Softing AG — Board/Management Information 2015

Jun 24, 2015

### Softing AG #### Haar ### Konzernabschluss zum Geschäftsjahr vom 01.01.2014 bis zum 31.12.2014 ### Bericht des Aufsichtsrats über das Geschäftsjahr 2014 Der Aufsichtsrat der Softing AG hat im Geschäftsjahr 2014 die ihm nach Gesetz und Satzung obliegenden Aufgaben wahrgenommen. Er hat den Vorstand bei der Leitung des Unternehmens regelmäßig beraten und seine Tätigkeit sorgfältig überwacht. Der Aufsichtsrat hat sich vom Vorstand regelmäßig über die Lage der Softing AG und des Konzerns unterrichten lassen und die Arbeit des Vorstands, die Einhaltung der gesetzlichen Bestimmungen und der unternehmensinternen Richtlinien überwacht und begleitet (Compliance). Der Vorstand hat dabei den Aufsichtsrat schriftlich und mündlich über die Geschäftspolitik, grundsätzliche Fragen der künftigen Geschäftsführung, über die wirtschaftliche Lage und strategische Weiterentwicklung, die Risikolage und das Risikomanagement sowie über bedeutsame Geschäftsvorfälle unterrichtet und mit ihm hierüber beraten. In Entscheidungen wesentlicher Bedeutung war der Aufsichtsrat stets eingebunden. Im Berichtsjahr 2014 haben 8 Sitzungen des Aufsichtsrats stattgefunden: am 18. März, 7. Mai, 22. Mai (als Telefonkonferenz), zweimal am 3. Juli (als Telefonkonferenzen), 13. Oktober, 3. November (als Telefonkonferenz) und 22. Dezember 2014. Die Anzahl der Sitzungen spiegelt dabei das hohe Maß an Aktivitäten wider, die sich aus den Unternehmenszukäufen 2014 ergaben. Gegenstand regelmäßiger Beratungen in den Aufsichtsratssitzungen sowie zwischen Vorstand und Aufsichtsrat bildeten die organisatorische und strategische Entwicklung und Ausrichtung des Konzerns, die Positionierung der Softing AG, ihre finanzielle Entwicklung und wichtige Geschäftsereignisse. Der Aufsichtsrat wurde auch zwischen den Sitzungen über Vorhaben und Entwicklungen informiert, die von besonderer Bedeutung waren. Soweit auf Grund gesetzlicher und satzungsgemäßer Vorschriften oder nach der Geschäftsordnung erforderlich, erteilte der Aufsichtsrat nach gründlicher Prüfung und Beratung seine Zustimmung zu zustimmungspflichtigen Einzelvorgängen. Der Vorsitzende des Aufsichtsrats hat sich darüber hinaus in regelmäßigen Gesprächen mit dem Vorstand über wichtige Entscheidungen und besondere Geschäftsvorfälle berichten lassen. Ferner hat der Aufsichtsratsvorsitzende in gesonderten Strategiegesprächen mit dem Vorstand die Perspektiven und die künftige Ausrichtung der einzelnen Geschäfte erörtert. Ein weiterer Schwerpunkt der regelmäßigen Beratungen wie auch der Kontrollen und Prüfungen waren der gesamte Rechnungslegungsprozess in der Softing AG und im Konzern, die Überwachung des internen Kontrollsystems sowie die Wirksamkeit des internen Revisions- und des Risikomanagementsystems, Schwerpunkte der Sitzungen. In der Aufsichtsratssitzung am 18. März 2014 befasste sich der Aufsichtsrat in Gegenwart des Abschlussprüfers mit der Geschäftsentwicklung des abgelaufenen Geschäftsjahres 2013 sowie mit Risiken, etwa beim Ausfall von Schlüssellieferanten und -künden. Ein wesentlicher Gegenstand der Aufsichtsratssitzung war die Prüfung und Feststellung des Jahresabschlusses sowie die Billigung des Konzernabschlusses zum 31. Dezember 2013, nachdem der Abschlussprüfer zur abgeschlossenen Prüfung berichtet und Fragen des Aufsichtsrats ausführlich beantwortet hat. Der Aufsichtsrat schloss sich dem Gewinnverwendungsvorschlag des Vorstands an. Des Weiteren hat der Aufsichtsrat in dieser Sitzung die im Deutschen Corporate Governance Kodex vorgesehene Effizienzprüfung vorgenommen und kam zum Schluss, dass die Effizienz seiner Arbeit