SONOSCAPE MEDICAL CORP. — Management Reports 2021

Apr 23, 2021

深圳开立生物医疗科技股份有限公司

2020 年度监事会工作报告

2020 年度，深圳开立生物医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）监 事会严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《公司章程》等有关规 定和要求，本着对全体股东负责的精神，认真地履行了自身的职责，依法独立 行使职权，促进公司的规范运作，维护公司、股东及员工的合法权益。监事会 对公司股东大会决议执行情况、董事会的重大决策程序、财务运行管理、公司 经营管理活动的合法合规性、董事及高级管理人员履行其职务情况等方面进行 了监督和检查，促进了公司健康、持续发展。监事会现将 2020 年度工作情况报 告如下：

一、报告期内监事会工作情况

报告期内，公司监事会共召开了 7 次监事会，具体内容如下：

1 、 2020 年 4 月 20 日举行第二届监事会第十二次会议，监事会审议通过了 如下议案：

（1）《关于公司 2019 年年度报告及其摘要的议案》；

（2）《关于公司 2019 年度监事会工作报告的议案》；

• （3）《关于公司 2019 年度财务决算报告的议案》；

（4）《关于公司 2019 年度利润分配预案的议案》；

• （5）《关于公司 2019 年度内部控制自我评价报告的议案》；

• （6）《关于<控股股东及其他关联方占用公司资金情况的专项审计说明>

的议案》；

（7）《关于公司及全资子公司 2020 年度向银行申请授信额度的议案》；

• （8）《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》；

• （9）《关于公司 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议

案》；

（10）《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所为公司 2020 年度审计机构的议案》；

• （11）《关于开展 2020 年外汇衍生品交易业务的议案》；

• （12）《关于会计政策变更的议案》；

• （13）《关于公司 2020 年第一季度报告的议案》；

• （14）《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》；

• （15）《关于部分募集资金投资项目延期的议案》；

• （16）《关于上海威尔逊光电仪器有限公司及上海和一医疗仪器有限公司

• 2019 年度业绩承诺完成情况的说明》；

• （17）《关于上海威尔逊光电仪器有限公司和上海和一医疗仪器有限公司

• 商誉资产组于 2019 年 12 月 31 日减值测试报告的议案》。

• 2 、 2020 年 8 月 24 日举行第二届监事会第十三次会议，监事会审议通过如

• 下议案：

• （1）《关于公司 2020 年半年度报告及其摘要的议案》。

• 3 、 2020 年 9 月 30 日举行第二届监事会第十四次会议，监事会审议通过如

• 下议案：

• （1）《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》；

• （2）《关于公司 2020 年度向特定对象发行股票方案的议案》（逐项审

议）；

• （3）《关于公司 2020 年度向特定对象发行股票预案的议案》；

• （4）《关于公司<2020 年度向特定对象发行股票方案的论证分析报告>的

• 议案》；

• （5）《关于公司 2020 年度向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析

• 报告的议案》；

• （6）《关于 2020 年度向特定对象发行股票摊薄即期回报、采取填补措施

• 及相关承诺的议案》；

• （7）《关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的议案》；

• （8）《关于公司非经常性损益表的议案》；

• （9）《关于公司内部控制鉴证报告的议案》。

4 、 2020 年 10 月 21 日举行第二届监事会第十五次会议，监事会审议通过 如下议案：

（1）《关于募集说明书真实性、准确性、完整性的议案》。

• 5 、 2020 年 10 月 28 日举行第二届监事会第十六次会议，监事会审议通过

• 如下议案：

（1）《关于公司<2020 年第三季度报告>的议案》。

• 6 、 2020 年 12 月 11 日举行第二届监事会第十七次会议，监事会审议通过

• 如下议案：

（1）《关于调整公司 2020 年度向特定对象发行股票方案的议案》（逐项 审议）；

• （2）《关于公司<2020 年度向特定对象发行股票预案（修订稿）>的议

• 案》；

（3）《关于公司<2020 年度向特定对象发行股票方案的论证分析报告（修 订稿）>的议案》；

• （4）《关于公司 2020 年度向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析

• 报告（修订稿）的议案》；

• （5）《关于修订公司 2020 年度向特定对象发行股票摊薄即期回报、填补

• 措施及相关主体承诺的议案》；

（6）《关于公司 2020 年度向特定对象发行股票募集说明书（修订稿）的 议案》。

• 7 、 2020 年 12 月 30 日举行第二届监事会第十八次会议，监事会审议通过

• 如下议案：

• （1）《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事候选 人的议案》。

二、监事会对公司 2020 度有关事项的专项意见

• （一）公司依法运作情况

报告期内，公司监事会成员列席了 2020 年度的董事会和股东大会会议。对 股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行

情况、董事、经理和高级管理人员履行职责情况进行了全过程的监督和检查。 监事会认为：本年度公司决策程序合法有效，股东大会、董事会决议能够得到 很好的落实，内部控制制度健全完善，形成了较完善的经营机构、决策机构、 监督机构之间的制衡机制。公司董事、经理及其他高级管理人员在 2020 年度的 工作中，廉洁勤政、忠于职守，严格遵守国家有关的法律、法规及公司的各项 规章制度，努力为公司的发展尽职尽责，圆满完成了年初制定的各项任务；本 年度没有发现董事、经理和高级管理人员在执行职务时有违反法律、法规、 《公司章程》或损害本公司股东利益的行为。

（二）检查公司财务情况

报告期内，公司监事会结合本公司的实际情况，通过听取财务部门汇报、 进行定期审计等方式，对公司本部及各子公司的财务情况进行了检查，强化了 对公司财务工作的监督。监事会认为公司及各子公司财务制度健全，管理、运 作规范，财务状况良好，会计报表真实，遵守《中华人民共和国会计法》和有 关财务规章制度，准确地反映了公司本部及各子公司的实际情况，无损害公司 及广大股东利益的情况发生。

（三）关联交易情况

报告期内，监事会对公司关联交易情况进行检查后认为：报告期内公司未 发生除董监高薪酬以外的关联交易，不存在损害公司和股东利益的行为。

（四）公司对外担保情况

报告期内，公司未发生对外担保事项，也不存在以前年度发生并累计至 2020 年 12 月 31 日的其他对外担保事项。

（五）监事会对内部控制评价自我评价报告的意见

监事会对董事会关于公司 2020 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控 制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司已建立较为完善的内部控制 体系，并持续完善相关制度和流程，符合国家相关法律、法规、规章、规范性 文件的要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，保证了公司 各项业务活动的有序有效开展，保护了公司的资产安全，维护了公司和股东的

利益。董事会编制的《2020 年度内部控制自我评价报告》真实客观地反映了公 司内部控制体系的建设和执行情况。

三、公司监事会 2021 年度工作计划

2021 年，监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》以及《公司章程》等有关规定，本着对全体股东负 责的态度，认真地履行监事会职能，维护公司及股东的合法权益，为公司规范 运作、完善和提升治理水平有效发挥职能。

特此报告。

深圳开立生物医疗科技股份有限公司监事会 2021 年 4 月 22 日