2966号文核准，本公司于2016年12 月向特定投资者非公开发行人民币普通股股票（A股）1,835.25万股，发行价为每 股人民币为14.81元，共计募集资金总额为人民币27,180.00万元，扣除券商承销佣 金及保荐费370.00万元后，主承销商平安证券股份有限公司于2016年12月29日汇入 本公司募集资金监管账户北京银行股份有限公司杭州中山支行账户(账号为： 20000018570500014576617)人民币7,575.45万元；汇入本公司募集资金监管账户中 国光大银行杭州高新支行账户(账号为：76930188000106353)人民币19,234.55万 元。另扣减验资费、律师费和登记费等与发行权益性证券相关的新增外部费用97.84 万元后，公司本次募集资金净额为26,712.16万元。上述募集资金到位情况业经中 汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于2016年12月29日出具了《验资报告》 (中汇会验[2016]4861号)。

2、2020年12月非公开发行募集资金情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1240号文核准，本公司于2020年12 月向特定投资者非公开发行人民币普通股股票（A股）75,075,075股，发行价为每 股人民币为6.66元，共计募集资金总额为人民币50,000.00万元，扣除券商承销佣 金及保荐费1,132.08万元(不含税)后，主承销商民生证券股份有限公司于2020年12 月7日汇入本公司募集资金监管账户北京银行股份有限公司杭州中山支行账户(账 号为：20000018570500037465914)人民币48,867.92万元。另扣减验资费、律师费 和登记费等与发行权益性证券相关的新增外部费用144.81万元(不含税)后，公司本 次募集资金净额为48,723.11万元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所

第1 页共12 页

(特殊普通合伙)审验，并由其于2020年12月8日出具了《验资报告》(中汇会验 [2020]6780号)。

（二）募集金额使用及结余情况

1、2016年12月非公开发行募集资金使用及结余情况

截止2021 年12 月31 日，本公司募集资金投资项目累计使用募集资金 13,185.37 万元（含银行手续费1.45 万元）,其中：2021 年使用金额3,134.43 万 元（含银行手续费1.45 万元），以前年度使用金额10,050.94 万元。截止2021 年12 月31 日，累计收到的募集资金利息收入2,458.09 万元，结余募集资金(含利 息收入扣除银行手续费的净额)余额为15,984.88 万元。

2、2020年12月非公开发行募集资金使用及结余情况

截止2021 年12 月31 日，本公司募集资金投资项目累计使用募集资金 34,635.50 万元（含银行手续费0.14 万元）,其中：2021 年使用金额1,102.62 万 元（含银行手续费0.14 万元），以前年度使用金额33,532.88 万元。 截止2021 年12 月31 日，累计收到的募集资金利息收入126.09 万元，闲置募集资金暂时补 充流动资金11,000.00 万元，结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费的净额) 余额为3,213.70 万元。2022 年4 月7 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的 闲置募集资金11,000.00 万元全部归还至募集资金专用账户，使用期限未超过12 个月。

二 、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益， 本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》、《深圳证券交易所股票上市规则 (2022年修订)》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公 司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制 定了《数源科技股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称《管理办法》)。根据 《管理办法》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户。

2016年12月29日，本公司并连同保荐机构平安证券股份有限公司分别与北京银 行股份有限公司杭州中山支行、中国光大银行股份有限公司杭州高新支行签订了 2016年非公开发行《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

第2 页共12 页

2020年12月28日，本公司连同独立财务顾问民生证券股份有限公司分别与北京 银行股份有限公司杭州中山支行、中国光大银行股份有限公司杭州高新支行、中国 工商银行股份有限公司杭州延中支行签订了2020年非公开发行《募集资金三方监管 协议》，明确了各方的权利和义务。

2021年5月18日，本公司变更了2016年非公开发行募集资金用途及实施主体， 于2021年6月18日连同保荐机构平安证券股份有限公司分别与北京银行股份有限公 司杭州中山支行、中国光大银行股份有限公司杭州高新支行签订了《募集资金三方 监管协议》，明确了各方的权利和义务。

上述三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公 司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使 用情况进行监督，保证专款专用。

