Southwest Securities Co.,Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2014

Jul 14, 2014

证券代码：600369 证券简称：西南证券 编号：临2014－063

西南证券股份有限公司

关于召开2014 年第四次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• ●会议召开时间：2014 年8 月1 日（星期五）

• ●股权登记日：2014 年7 月25 日（星期五）

• ●会议召开地点：西南证券大厦1 楼106 会议室（重庆市江北区桥北苑8

号）

• ●会议方式：现场投票表决与网络投票表决相结合的方式

• ●本次会议提供网络投票

西南证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）根据公司第七届董事会第 二十九次会议决议，定于2014年8月1日召开公司2014年第四次临时股东大会，现 将会议有关事项通知如下：

一、召开会议基本情况

（一）会议召集人：公司董事会

（二）会议召开时间：

• 1、现场会议召开时间：2014年8月1日（星期五）下午2:00

• 2、网络投票时间：2014年8月1日（星期五）上午9：30-11：30，下午13：

00-15：00

• （三）会议召开方式及表决方式：

采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方式。本公司将通过上海证券交 易所交易系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内

通过上海证券交易所交易系统行使表决权。

（四）现场会议召开地点：西南证券大厦1楼106会议室（重庆市江北区桥北 苑8号）

（五）会议出席对象

1、凡2014年7月25日（星期五）下午交易结束后在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东，均有权出席本次股东大会。股东 可以书面委托代理人出席本次会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东

（授权委托书附后）。

2、公司董事、监事、高级管理人员。

3、本公司聘请的律师。

（六）表决注意事项

公司股东只能选择现场投票（含委托投票）和网络投票中的一种表决方式，

同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

二、会议审议事项

（一）审议《关于公司发行次级债券的议案》

（二）审议《关于审定公司总部大楼项目投资概算的议案》

三、关联股东回避表决情况

本次股东大会所议事项，不存在需股东回避的情况。

四、参加现场会议的登记方法

（一）登记方式：

1、法人股东：持加盖公章的股东账户卡、营业执照复印件、法人授权委托 书原件，出席人身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

2、个人股东：持股东账户卡、身份证原件和证券公司营业部出具的持股证 明原件办理登记；

3、代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东账户卡、委托人 身份证（复印件）、授权委托书和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

• 4、股东可采用信函或传真的方式登记参与现场会议，但参会时须提供授权

委托书等原件；如以信函方式登记，请在信函上注明“2014年第四次临时股东大

会”字样并留有效联系方式。

• （二）登记时间：2014年7月31日（9:00-11：30，13：00-17:00）

（三）登记地点及联系方式：

地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦10楼，办公室

邮政编码：400023

联系电话：（023）63786433

传真号码：（023）63786477

联系人：韦先生

五、参加网络投票的具体操作流程详见本通知附件

六、其他

（一）出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。

（二）本次股东大会现场会议预计会期半天，与会股东及股东代表交通、食 宿费用自理。

特此公告

附件：

• 1、授权委托书

• 2、投资者参加网络投票的操作流程

西南证券股份有限公司董事会

二〇一四年七月十五日

授权委托书

日期： 年 月 日

	日期： 年 月 日	日期： 年 月 日	日期： 年 月 日	日期： 年 月 日
	1、代理本公司（本人）出席西南证券股份有限公司2014 年第四次临时股东大会； 2、代理本公司（本人）按照本授权委托书所列的表决意见行使表决权。
委托事项：
委托人：		委托人证件名称：
委托人证件号码：
委托表决股份数：		委托人股东代码：
被委托人：		被委托人证件名称：
被委托人证件号码：
委托书有效期限：	年 月 日至 年 月 日
委托人签名（法人股东需 加盖公章）：
表决事项			表决意见
1、《关于公司发行次级债券的议案》			本议案分项表决
1.01 同意公司发行次级债券，并尽快启动相关准备工作			同意□ 反对□ 弃权□
1.02 发行规模			同意□ 反对□ 弃权□
1.03 发行方式及对象			同意□ 反对□ 弃权□
1.04 债券期限			同意□ 反对□ 弃权□
1.05 展期和利率调整			同意□ 反对□ 弃权□
1.06 债券利率及确定方式			同意□ 反对□ 弃权□
1.07 募集资金用途			同意□ 反对□ 弃权□
1.08 决议有效期			同意□ 反对□ 弃权□
1.09 本次发行次级债券的授权事项			同意□ 反对□ 弃权□
2、《关于审定公司总部大楼项目投资概算的议案》			同意□ 反对□ 弃权□

