Solutions Capital Management Sim — AGM Information 2023

Apr 11, 2023

Informazione Regolamentata n. 20090-7-2023		Data/Ora Ricezione 11 Aprile 2023 12:58:44	Euronext Growth Milan
Societa'	:	SIM	SOLUTIONS CAPITAL MANAGEMENT
Identificativo Informazione Regolamentata	:	175036
Nome utilizzatore	:	SCMSIMN01 - Morana
Tipologia	:	REGEM
Data/Ora Ricezione	: 11 Aprile 2023 12:58:44
Data/Ora Inizio Diffusione presunta	:	11 Aprile 2023 12:58:45
Oggetto	:	S.C.M. SIM: Convocazione assemblea dei soci
Testo del comunicato

Vedi allegato.

Comunicato Stampa

Solutions Capital Management SIM S.p.A comunica l'avvenuta pubblicazione dell'Avviso di Convocazione dell'Assemblea dei Soci

Milano, 11/04/2023 – Solutions Capital Management SIM S.p.A. (la "Società" o "SCM SIM" o l'"Emittente"), società quotata su Euronext Growth Milan di Borsa Italiana S.p.A. e nel segmento open market "Quotation Board" della Borsa di Francoforte, comunica l'avvenuta pubblicazione in data odierna sul quotidiano Italia Oggi dell'Avviso di Convocazione dell'Assemblea dei Soci alle ore 9.00 di martedì 27 aprile 2022, in prima convocazione, e, occorrendo, alle ore 9.00 di mercoledì 28 aprile 2022, in seconda convocazione, per discutere e deliberare sul seguente

ORDINE DEL GIORNO

Parte ordinaria:

• a) Bilancio di esercizio al 31 Dicembre 2022. Deliberazioni relative. Relazioni degli Amministratori, del Collegio Sindacale e della Società di revisione.
• b) Deliberazioni inerenti e conseguenti in ordine al risultato di esercizio.
• c) Relazione sulle politiche di Remunerazione ed Incentivazione.

Parte straordinaria:

d) Modifiche statutarie finalizzate ad agevolare lo svolgimento delle riunioni degli organi sociali interamente a distanza. Delibere inerenti e conseguenti.

Si allega l'Avviso di Convocazione.

Il documento è, altresì, disponibile nella sezione "Investors" del sito web dell'Emittente all'indirizzo www.scmsim.it.

Solutions Capital Management SIM S.p.A. "SCM" è una società di Intermediazione Mobiliare autorizzata alla gestione di portafogli, alla consulenza in materia di investimenti e al servizio di collocamento. SCM è una realtà attiva dal 2009 e da luglio 2016 è la prima SIM quotata sul mercato Euronext Growth Milan (già AIM Italia) di Borsa Italiana. SCM è indipendente da gruppi bancari, assicurativi e industriali ed è un soggetto vigilato e controllato da CONSOB, Banca d'Italia e Borsa Italiana. Tramite i servizi di Private Banking e Wealth Management, SCM offre soluzioni di advisory personalizzate per i clienti, applicando un modello di business unico, innovativo e sostenibile in Italia, che si fonda sull'indipendenza, trasparenza e assenza di conflitto di interessi in linea con il modello di consulenza fee only.

Per informazioni: SCM SIM S.p.A. CFO and Investor Relator Corrado Morana corrado.morana@scmsim.it

Integrae Sim S.p.A. Piazza Castello, 24 – 20121 Milano Tel.: +39 02 9684 6864 Luca Comi - luca.comi@integraesim.it Francesco D'Antonio - francesco.dantonio@integraesim.it

Avviso di Convocazione Assemblea degli Azionisti

I Signori azionisti sono convocati in Assemblea Ordinaria e Straordinaria:

• − alle ore 9:00 di giovedì 27 aprile 2023, in prima convocazione e, occorrendo,
• − alle ore 9:00 di venerdì 28 aprile 2023, in seconda convocazione,

per discutere e deliberare sul seguente

ORDINE DEL GIORNO

Parte ordinaria:

• a) Bilancio di esercizio al 31 Dicembre 2022. Deliberazioni relative. Relazioni degli Amministratori, del Collegio Sindacale e della Società di revisione.
• b) Deliberazioni inerenti e conseguenti in ordine al risultato di esercizio.
• c) Relazione sulle politiche di Remunerazione ed Incentivazione.

Parte straordinaria:

d) Modifiche statutarie finalizzate ad agevolare lo svolgimento delle riunioni degli organi sociali interamente a distanza. Delibere inerenti e conseguenti.

