SOYEA TECHNOLOGY CO., LTD — Capital/Financing Update 2021

Aug 30, 2021

数源科技股份有限公司董事会

关于2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

1、2016年12月非公开发行募集资金情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2966号文核准，本公司于2016年12月向特定投 资者非公开发行人民币普通股股票（A股）1,835.25万股，发行价为每股人民币为14.81元，共 计募集资金总额为人民币27,180.00万元，扣除券商承销佣金及保荐费370.00万元后，主承销 商平安证券股份有限公司于2016年12月29日汇入本公司募集资金监管账户北京银行股份有限 公司杭州中山支行账户(账号为：20000018570500014576617)人民币7,575.45万元；汇入本公 司募集资金监管账户中国光大银行杭州高新支行账户(账号为：76930188000106353)人民币 19,234.55万元。另扣减验资费、律师费和登记费等与发行权益性证券相关的新增外部费用 97.84万元后，公司本次募集资金净额为26,712.16万元。上述募集资金到位情况业经中汇会计 师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于2016年12月29日出具了《验资报告》(中汇会验 [2016]4861号)。

2、2020年12月非公开发行募集资金情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1240号文核准，本公司于2020年12月向特定投 资者非公开发行人民币普通股股票（A股）75,075,075股，发行价为每股人民币为6.66元，共 计募集资金总额为人民币50,000.00万元，扣除券商承销佣金及保荐费1,132.08万元(不含税) 后，主承销商民生证券股份有限公司于2020年12月7日汇入本公司募集资金监管账户北京银行 股份有限公司杭州中山支行账户(账号为：20000018570500037465914)人民币48,867.92万元。 另扣减验资费、律师费和登记费等与发行权益性证券相关的新增外部费用144.81万元(不含税) 后，公司本次募集资金净额为48,723.11万元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所 (特殊普通合伙)审验，并由其于2020年12月8日出具了《验资报告》(中汇会验[2020]6780号)。 （二）募集金额使用及结余情况

1、2016年12月非公开发行募集资金使用及结余情况

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截止2021 年6 月30 日，本公司募集资金投资项目累计使用募集资金10,380.49 万元（含 银行手续费1.44 万元）,其中：2021 年1-6 月使用金额329.55 万元（含银行手续费1.44 万 元），以前年度使用金额10,050.94 万元。截止2021 年6 月30 日，累计收到的募集资金利息 收入2,331.95 万元，结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费的净额)余额为18,663.62 万 元。

2、2020 年12 月非公开发行募集资金使用及结余情况

截止2021 年6 月30 日，本公司募集资金投资项目累计使用募集资金34,274.34 万元（含 银行手续费0.06 万元）,其中：2021 年1-6 月使用金额741.46 万元（含银行手续费0.06 万 元），以前年度使用金额33,532.88 万元。 截止2021 年6 月30 日，累计收到的募集资金利 息收入102.56 万元，闲置募集资金暂时补充流动资金11,000.00 万元，结余募集资金(含利息 收入扣除银行手续费的净额)余额为3,551.33 万元。

二 、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据 《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等 有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《数源科技股份有限公 司募集资金管理办法》(以下简称《管理办法》)。根据《管理办法》，本公司对募集资金采用 专户存储制度，在银行设立募集资金专户。

2016年12月29日，本公司并连同保荐机构平安证券股份有限公司分别与北京银行股份有限 公司杭州中山支行、中国光大银行股份有限公司杭州高新支行签订了2016年非公开发行《募集 资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

2020年12月28日，本公司连同独立财务顾问民生证券股份有限公司分别与北京银行股份有 限公司杭州中山支行、中国光大银行股份有限公司杭州高新支行、中国工商银行股份有限公司 杭州延中支行签订了2020年非公开发行《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

2021年5月18日，本公司变更了2016年非公开发行募集资金用途及实施主体， 于2021年6 月18日连同保荐机构平安证券股份有限公司分别与北京银行股份有限公司杭州中山支行、中国 光大银行股份有限公司杭州高新支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和 义务。

上述三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募

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集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证 专款专用。