投资者参加网络投票的操作流程

投票日期： 2014 年8 月1 日（星期五）

表决事项： 10 个

一、投票流程

（一）投票代码

投票代码	投票简称	表决事项数量	投票股东
738369	西南投票	10	A股股东

（二）表决方法

在“买卖方向”项填写“买入”，在“委托价格”项填写本次临时股东大会 的提案序号，以99.00元代表本次股东大会所有提案，以1.00元代表第1个需要表 决的提案事项，以2.00元代表第2个需要表决的提案事项，依此类推。

本次股东大会需表决议案中的第1项议案存在多个需逐项表决的子项，构成 议案组。以含两位小数的申报价格代表该议案组下的各个表决子项，如1.01元代 表议案组项下的第一个表决子项，1.02元代表议案组项下的第二个表决子项，依 此类推。1.00元代表议案组项下的所有表决子项。需要表决的议案事项的顺序号 及对应的申报价格如下表：

1、一次性表决

	表决序号	表决序号	内容	申报代码		申报价格	申报价格
		1	本次股东大会全部议案	738369		99.00元
		2、逐项表决
表决 序号		内容				申报 代码	申报 价格
1		《关于公司发行次级债券的议案》				738369	1.00元
1.01		同意公司发行次级债券，并尽快启动相关准备工作				738369	1.01元
1.02		发行规模				738369	1.02元
1.03		发行方式及对象				738369	1.03元

1.04	债券期限	738369	1.04元
1.05	展期和利率调整	738369	1.05元
1.06	债券利率及确定方式	738369	1.06元
1.07	募集资金用途	738369	1.07元
1.08	决议有效期	738369	1.08元
1.09	本次发行次级债券的授权事项	738369	1.09元
2	《关于审定公司总部大楼项目投资概算的议案》	738369	2.00元

（三）在“申报股数”项填写表决意见

表决意见种类	对应的申报股数
同意	1股
反对	2股
弃权	3股

二、投票举例

（一）若股东拟对全部提案投同意票，则申报价格填写“99.00元”，申报 股数填写“1股”，应申报如下：

投票代码	买卖方向	买卖价格	买卖股数
738369	买入	99.00元	1股
（二）若股东拟对第2项提案投同意票，应申报如下：
投票代码	买卖方向	买卖价格	买卖股数
738369	买入	2.00元	1股
（三）若股东拟对第2项提案投反对票，应申报如下：
投票代码	买卖方向	买卖价格	买卖股数
738369	买入	2.00元	2股
（四）若投资者拟对第2项提案投弃权票，应申报如下：
投票代码	买卖方向	买卖价格	买卖股数
738369	买入	2.00元	3股

三、投票注意事项

（一）若股东需对所有的提案表达相同意见，建议直接委托申报价格99.00 元进行投票。股东可以根据自身意愿决定对提案的投票申报顺序。投票申报不得

撤单。

• （二）同一股东对同一事项出现多次投票的（含现场投票、委托投票、网络

• 投票），以第一次投票结果为准。

（三）股东仅对本次议案中的某项或某几项进行网络投票的，即视为出席本 次股东大会，其所持表决权数纳入出席本次股东大会股东所持表决权数计算，对 于该股东未投票或投票不符合《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施 细则》规定的，按照弃权计算。