（二）募集资金的专户存储情况

截至2021 年12 月31 日止，本公司有8 个募集资金专户，募集资金存储情况 如下(单位：人民币元)：

开户银行	银行账号	账户类别	存储余额 备注
北京银行股份有限 公司杭州中山支行	20000018570500014576617	募集资金专户	4,557,984.75 -
中国光大银行股份
有限公司杭州高新	76930188000106353	募集资金专户	18,441,364.49 -
支行
北京银行股份有限 公司杭州中山支行	20000018570500037465914	募集资金专户	7,600,276.63 -
北京银行股份有限 公司杭州中山支行	20000018570500043472974	募集资金专户	34,501,559.77 -
北京银行股份有限 公司杭州中山支行	20000016986700043421586	募集资金专户	11,967,760.74 -
中国光大银行股份
有限公司杭州高新	76930188000180352	募集资金专户	90,380,131.77 -
支行
中国光大银行股份
有限公司杭州高新	76930188000157053	募集资金专户	15,366,749.58 -
支行
中国工商银行股份
有限公司杭州延中	1202023029900015659	募集资金专户	9,170,019.22
支行
合 计			191,985,846.95

第3 页共12 页

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

1、2016 年12 月非公开发行募集资金情况

截止2021 年12 月31 日，本公司募集资金投资项目累计使用募集资金 13,185.37 万元（含银行手续费1.45 万元），各项目的投入情况及效益情况详 见附件1。

2、2020年12月非公开发行募集资金情况

截止2021 年12 月31 日，本公司募集资金投资项目累计使用募集资金 34,635.50 万元（含银行手续费0.14 万元），各项目的投入情况及效益情况详 见附件2。

（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

2021 年度募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。

（三）募集资金投资项目出现异常情况的说明

2021 年度募集资金投资项目不存在其他异常情况。

（四）募集资金投资项目先期投入及置换情况

2021 年度不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

（五）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

1、2016 年12 月非公开发行募集资金情况

公司于2020 年10 月30 日召开第七届董事会第三十九次会议、第七届监 事会第十八次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 的议案》，同意在保证募集资金投资项目资金需求的前提下，公司使用不超过 1.1 亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日 起不超过12 个月。2021 年3 月23 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的 闲置募集资金1.1 亿元全部归还至募集资金专用账户，使用期限未超过12 个 月。

2、2020 年12 月非公开发行募集资金情况

公司于2021 年4 月29 日召开第八届董事会第三次会议、第八届监事会第 三次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》， 同意在确保募集资金投资项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进 行的前提下，公司决定用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，该笔资金仅限

第4 页共12 页

于与公司主营业务（不含房地产开发、对外投资等业务）相关的生产经营使用， 总额不超过人民币12,000 万元，其中拟使用公司控股子公司杭州诚园置业有 限公司不超过人民币6,000 万元的闲置募集资金进行暂时补充流动资金，拟使 用公司控股子公司杭州东部软件园股份有限公司不超过人民币6,000万元的闲 置募集资金进行暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截止2021 年12 月31 日，公司控股子公司诚园置业与东软股份分别 使用6,000 万元和5,000 万元的闲置募集资金进行暂时补充流动资金。2022 年4 月7 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金11,000.00 万元全部归还至募集资金专用账户，使用期限未超过12 个月。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

(一) 变更募集资金投资项目情况

1、2016 年12 月非公开发行募集资金情况

公司于2021 年4 月23 日分别召开了第八届董事会第二次会议和第八届监 事会第二次会议、于2021 年5 月18 日召开2020 年年度股东大会，审议通过 了《关于变更募集资金用途及实施主体的议案》，决定终止2016 年非公开发 行募集资金投资项目“汽车（含新能源汽车）智能终端及城市交通信息化平台 项目”和“智慧社区建筑楼宇智能化项目”，并将原计划投入上述两项目的剩 余募集资金1.63 亿元变更用于“5G 应用技术创新研发制造项目”和“5G 产业 先导园提升改造和研发制造中心建设项目”。变更后，“5G 应用技术创新研发 制造项目”项目实施主体为公司、公司全资子公司杭州易和网络有限公司；“5G 产业先导园提升改造和研发制造中心建设项目”实施主体为公司全资子公司数 源科技创新发展有限公司。2021 年度《变更募集资金投资项目情况表》详见本 报告附件3。

2、2020 年12 月非公开发行募集资金情况

无变更募集资金投资项目的资金使用情况。

(二) 变更募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

变更募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。

(三) 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明

募集资金投资项目无对外转让或置换情况。

第5 页共12 页

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已经披露的相关信息募集资金不存在不及时、真实、准确、完整披露的 情况；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集 资金的重大情形。

