Southwest Securities Co.,Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2014

Jan 10, 2014

证券代码：600369 证券简称：西南证券 编号：临2014－003

西南证券股份有限公司

关于召开2014 年第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• ●会议召开时间：2014 年1 月27 日（星期一）

• ●股权登记日：2014 年1 月20 日（星期一）

• ●会议召开地点：重庆市江北区桥北苑8 号西南证券大厦1 楼106 会议室 ●会议方式：现场投票表决

西南证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）根据公司第七届董事会第 二十三次会议决议，定于2014年1月27日召开公司2014年第一次临时股东大会， 现将会议有关事项通知如下：

一、召开会议基本情况

（一）会议召集人：公司董事会

• （二）会议召开时间：2014年1月27日（星期一）上午10：30

• （三）会议召开方式及表决方式：现场投票表决

• （四）会议召开地点：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦1楼106会议室 （五）会议出席对象

1、凡2014年1月20日（星期一）下午交易结束后在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东，均有权出席本次股东大会。股东 可以书面委托代理人出席本次会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东

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（授权委托书附后）。

• 2、公司董事、监事、高级管理人员。

• 3、本公司聘请的律师。

二、会议审议事项

《关于增补公司第七届董事会董事的议案》

三、关联股东回避表决情况

本次股东大会所议事项，不存在需股东回避的情况。

四、会议登记方法

（一）登记方式：

• 1、法人股东：持加盖公章的股东账户卡、营业执照复印件、法人授权委托

• 书原件，出席人身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

• 2、个人股东：持股东账户卡、身份证原件和证券公司营业部出具的持股证

• 明原件办理登记；

• 3、代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东账户卡、委托人

• 身份证（复印件）、授权委托书和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

• 4、股东可采用信函或传真的方式登记参与现场会议，但参会时须提供授权

• 委托书等原件；如以信函方式登记，请在信函上注明“2014年第一次临时股东大 会”字样并留有效联系方式。

  • （二）登记时间：2014年1月24日（9:00—11：30，13：00—17:00） （三）登记地点及联系方式：

  • 地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦10楼，办公室

  • 邮政编码：400023

  • 联系电话：（023）63786433

  • 传真号码：（023）63786477

联系人：韦先生

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五、其他

• （一）出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。

（二）本次股东大会现场会议预计会期半天，与会股东及股东代表交通、食 宿费用自理。

特此公告

附件：《授权委托书》

西南证券股份有限公司董事会

二〇一四年一月十一日

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授权委托书

授权委托书	授权委托书	授权委托书	授权委托书	授权委托书
日期： 年 月 日
	1、代理本公司（本人）出席西南证券股份有限公司2014 年第一次临时股东大会；2、代理本公司（本人）按照本授权委托书所列的表决意见行使表决权。
委托事项：
委托人：		委托人证件名称：
委托人证件号码：
委托表决股份数：		委托人股东代码：
被委托人：		被委托人证件名称：
被委托人证件号码：
	年 月 日至 年 月 日
委托书有效期限：
委托人签名（法人股东需加盖公章）：
表决事项			表决意见
《关于增补公司第七届董事会董事的议案》			同意□ 反对□ 弃权□

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