• （二）募集资金的专户存储情况

截至2021 年06 月30 日止，本公司有8 个募集资金专户，募集资金存储情况如下(单位：

人民币元)：

人民币元)：
开户银行	银行账号	账户类别		存储余额	备注
北京银行股份		募集
有限公司杭州	20000018570500014576617	资金	活期	4,524,864.54
中山支行		专户
北京银行股份		募集
有限公司杭州	20000018570500043472974	资金	活期	50,001,250.00
中山支行		专户
北京银行股份		募集
有限公司杭州	20000018570500037465914	资金	活期	7,582,728.27
中山支行		专户
中国光大银行		募集
股份有限公司	76930188000106353	资金	活期	19,097,347.99
杭州高新支行		专户
中国工商银行		募集
股份有限公司	1202023029900015659	资金	活期	12,678,153.94
杭州延中支行		专户
中国光大银行		募集
股份有限公司	76930188000157053	资金	活期	15,252,442.99
杭州高新支行		专户
北京银行股份		募集
有限公司杭州	200000016986700043421586	资金	活期	13,000,325.00
中山支行		专户
中国光大银行		募集
股份有限公司	76930188000180352	资金	活期	100,012,428.46
杭州高新支行		专户
合 计				222,149,541.19

• 三、2021 年半年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

• 1、2016 年12 月非公开发行募集资金情况

• 截止2021 年6 月30 日，本公司募集资金投资项目累计使用募集资金10,380.49 万元

• （含银行手续费1.44 万元），各项目的投入情况及效益情况详见附件1。

• 2、2020年12月非公开发行募集资金情况

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截止2021 年6 月30 日，本公司募集资金投资项目累计使用募集资金34,274.34 万元 （含银行手续费0.06 万元），各项目的投入情况及效益情况详见附件2。

（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

2021 年半年度募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。

（三）募集资金投资项目出现异常情况的说明

2021 年半年度募集资金投资项目不存在其他异常情况。

（四）募集资金投资项目先期投入及置换情况

2021 年半年度不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

（五）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

• 1、2016 年12 月非公开发行募集资金情况

公司于2020 年10 月30 日召开第七届董事会第三十九次会议、第七届监事会第十八 次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在保证 募集资金投资项目资金需求的前提下，公司使用不超过1.1 亿元的闲置募集资金暂时补充 流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12 个月。2021 年3 月23 日，公司 已将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金1.1 亿元全部归还至募集资金专用账户， 使用期限未超过12 个月。

2、2020 年12 月非公开发行募集资金情况

公司于2021 年4 月29 日召开第八届董事会第三次会议、第八届监事会第三次会议， 审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在确保募集资金 投资项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，公司决定用部分闲置 募集资金暂时补充流动资金，该笔资金仅限于与公司主营业务（不含房地产开发、对外投 资等业务）相关的生产经营使用，总额不超过人民币12,000 万元，其中拟使用公司控股 子公司杭州诚园置业有限公司不超过人民币6,000 万元的闲置募集资金进行暂时补充流 动资金，拟使用公司控股子公司杭州东部软件园股份有限公司不超过人民币6,000 万元的 闲置募集资金进行暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12 个月。 截止2021 年6 月30 日，公司控股子公司诚园置业与东软股份分别使用6,000 万元和5,000 万元的闲置募集资金进行暂时补充流动资金。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

1、2016 年12 月非公开发行募集资金情况

公司于2021 年4 月23 日分别召开了第八届董事会第二次会议和第八届监事会第二次

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会议、于2021 年5 月18 日召开2020 年年度股东大会，审议通过了《关于变更募集资金 用途及实施主体的议案》，决定终止2016 年非公开发行募集资金投资项目“汽车（含新 能源汽车）智能终端及城市交通信息化平台项目”和“智慧社区建筑楼宇智能化项目”， 并将原计划投入上述两项目的剩余募集资金1.63 亿元变更用于“5G 应用技术创新研发制 造项目”和“5G 产业先导园提升改造和研发制造中心建设项目”。变更后，“5G 应用技 术创新研发制造项目”项目实施主体为公司、公司全资子公司杭州易和网络有限公司；“5G 产业先导园提升改造和研发制造中心建设项目”实施主体为公司全资子公司数源科技创新 发展有限公司。截止2021 年6 月30 日，公司变更募集资金投资项目的资金使用情况详见 附件3。

