Southwest Securities Co.,Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2010

Sep 11, 2010

证券代码：600369 股票简称：西南证券 编号临 2010-45

西南证券股份有限公司

关于召开2010 年第四次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确定和完整性承担个别及连带责任。

西南证券股份有限公司（以下简称公司）根据第六届董事会第十八次会议决 议，决定于 2010 年 9 月 28 日召开公司 2010 年第四次临时股东大会，现将会议 有关事项通知如下：

一、召开会议基本情况

• 1、会议召集人：公司董事会

• 2、会议召开时间：2010 年 9 月 28 日（星期二）上午 10:00

• 3、会议召开地点：公司 24 楼会议室（重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际

• 大厦 A 幢 24 楼）

  • 4、会议召开方式：现场会议

  • 5、会议出席对象

（1）凡 2010 年 9 月 21 日（星期二）下午交易结束后在中国证券登记结算 有限责任公司上海分公司登记在册的本公司的全体股东，均有权出席本次股东大 会。股东可以书面委托代理人出席本次会议和参加表决，该股东代理人不必是本 公司股东（授权委托书附后）。

• （2）公司董事、监事、高级管理人员。

• （3）本公司聘请的律师。

二、会议审议事项

• 1、审议《关于公司开展融资融券业务的议案》

• 2、审议《关于修改<公司章程>的议案》

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三、登记方法

1、登记方式：

（1）法人股东：持股东账户卡、营业执照复印件、加盖公章的授权委托书、 出席人身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

（2）个人股东：持股东账户卡、身份证原件和证券公司营业部出具的持股 证明原件办理登记；

（3）代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东账户卡、委托 人身份证（复印件）、授权委托书和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登 记；

（4）股东可采用信函或传真的方式登记，但参会时须提供授权委托书等原 件；如以信函方式登记，请在信函上注明“2010 年第四次临时股东大会”字样。

—— —— 2、登记时间：2010 年 9 月 27 日（9:00 11：30，13：00 17:00）

• 3、登记地点及联系方式：

地址：重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢 22 层，董事会办公室。 邮政编码：400010

联系电话：（023）63786433 传真号码：（023）63786477

联系人：韦先生

四、其他

• 1、出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。

• 2、本次股东大会会期半天，与会股东及代表交通、食宿费自理。

特此公告

附件：《授权委托书》

西南证券股份有限公司董事会 二〇一〇年九月十日

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授权委托书

日期： 年 月 日	日期： 年 月 日	日期： 年 月 日	日期： 年 月 日
委托人：		委托人证件名称：
委托人证件号码：
委托表决股份数：		委托人股东代码：
被委托人：		被委托人证件名称：
被委托人证件号码：
委托事项：	代理委托人出席西南证券股份有限公司2010 年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托书有效期限：	年	月 日至 年 月 日
委托人签名（法人股东由法定代表人签字并加盖公章）：
表决事项		表决意见
1、审议《关于公司开展融资融券业务的议案》		同意□ 反对□ 弃权□
2、审议《关于修改<公司章程>的议案》		同意□ 反对□ 弃权□

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