La Società ha deciso di avvalersi della facoltà prevista dall'art. 106, comma 4, del Decreto legge 17 marzo 2020, n. 18, convertito in Legge 24 aprile 2020, n. 27 - la cui efficacia è stata, da ultimo, prorogata ai sensi dell'art. 3, comma 10-undecies, del Decreto-Legge 29 dicembre 2022, n. 198, recante "Disposizioni urgenti in materia di termini legislativi", così come convertito, con modificazioni, dalla Legge 24 febbraio 2023, n. 14 - ("Decreto"), prevedendo che l'intervento in Assemblea da parte di coloro a cui spetta il diritto di voto possa avvenire esclusivamente per il tramite del Rappresentante Designato dalla Società ai sensi dell'art. 135-undecies del Decreto Legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 ("TUF") (di seguito, anche solo "Rappresentante Designato"), come individuato al successivo paragrafo "Voto per delega". Al Rappresentante Designato possono essere conferite anche deleghe e/o sub-deleghe ai sensi dell'articolo 135-novies del TUF, in deroga all'art. 135-undecies, comma 4, del medesimo decreto, con le modalità di seguito precisate.

Fermo restando quanto precede, l'intervento all'Assemblea dei soggetti legittimati (il Presidente, l'Amministratore Delegato, il Presidente del Collegio Sindacale, gli altri componenti degli Organi Sociali, il Segretario incaricato, il Rappresentante Designato, la Società̀di Revisione e/o personale dipendente e/o collaboratori a ciò autorizzati dal Presidente), potrà avvenire anche

(o esclusivamente) mediante mezzi di telecomunicazione che ne consentano l'identificazione, con le modalità ad essi individualmente comunicate, nel rispetto delle disposizioni normative applicabili per tale evenienza, senza che sia necessario che il Presidente ed il Segretario si trovino nel medesimo luogo.

***

1) Legittimazione all'intervento in Assemblea

Ai sensi dell'art. 83-sexies del TUF, sono legittimati ad intervenire in Assemblea e ad esercitare il diritto di voto - esclusivamente tramite il Rappresentante Designato - coloro in favore dei quali sia pervenuta alla Società apposita comunicazione effettuata da un intermediario autorizzato, in conformità con le proprie scritture contabili relative al termine della giornata contabile del 7° (settimo) giorno di mercato aperto precedente la data fissata per l'Assemblea in prima convocazione (ossia, entro le ore 23:59 del 18 aprile 2023 – record date).

Le registrazioni in accredito e in addebito compiute sui conti successivamente a tale data non rilevano ai fini della legittimazione all'esercizio del diritto di voto nell'Assemblea.

Ai sensi dell'art. 83-sexies, comma 4, del TUF, le comunicazioni degli intermediari devono pervenire alla Società entro la fine del 3° (terzo) giorno di mercato aperto precedente la data fissata per l'Assemblea in prima convocazione (ossia, entro le ore 23:59 del 24 aprile 2023).

Resta ferma la legittimazione all'intervento ed al voto – che potrà essere esercitata esclusivamente tramite il Rappresentante Designato - qualora le comunicazioni siano pervenute alla Società oltre il suddetto termine, purché entro l'inizio dei lavori assembleari della prima convocazione.

4) Domande

Gli aventi diritto al voto, legittimati nelle forme previste dalla disciplina applicabile, possono porre domande sulle materie all'Ordine del Giorno facendole pervenire, entro il 20 Aprile 2023, all'indirizzo e-mail: scmsim@legalmail.it.

Alle domande presentate come sopra, pertinenti alle materie all'Ordine del Giorno, sarà data risposta mediante pubblicazione sul sito della Società all'indirizzo www.scmsim.it, entro il 21 Aprile 2023.

5) Deleghe di voto e Rappresentante Designato dalla Società

Ciascun soggetto legittimato ad intervenire e a votare in Assemblea dovrà farsi rappresentare tramite Rappresentante Designato mediante delega e/o sub-delega scritta ai sensi delle vigenti disposizioni di legge, con facoltà di utilizzare i moduli di delega reperibili sul sito internet della Società, all'indirizzo www.scmsim.it, nella Sezione "Investors/Informazioni per gli azionisti/Assemblee".

Per l'Assemblea di cui al presente Avviso di Convocazione, la Società ha individuato, quale Rappresentante Designato ai sensi dell'art. 135-undecies del TUF, lo Studio Legale Trevisan & Associati con sede legale in Milano, Viale Majno, n. 45 , in persona dell'Avv. Dario Trevisan o suoi sostituti in caso di impedimento, a cui potrà essere conferita delega scritta (senza spese per il delegante, fatta eccezione per le eventuali spese di spedizione), con istruzioni di voto su tutte o alcune delle proposte all'Ordine del Giorno.