• 2、2020 年12 月非公开发行募集资金情况

无。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已经披露的相关信息募集资金不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况；已使 用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。

附件1：2016 年非公开发行募集资金使用情况对照表

附件2：2020 年非公开发行募集资金使用情况对照表

附件3：2016 年非公开发行变更募集资金投资项目情况表

数源科技股份有限公司董事会

2021 年8 月31 日

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附件1

2016 年非公开发行募集资金使用情况对照表

2021 年半年度

编制单位：数源科技股份有限公司

单位：人民币万元

募集资金总额					26,712.16	本半年度投入募集资金总额	本半年度投入募集资金总额			329.55
报告期内变更用途的募集资金总额					16,300.00
累计变更用途的募集资金总额					16,300.00	已累计投入募集资金总额				10,380.49
累计变更用途的募集资金总额比例					61.02%
承诺投资项目 和超募资金投向	是否已变 更项目(含 部分变更)	募集资金 承诺投资 总额	调整后投资总额(1)	本年度 投入金额	截至期末 累计投入金额 (2)	截至期末投资进度 (%) (3)＝(2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	本年度实现 的效益	是否达到 预计效益	项目可行性是否 发生重大变化
承诺投资项目：
1．汽车（含新能源汽车）
智能终端及城市交通信息	是	19,164.35	7,207.81	326.15	7,128.27	98.90	-	133.29	-	否
化平台项目
2．智慧社区建筑楼宇智能 化项目	是	7,547.81	3,252.22	3.40	3,252.22	100	-	124.87	-	否
3.5G 应用技术创新研发 制造项目	否	0	6,300.00	0	0	0	不适用	不适用	不适用	否
4.5G 产业先导园提升改
造和研发制造中心建设项	否	0	10,000.00	0	0	0	不适用	不适用	不适用	否
目
承诺投资项目小计		26,712.16	26,760.03[注1]	329.55	10,380.49			-

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未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)	不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明	不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	不适用
	公司于2020 年10 月30 日召开第七届董事会第三十九次会议、第七届监事会第十八次会议，审议通过《关于使用
	部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在保证募集资金投资项目资金需求的前提下，公司使用不超
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	过1.1 亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12 个月。2021 年3 月
	23 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金1.1 亿元全部归还至募集资金专用账户，使用期限未
	超过12 个月。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	截至2021 年6 月30 日，尚未使用的募集资金18,663.62 万元全部存储于募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	[注1]经2021 年4 月23 日召开的第八届董事会第二次会议、2021 年5 月18 日召开的2020 年年度股东大会审议 通过剩余部分募集资金16,300 万元变更用途及实施主体，含部分利息收入47.87 万元。

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附件2

2020 年非公开发行募集资金使用情况对照表

2021 年半年度

编制单位：数源科技股份有限公司

单位：人民币万元

募集资金总额			48,723.11			本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	741.46
报告期内变更用途的募集资金总额			-
累计变更用途的募集资金总额			-			已累计投入募集资金总额		34,274.34
累计变更用途的募集资金总额比例			-
承诺投资项目 和超募资金投向	是否已 变更项 目(含部 分变更)	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额(1)	本年度 投入金额	截至期末 累计投入金 额 (2)	截至期末投资进 度(%) (3)＝(2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	本年度实现 的效益	是否达到 预计效益	项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目：
支付购买股权交易对价	否	16,762.99	16,762.99	0.00	16,762.99	100.00	不适用	不适用	不适用	否
诚园置业自持部分升级改 造项目	否	7,481.66	7,481.66	0.00	0.00	0	不适用	不适用	不适用	否
东部软件园园区提升改造
工程和“智云社”众创空间	否	7,039.61	7,039.61	741.46	820.60	11.66	不适用	不适用	不适用	否
项目改造工程
承诺投资项目小计		31,284.26	31,284.26	741.46	17,583.59	56.21	-	-
补充流动资金	否	16,690.75	16,690.75		16,690.75	100.00	-	-	-	-