gegeben ist. Ferner genehmigte der Aufsichtsrat die Tagesordnung der ordentlichen Hauptversammlung 2014 und ließ sich vom Vorstand detailliert zum Verlauf des Geschäfts in den ersten Monaten des laufenden Jahres sowie zum Stand der Integration der Psiber Akquisition in die Softing-Gruppe berichten. In der Aufsichtsratssitzung am 07. Mai 2014 im Anschluss an die ordentliche Hauptversammlung erfolgte eine Nachlese zur Hauptversammlung sowie ein Bericht des Vorstands zum Status und Ausblick des operativen Geschäfts. Ferner stimmte der Aufsichtsrat dem Beschluss des Vorstands zur Durchführung einer Kapitalerhöhung aus genehmigtem Kapital zur Umsetzung der von der Hauptversammlung beschlossenen Aktiendividende zu. In der im Wege einer Telefonkonferenz abgehaltenen Aufsichtsratssitzung vom 22. Mai 2014 stimmte der Aufsichtsrat nach eingehender Prüfung dem Vorstandsbeschluss zur Festlegung des Bezugspreises und -verhältnisses im Rahmen der beschlossenen Kapitalerhöhung aus genehmigtem Kapital im Zusammenhang mit der Aktiendividende zu. Ferner stimmte der Aufsichtsrat nach eingehender Prüfung dem Erwerb der Online Development Inc. zu. Am 03. Juli 2014 wurden zwei Aufsichtsratssitzungen per Telefonkonferenz abgehalten. In der ersten Sitzung stimmte der Aufsichtsrat nach eingehender Erörterung dem Beschluss des Vorstands zu, unter teilweiser Ausnutzung des genehmigten Kapitals das Grundkapital der Gesellschaft durch Ausgabe von bis zu 451.000 neuen Stückaktien gegen Bareinlagen unter Ausschluss des Bezugsrechts der Aktionäre zu erhöhen und die neuen Aktien im Rahmen einer Privatplatzierung institutionellen Investoren zum Erwerb anzubieten. In einer zweiten Sitzung am Abend stimmte der Aufsichtsrat nach Ermittlung der Nachfrage seitens der Investoren dem Beschluss des Vorstands über die näheren Bedingungen der vorbezeichneten Barkapitalerhöhung zu und fasste den Wortlaut der Satzung entsprechend neu. In der Aufsichtsratssitzung vom 13. Oktober 2014 präsentierte der Vorstand neben den turnusmäßigen Berichten zu den Geschäftszahlen und Finanzen den Stand zur Integration der zugekauften Online Development Inc. und der Psiber Data GmbH. In der Aufsichtsratssitzung vom 03. November 2014 befasste sich der Aufsichtsrat intensiv mit dem beabsichtigten Erwerb von Minderheitsanteilen an der Psiber Data Pte., Singapur, von den in Singapur ansässigen Minderheitsgesellschaftern und stimmte dem entsprechenden Beschluss des Vorstands zum Erwerb der Minderheitsanteile zu. In der Aufsichtsratssitzung am 22. Dezember 2014 stellte der Vorstand dem Aufsichtsrat eine erste Einschätzung des Jahresergebnisses 2014, seine Geschäftsplanung für das Jahr 2015 sowie die Mehrjahresplanung vor. Nach eingehender Prüfung stimmte der Aufsichtsrat beiden Planungen zu. Des Weiteren hat sich der Aufsichtsrat in dieser Sitzung umfassend mit der Einhaltung der Empfehlungen des Deutschen Corporate Governance Kodex befasst. Er billigte die zusammen mit dem Vorstand erstellte Entsprechenserklärung zum Deutschen Corporate Governance Kodex, die auf der Internetseite der Gesellschaft dauerhaft öffentlich zugänglich gemacht wurde. Alle Mitglieder des Aufsichtsrates haben im Jahr 2014 an sämtlichen Aufsichtsratssitzungen teilgenommen. Interessenskonflikte von Mitgliedern des Aufsichtsrats sind im abgelaufenen Geschäftsjahr nicht aufgetreten. Die Unabhängigkeit des Finanzexperten im Aufsichtsrat wurde fortlaufend überprüft. Sie war jederzeit gewährleistet. #### Zusammensetzung von Aufsichtsrat und Vorstand Im Geschäftsjahr 2014 gab es keine personellen Veränderungen im Aufsichtsrat. Der Aufsichtsrat bestand auch im Berichtsjahr weiterhin aus den Herren