六、保荐人/财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报 告的结论性意见

平安证券股份有限公司对数源科技2016 年非公开发行募集资金存放与使用情 况出具专项检查报告认为：数源科技严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三 方监管协议，截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金具体使用情况与已披露的 情况一致，募集资金的使用均履行了相应的批准程序，未发现募集资金使用违反相 关法律法规的情形。

民生证券股份有限公司对数源科技2021 年非公开发行募集资金存放与使用情 况出具专项检查报告认为：数源科技重大资产重组募集配套资金2021 年度的存放 与使用情况符合中国证监会和深圳证券交易所有关募集资金管理的相关规定。公司 对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东 利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

附件1：2016 年非公开发行募集资金使用情况对照表 附件2：2020 年非公开发行募集资金使用情况对照表 附件3：2016 年非公开发行变更募集资金投资项目情况表

数源科技股份有限公司董事会

2022 年4 月30 日

第6 页共12 页

附件1

2016 年非公开发行募集资金使用情况对照表

2021 年度

编制单位：数源科技股份有限公司

单位：人民币万元

募集资金总额					26,712.16	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额			3,134.43
报告期内变更用途的募集资金总额					16,300.00
累计变更用途的募集资金总额					16,300.00	已累计投入募集资金总额				13,185.37
累计变更用途的募集资金总额比例					61.02%
承诺投资项目 和超募资金投向	是否已 变更项 目(含部 分变更)	募集资金 承诺投资 总额	调整后投资总 额(1)	本年度 投入金额	截至期末 累计投入金额 (2)	截至期末投资进度 (%) (3)＝(2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	本年度实现 的效益	是否达到预 计效益	项目可行性是否 发生重大变化
承诺投资项目：
1．汽车（含新能源汽车）智
能终端及城市交通信息化平	是	19,164.35	7,207.81	405.69	7,207.81	100.00	-	133.29	不适用	否
台项目
2．智慧社区建筑楼宇智能化 项目	是	7,547.81	3,252.22	3.40	3,252.22	100.00	-	124.87	不适用	否
3．5G 应用技术创新研发制 造项目	否	-	6,300.00	1,689.83	1,689.83	26.82	不适用	550.56	不适用	否
4．5G 产业先导园提升改造 和研发制造中心建设项目	否	-	10,000.00	1,035.51	1,035.51	10.36	不适用	223.52	不适用	否
承诺投资项目小计		26,712.16	26,760.03[注1]	3,134.43	13,185.37	49.27		1,032.24

第7 页共12 页

未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)	不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明	未发生重大变化
超募资金的金额、用途及使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况	未变更
募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用
	公司于2017 年6 月28 日召开第六届董事会第三十六次会议和第六届监事会第十七次会议，审议通过了《关于
	使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自
募集资金投资项目先期投入及置换情况	筹资金921.47 万元（其中：汽车（含新能源汽车）智能终端及城市交通信息化平台项目921.47 万元），中汇 会计师事务所(特殊普通合伙)对公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金金额进行了鉴证，并于
	2017 年6 月20 日出具了《关于数源科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集项目的鉴证报告》（中汇会鉴
	[2017]4082 号），公司完成了此次资金置换。
	公司于2020 年10 月30 日召开第七届董事会第三十九次会议、第七届监事会第十八次会议，审议通过《关于
	使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在保证募集资金投资项目资金需求的前提下，公司使
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	用不超过1.1 亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12 个月。2021
	年3 月23 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金1.1 亿元全部归还至募集资金专用账户，
	使用期限未超过12 个月。
用闲置募集资金进行现金管理情况	-
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	项目仍在实施进行
尚未使用的募集资金用途及去向	尚未使用的募集资金15,984.88 万元(含累计收到的利息收入2,458.09 万元)全部存储于募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	[注1]经2021 年4 月23 日召开的第八届董事会第二次会议、2021 年5 月18 日召开的2020 年年度股东大会审 议通过剩余部分募集资金16,300 万元变更用途及实施主体，含部分利息收入47.87 万元。