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结余部分 否	748.10	748.10	- - - - - - -
合计	48,723.11	48,723.11	741.46 34,274.34 70.35 - - - -
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)			不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明			未发生重大变化
超募资金的金额、用途及使用进展情况			不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况			不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况			不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况			不适用
			公司于2021 年4 月29 日召开第八届董事会第三次会议、第八届监事会第三次会议，审议通过《关于使用部分
			闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在确保募集资金投资项目建设的资金需求以及募集资金使用计
			划正常进行的前提下，公司决定用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，该笔资金仅限于与公司主营业务（不
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况			含房地产开发、对外投资等业务）相关的生产经营使用，总额不超过人民币12,000 万元，其中拟使用公司控 股子公司杭州诚园置业有限公司不超过人民币6,000 万元的闲置募集资金进行暂时补充流动资金，拟使用公司
			控股子公司杭州东部软件园股份有限公司不超过人民币6,000 万元的闲置募集资金进行暂时补充流动资金，使
			用期限自董事会审议通过之日起不超过12 个月。截止2021 年6 月30 日，公司控股子公司诚园置业与东软股
			份分别使用6,000 万元和5,000 万元的闲置募集资金进行暂时补充流动资金。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因			项目仍在实施进行
尚未使用的募集资金用途及去向			尚未使用的募集资金14,551.33 万元。其中：3,551.33 万元存储于募集资金专户，11,000 万元用于暂时补充 流动资金。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况			无

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附件3

2016 年非公开发行变更募集资金投资项目情况表

2021 年半年度

编制单位：数源科技股份有限公司

单位：人民币万元

	变更后的项目	对应的原承诺项目	变更后项目拟投入募 集资金总额（1）	报告期内实际 投入金额 截至期末实际累 计投入金额(2) 截至期末投资进度 （%）(3)=(2)/(1) 项目达到预定可 使用状态日期 报告期内实现 的效益 是否达到 预计效益 变更后的项目可 行性是否发生重 大变化
1.5G 应用技术创新研发 制造项目 2.5G 产业先导园提升改 造和研发制造中心建设 项目		汽车（含新能源汽车）智 能终端及城市交通信息化 平台项目、智慧社区建筑 楼宇智能化项目	6,300.00 10,000.00	0.00 0.00 0 不适用 不适用 不适用 否 0.00 0.00 0 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计			16,300.00	0.00 0.00 0 - - -
				由于原募投项目实施时间长，原定项目内容已不适合现有技术的发展，无法满足公司产业快速发展的需要。公司
				于2021 年4 月23 日分别召开了第八届董事会第二次会议和第八届监事会第二次会议、于2021 年5 月18 日召开
				2020 年年度股东大会，审议通过了《关于变更募集资金用途及实施主体的议案》，决定终止2016 年非公开发行
				募集资金投资项目“汽车（含新能源汽车）智能终端及城市交通信息化平台项目”和“智慧社区建筑楼宇智能化
				项目”，并将原计划投入上述两项目的剩余募集资金1.63 亿元变更用于“5G 应用技术创新研发制造项目”和“5G
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）				产业先导园提升改造和研发制造中心建设项目”。变更后，“5G 应用技术创新研发制造项目”项目实施主体为公
				司、公司全资子公司杭州易和网络有限公司；“5G 产业先导园提升改造和研发制造中心建设项目”实施主体为公
				司全资子公司数源科技创新发展有限公司。
				具体内容详见公司于2021 年4 月24 日披露的《第八届董事会第二次会议决议公告》、《关于变更募集资金用途
				及实施主体的公告》，于2021 年5 月18 日披露的《2020 年年度股东大会决议公告》，于2021 年6 月19 日披露
				的《关于签署募集资金三方监管协议的公告》。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）				不适用

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不适用

变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明

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