Dr. Horst Schiessl (Vorsitzender), Dr. Klaus Fuchs (stellvertretender Vorsitzender) und Andreas Kratzer. Der Aufsichtsrat hat aufgrund seiner Größe keine Ausschüsse gebildet. Alle Aufgaben und Entscheidungen wurden durch den Gesamtaufsichtsrat wahrgenommen. Auf Seiten des Vorstands ist es im Berichtsjahr 2014 zu einer personellen Änderung gekommen. Mitwirkung zum 30. Juli 2014 ist Herr Maximilian zu Hohenlohe-Waldenburg mit Ablauf seines 3-jährigen Dienstvertrags aus dem Vorstand der Gesellschaft ausgeschieden. #### Jahres- und Konzernabschluss Der Jahresabschluss und der Lagebericht der Softing AG wurden nach den Regeln des Handelsgesetzbuches (HGB), der Konzernabschluss und der Konzernlagebericht wurden nach den Grundsätzen der International Financial Reporting Standards (IFRS) aufgestellt. Der Jahresabschluss und der Lagebericht der Softing AG sowie der Konzernabschluss und Konzernlagebericht zum 31. Dezember 2014 wurden durch den von der Hauptversammlung gewählten Abschlussprüfer, die PricewaterhouseCoopers AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, München, entsprechend den gesetzlichen Vorschriften geprüft. Der Jahresabschluss sowie der Konzernabschluss haben jeweils einen uneingeschränkten Bestätigungsvermerk erhalten. Der Abschlussprüfer hat entsprechend § 317 Abs. 4 HGB geprüft und befunden, dass der Vorstand ein Überwachungssystem eingerichtet hat, dass gesetzliche Forderungen zur Früherkennung existenzbedrohender Risiken für das Unternehmen erfüllt sind und der Vorstand geeignete Maßnahmen ergriffen hat, frühzeitig Entwicklungen zu erkennen und Risiken abzuwehren. Der Abschlussprüfer hat gegenüber dem Aufsichtsrat die vom Corporate Governance Kodex geforderte Unabhängigkeitserklärung abgegeben und die im jeweiligen Geschäftsjahr angefallenen Prüfungs- und Beratungshonorare dem Aufsichtsrat gegenüber offengelegt. Allen Mitgliedern des Aufsichtsrats wurden rechtzeitig die Jahresabschlussunterlagen und Prüfungsberichte des Abschlussprüfers übersandt. Der Aufsichtsrat hat in seiner Bilanzsitzung vom 16. März 2015 den vom Vorstand vorgelegten Jahresabschluss und den Lagebericht der Softing AG sowie den Konzernabschluss sowie Konzernlagebericht unter Einbeziehung der Prüfungsberichte des Abschlussprüfers eingehend geprüft. An der Sitzung haben die Abschlussprüfer und der Vorstand teilgenommen. Die Abschlussprüfer haben über ihre Prüfung insgesamt und über einzelne Prüfungsschwerpunkte sowie über die wesentlichen Ergebnisse ihrer Prüfung berichtet und eingehend die Fragen der Mitglieder des Aufsichtsrats beantwortet. Der Aufsichtsrat hat das Prüfungsergebnis zustimmend zur Kenntnis genommen. Nach dem abschließenden Ergebnis dieser Prüfung waren keine Einwendungen zu erheben. Der Aufsichtsrat hat den vom Vorstand aufgestellten Jahres- und Konzernabschluss 2014 in seiner Sitzung am 16. März 2015 gebilligt. Der Jahresabschluss ist damit festgestellt. Dem Vorschlag des Vorstands für die Verwendung des Bilanzgewinns hat sich der Aufsichtsrat angeschlossen. #### Dank Der Aufsichtsrat dankt dem Vorstand und allen Mitarbeitern für ihren Einsatz und ihre hervorragende Leistung. Besonders gewürdigt wird hierbei der erfolgreiche Einsatz des Vorstands bei der Übernahme von zwei Unternehmen im In-und Ausland sowie eines inländischen Teilbetriebs. Die Übernahmen werden die zukünftige Ausrichtung von Softing und das Wachstum auf viele Jahre wesentlich prägen. Ein besonderer Dank gilt auch dem im Juli 2014 als Vorstand ausgeschiedenen Herrn zu Hohenlohe-Waldenburg für mehr als 10 Jahre engagierte Mitarbeit bei der Entwicklung des Unternehmens. Haar, 16. März 2014 Dr. Horst Schiessl, Vorsitzender