第8 页共12 页

附件2

2020 年非公开发行募集资金使用情况对照表

2021 年度

编制单位：数源科技股份有限公司

单位：人民币万元

募集资金总额					48,723.11	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额			1,102.62
报告期内变更用途的募集资金总额					-
累计变更用途的募集资金总额					-	已累计投入募集资金总额				34,635.50
累计变更用途的募集资金总额比例					-
承诺投资项目 和超募资金投向	是否已 变更项 目(含部 分变更)	募集资金 承诺投资 总额	调整后投资总 额(1)	本年度 投入金额	截至期末 累计投入金额 (2)	截至期末投资进度 (%) (3)＝(2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	本年度实现 的效益	是否达到预 计效益	项目可行性是否 发生重大变化
承诺投资项目：
支付购买股权交易对价	否	16,762.99	16,762.99	-	16,762.99	100.00	不适用	-	-	-
诚园置业自持部分升级改造 项目	否	7,481.66	7,481.66	-	-	-	不适用	-
东部软件园园区提升改造工
程和“智云社”众创空间项	否	7,039.61	7,039.61	1,102.62	1,181.76	16.79	不适用	-	-	-
目改造工程
承诺投资项目小计		31,284.26	31,284.26	1,102.62	17,944.75	57.36		-
补充流动资金	否	16,690.75	16,690.75	-	16,690.75	100.00	-	-	-	-

第9 页共12 页

结余部分 否	748.10	748.10	- - - - - -	-
合计	48,723.11	48,723.11	1,102.62 34,635.50 71.09 - -
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)			不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明			未发生重大变化
超募资金的金额、用途及使用进展情况			无
募集资金投资项目实施地点变更情况			无
募集资金投资项目实施方式调整情况			无
募集资金投资项目先期投入及置换情况			无
			公司于2021 年4 月29 日召开第八届董事会第三次会议、第八届监事会第三次会议，审议通过《关于使用部分闲
			置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在确保募集资金投资项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况			常进行的前提下，公司使用不超过1.2 亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日
			起不超过12 个月。2022 年4 月7 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金11,000.00 万元全部
			归还至募集资金专用账户，使用期限未超过12 个月。
用闲置募集资金进行现金管理情况			-
项目实施出现募集资金结余的金额及原因			项目仍在实施进行
			尚未使用的募集资金14,213.70 万元(含累计收到的利息收入126.09 万元)。其中：3,213.70	万元存储于募集资
尚未使用的募集资金用途及去向			金专户，11,000 万元用于暂时补充流动资金。2022 年4 月7 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的闲置募
			集资金11,000.00 万元全部归还至募集资金专用账户，使用期限未超过12 个月。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况			无

第10 页共12 页

附件3

2016 年非公开发行变更募集资金投资项目情况表

2021 年度

编制单位：数源科技股份有限公司

单位：人民币万元

变更后的项目	对应的原承诺 项目	变更后项目拟投入募 集资金总额(1)	本年度实际 投入金额 截至期末实际累 计投入金额(2) 截至期末投资 进度(%) (3)=(2)/(1) 项目达到预定可 使用状态日期 本年度实现 的效益 是否达到 预计效益 变更后的项目可行 性是否发生重大变 化
5G 应用技术创新 研发制造项目	汽车（含新能源 汽车）智能终端	6,300.00	1,689.83 1,689.83 26.82 - 550.56 - 否
	及城市交通信
5G 产业先导园提	息化平台项目、
升改造和研发制	智慧社区建筑	10,000.00	1,035.51 1,035.51 10.36 - 223.52 - 否
造中心建设项目	楼宇智能化项
	目
合 计		16,300.00	2,725.34 2,725.34 16.72 - 774.08 -
			由于原募投项目实施时间长，原定项目内容已不适合现有技术的发展，无法满足公司产业快速发展的需要。公司于
			2021 年4 月23 日分别召开了第八届董事会第二次会议和第八届监事会第二次会议、于2021 年5 月18 日召开2020
			年年度股东大会，审议通过了《关于变更募集资金用途及实施主体的议案》，决定终止2016 年非公开发行募集资金
			投资项目“汽车（含新能源汽车）智能终端及城市交通信息化平台项目”和“智慧社区建筑楼宇智能化项目”，并
变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目)			将原计划投入上述两项目的剩余募集资金1.63 亿元变更用于“5G 应用技术创新研发制造项目”和“5G 产业先导园
			提升改造和研发制造中心建设项目”。变更后，“5G 应用技术创新研发制造项目”项目实施主体为公司、公司全资
			子公司杭州易和网络有限公司；“5G 产业先导园提升改造和研发制造中心建设项目”实施主体为公司全资子公司数
			源科技创新发展有限公司。
			具体内容详见公司于2021 年4 月24 日披露的《第八届董事会第二次会议决议公告》、《关于变更募集资金用途及

第11 页共12 页

实施主体的公告》，于2021 年5 月18 日披露的《2020 年年度股东大会决议公告》，于2021 年6 月19 日披露的《关 于签署募集资金三方监管协议的公告》。 未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) 不适用 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用

第12 页共12 页