La delega al Rappresentante Designato, ai sensi dell'art. 135-undecies del TUF, deve essere conferita mediante la sottoscrizione di apposito modulo, contenente le istruzioni di voto su tutte o alcune proposte all'Ordine del Giorno, unitamente a copia di un documento di identità, avente validità corrente, del delegante e, qualora il delegante sia una persona giuridica, copia di un documento di identità, avente validità corrente, del legale rappresentante pro tempore, ovvero di altro soggetto munito di idonei poteri, unitamente a documentazione idonea ad attestarne qualifica e poteri (copia di visura camerale o similare), e pervenire, in originale, mediante corriere o lettera raccomandata A/R a: Studio Legale Trevisan & Associati, Viale Majno, n. 45, 20122 - Milano (Rif. "Delega Assemblea SCM SIM 2023"), entro la fine del secondo giorno di mercato aperto precedente la data fissata per l'Assemblea (ossia, entro le ore 23:59 del 25 aprile 2023, qualora l'Assemblea si tenga in prima convocazione, ovvero entro le ore 23:59 del 26 aprile 2023, qualora l'Assemblea si tenga in seconda convocazione).

Fermo restando l'invio della delega in originale, completa delle istruzioni di voto, la stessa può essere notificata, anche in via elettronica, all'indirizzo di posta certificata: rappresentantedesignato@pec.it. L'invio al predetto indirizzo di posta elettronica certificata della delega, sottoscritta con firma elettronica o firma digitale ai sensi della normativa vigente, soddisfa il requisito della forma scritta.

La delega non ha effetto, ai sensi dell'art. 135-undecies del TUF, con riguardo alle proposte per le quali non siano state conferite istruzioni di voto.

Le deleghe e le istruzioni di voto conferite al Rappresentante Designato, ai sensi dell'art. 135 undecies del TUF, sono revocabili entro il medesimo termine di cui sopra (ossia, entro le ore

Via Maurizio Gonzaga 3 - 20123 Milano •Phone +39 02 00633300 Fax +39 02 00633399 • Pec scmsim@legalmail.it • www.scmsim.it Capitale Sociale deliberato euro 2.406.240, sottoscritto e versato euro 2.006.240 • P.Iva 06548800967 • REA MI 1899233 Iscritta all'Albo dei Gruppi di SIM • Iscritta all'Albo delle SIM al n. 272 con delibera Consob n. 17202 del 02/03/2010 Iscritta al RUI al n. D-000416928 • Aderente al Fondo Nazionale di Garanzia

23:59 del 25 aprile 2023, qualora l'Assemblea si tenga in prima convocazione, ovvero entro le ore 23:59 del 26 aprile 2023, qualora l'Assemblea si tenga in seconda convocazione) e con le medesime modalità previste per il conferimento.

Coloro i quali non intendessero avvalersi della modalità di intervento prevista dall'art. 135 undecies del TUF, potranno, in alternativa, conferire deleghe o sub-deleghe al Rappresentante Designato ai sensi dell'art. 135-novies del TUF, le quali, con le relative istruzioni di voto scritte, unitamente a copia di un documento di identità, avente validità corrente, del delegante e, qualora il delegante sia una persona giuridica, copia di un documento di identità, avente validità corrente, del legale rappresentante pro tempore, ovvero di altro soggetto munito di idonei poteri, unitamente a documentazione idonea ad attestarne qualifica e poteri (copia di visura camerale o similare), dovranno pervenire, entro le ore 12:00 del 26 aprile 2023, qualora l'Assemblea si tenga in prima convocazione, ovvero entro le ore 12:00 del 27 aprile 2023, qualora l'Assemblea si tenga in seconda convocazione (fermo restando che il Rappresentante Designato potrà accettare deleghe e/o sub-deleghe e/o istruzioni di voto anche dopo il suddetto termine, purché prima dell'inizio dei lavori assembleari):

(i) allo Studio Legale Trevisan & Associati a mezzo posta, all'indirizzo: Viale Majno n. 45, 20122 - Milano, ovvero mediante posta elettronica certificata, all'indirizzo: rappresentante-designato@pec.it ovvero mediante posta elettronica, all'indirizzo e-mail: rappresentante-designato@trevisanlaw.it (Rif. "Delega Assemblea SCM SIM 2023")

o, in alternativa,

(ii) alla Società, mediante posta elettronica certificata, all'indirizzo: scmsim@legalmail.it, ovvero a mezzo posta elettronica, all'indirizzo: amministrazionescm@scmsim.it.

Le delega e le istruzioni di voto conferite al Rappresentante Designato ai sensi dell'art. 135 novies del TUF, sono revocabili entro il medesimo termine (ossia, entro le ore 12:00 del 26 aprile 2023, qualora l'Assemblea si tenga in prima convocazione, ovvero entro le ore 12:00 del 27 aprile 2023 qualora l'Assemblea si tenga in seconda convocazione) con le medesime modalità previste per il conferimento.

