Southwest Securities Co.,Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2009

Sep 9, 2009

－ 证券代码：600369 股票简称：西南证券 编号：临2009 45

西南证券股份有限公司

关于召开2009年第三次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

西南证券股份有限公司（以下简称公司）根据公司第六届董事会第六次会议 决议，决定于 2009 年 9 月 24 日召开公司 2009 年第三次临时股东大会，现将会 议有关事项通知如下：

一、召开会议基本情况

1、会议召集人：公司董事会

2、会议召开时间：2009 年 9 月 24 日（星期四）上午 10：00 时

3、会议召开地点：公司 4 楼会议室（重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际 大厦 A 幢 4 楼）

4、会议召开方式：现场会议

5、会议出席对象

（1）凡 2009 年 9 月 18 日（星期五）下午交易结束后在中国证券登记结算 有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东，均有权出席本次股东大 会。股东可以书面委托代理人出席本次会议和参加表决，该股东代理人不必是本 公司股东（授权委托书附后）。

（2）公司董事、监事、高级管理人员。

（3）本公司聘请的律师。

二、会议审议事项

1、关于购买土地修建公司总部大楼的议案

三、登记方法

1、登记方式：

（1）法人股东：持股东帐户卡、营业执照复印件、加盖公章的法人授权委 托书、出席人身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

（2）个人股东：持股东帐户卡、身份证原件和证券公司营业部出具的持股 证明原件办理登记；

（3）代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东帐户卡、委托 人身份证（复印件）、授权委托书和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登 记；

（4）股东可采用信函或传真的方式登记，但参会时须提供授权委托书等原 件；如以信函方式登记，请在信函上请注明“2009 年第三次临时股东大会”字样。 2、登记时间： 2009 年 9 月 23 日（9:00 一 11：30，13：00 一 17:00）

• 3、登记地点及联系方式：

地址：重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢 22 层，董事会办公室。 邮政编码：400010

联系电话：（023）63786433

传真号码：（023）63786477

联系人：韦先生

四、其他

• 1、出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。

  • 2、本次股东大会会期半天，与会股东及代表交通、食宿费自理。 特此公告

西南证券股份有限公司董事会

二〇〇九年九月八日

附件：

授权委托书

兹委托 先生/女士代理本公司（本人）出席西南证券股份有限公司 2009 年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人：

委托人证件名称：

委托人证件号码：

委托表决股份数：

委托人股东代码：

被委托人：

被委托人证件名称：

被委托人证件号码：

委托权限：（详细列示对每项议案的表决指示）

如委托人未作具体指示，受托人是否可以按自己的意思表决：□是 □否 委托书有效期限：

委托人签名（法人股东加盖公章）：

委托书签发日期：