Ulteriori informazioni, anche relative alla disciplina applicabile all'istituto del Rappresentante Designato, sono reperibili sul sito internet della Società, all'indirizzo: www.scmsim.it, nella Sezione "Investors/Informazioni per gli azionisti/Assemblee".

Inoltre, per eventuali chiarimenti inerenti il conferimento della delega al Rappresentante Designato (e, in particolare, circa la compilazione del modulo di delega e delle Istruzioni di voto e la loro trasmissione) è possibile contattare il Rappresentate Designato agli indirizzi sopra indicati e/o al Numero Verde: 800 134 679 (in giorni e orari lavorativi).

6) Voto per corrispondenza o con mezzi elettronici

Non sono previste procedure di voto per corrispondenza o con mezzi elettronici.

7) Capitale Sociale e Azioni con diritto di voto

Il capitale sociale è pari ad Euro 2.234.264,00 (duemilioniduecentotrentaquattromiladuecentosessantaquattro virgola zero zero) ed è diviso in numero 2.234.264 (duemilioniduecentotrentaquattromiladuecentosessantaquattro) azioni ordinarie prive dell'indicazione del valore nominale, conferenti ai loro possessori uguali diritti. Ogni azione ordinaria dà diritto a un voto nell'Assemblea (escluse le azioni proprie ordinarie). Sul sito internet www.scmsim.it (sez. "Investors") sono riportate le informazioni di dettaglio sull'ammontare del capitale sociale e sulla sua composizione.

8) Documentazione ed informazioni

Si segnala che la documentazione concernente gli argomenti all'Ordine del Giorno prevista dalle applicabili disposizioni di legge e regolamentari sarà messa a disposizione del pubblico sul sito internet della Società www.scmsim.itm (sezione "Investor Relations") e, comunque, con le modalità previste ai sensi della disciplina vigente nei termini ivi prescritti, ed i Soci e gli altri aventi diritto ad intervenire all'Assemblea avranno facoltà di ottenerne copia.

***

9) Pubblicazione dell'Avviso di Convocazione dell'Assemblea

Il presente Avviso di Convocazione dell'Assemblea Ordinaria e Straordinaria è stato pubblicato in data 11 aprile 2023 sul quotidiano finanziario Italia Oggi e sul sito internet della Società all'indirizzo www.scmsim.it (sezione "Investors/Informazioni per gli azionisti/Assemblee") ed è disponibile sul sito di Borsa Italiana.

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Solutions Capital Management SIM S.p.A. "SCM" è una società di Intermediazione Mobiliare autorizzata alla gestione di portafogli, alla consulenza in materia di investimenti e al servizio di collocamento. SCM è una realtà attiva dal 2009 e da luglio 2016 è la prima SIM quotata sul mercato Euronext Growth Milan di Borsa Italiana. SCM è indipendente da gruppi bancari, assicurativi e industriali ed è un soggetto vigilato e controllato da CONSOB, Banca d'Italia e Borsa Italiana. Tramite i servizi di Private Banking e Wealth Management, SCM offre soluzioni di advisory personalizzate per i clienti, applicando un modello di business unico, innovativo e sostenibile in Italia, che si fonda su indipendenza, trasparenza e assenza di conflitto di interessi in linea con il modello di consulenza fee only.

Codice ISIN: IT0005200248

Per il Consiglio di Amministrazione Il Presidente

Maria Leddi

Per informazioni:

SCM SIM S.p.A. Chief Financial Officer and Investor Relator S.C.M. SIM S.p.A. Corrado Morana: corrado.morana@scmsim.it

IR TOP Consulting

Capital Markets & Investor Relations Partner Equity Markets Borsa Italiana - LSE Group Via Bigli, 19 - 20121 Milano Tel.: +39 (02) 4547 3883 Antonio Buozzi: a.buozzi@irtop.com

Integrae SIM S.p.A.

Euronext Growth Advisor Piazza Castello, 24 - 20121 Milano (MI) Tel. +39 02 9684 6864/ Fax: +39 02 8718 1075 Luca Comi: luca.comi@integraesim.it Francesco D'Antonio: francesco.dantonio@integraesim.it

Via Maurizio Gonzaga 3 - 20123 Milano •Phone +39 02 00633300 Fax +39 02 00633399 • Pec scmsim@legalmail.it • www.scmsim.it Capitale Sociale deliberato euro 2.406.240, sottoscritto e versato euro 2.006.240 • P.Iva 06548800967 • REA MI 1899233 Iscritta all'Albo dei Gruppi di SIM • Iscritta all'Albo delle SIM al n. 272 con delibera Consob n. 17202 del 02/03/2010 Iscritta al RUI al n. D-000416928 • Aderente al Fondo Nazionale di Garanzia