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Softing AG Annual Report 2012
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Annual Report
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Softing AG
Haar
Jahresabschluss zum 31.12.2012
Bilanz zum 31. Dezember 2012
Aktiva
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| 31.12.2012 | 31.12.2011 | |||
|---|---|---|---|---|
| EUR | EUR | EUR | EUR | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| A. Anlagevermögen | ||||
| I. Immaterielle Vermögensgegenstände | ||||
| Entgeltlich erworbene Konzessionen, gewerbliche Schutzrechte und ähnliche Rechte und Werte sowie Lizenzen an solchen Rechten und Werten | 1.925,92 | 3.081,40 | ||
| II. Sachanlagen | ||||
| Andere Anlagen, Betriebs- und Geschäftsausstattung | 11.267,31 | 11.004,59 | ||
| III. Finanzanlagen | ||||
| 1. Anteile an verbundenen Unternehmen | 6.584.589,08 | 7.454.589,08 | ||
| 2. Ausleihungen an verbundene Unternehmen | 350.000,00 | 225.004,66 | ||
| 3. Sonstige Ausleihungen | 695.000,00 | 7.629.589,08 | 875.000,00 | 8.554.593,74 |
| 7.642.782,31 | 8.568.679,73 | |||
| B. Umlaufvermögen | ||||
| I. Forderungen und sonstige Vermögensgegenstände | ||||
| 1. Forderungen aus Lieferungen und Leistungen | 3.303,36 | 12.396,96 | ||
| 2. Forderungen gegen verbundene Unternehmen | 6.236.765,21 | 2.910.910,64 | ||
| 3. Sonstige Vermögensgegenstände | 84.649,60 | 6.324.718,17 | 92.826,52 | 3.016.134,12 |
| II. Wertpapiere | ||||
| Sonstige Wertpapiere | 1.063.758,00 | 1.241.780,00 | ||
| III. Flüssige Mittel | 8.457.759,48 | 4.826.108,34 | ||
| 15.846.235,65 | 9.084.022,46 | |||
| C. Rechnungsabgrenzungsposten | 40.474,00 | 53.430,03 | ||
| 23.529.491,96 | 17.706.132,22 | |||
| Passiva | ||||
| 31.12.2012 EUR |
31.12.2011 EUR |
|||
| A. Eigenkapital | ||||
| I. Ausgegebenes Kapital | ||||
| 1. Gezeichnetes Kapital | 6.442.512,00 | 5.637.198,00 | ||
| 2. Nennbetrag eigener Anteile | -307.602,00 | -307.602,00 | ||
| 6.134.910,00 | 5.329.596,00 | |||
| II. Kapitalrücklage | 5.634.944,96 | 2.922.661,86 | ||
| III. Gewinnrücklagen | 838.602,00 | 838.602,00 | ||
| IV. Bilanzgewinn | 5.089.048,39 | 4.466.013,07 | ||
| 17.697.505,35 | 13.556.872,93 | |||
| B. Rückstellungen | ||||
| 1. Rückstellungen für Pensionen | 672.211,00 | 740.800,00 | ||
| 2. Steuerrückstellungen | 624.392,06 | 345.932,00 | ||
| 3. Sonstige Rückstellungen | 933.760,71 | 1.321.104,38 | ||
| 2.230.363,77 | 2.407.836,38 | |||
| C. Verbindlichkeiten | ||||
| 1. Verbindlichkeiten gegenüber Kreditinstituten | 0,00 | 1.200.000,00 | ||
| 2. Verbindlichkeiten aus Lieferungen und Leistungen | 40.713,73 | 35.957,87 | ||
| 3. Verbindlichkeiten gegenüber verbundenen Unternehmen | 2.575.517,76 | 139.388,12 | ||
| 4. Sonstige Verbindlichkeiten | 958.723,31 | 366.076,92 | ||
| 3.574.954,80 | 1.741.422,91 | |||
| D. Rechnungsabgrenzungsposten | 26.668,04 | 0,00 | ||
| 23.529.491,96 | 17.706.132,22 |
Gewinn- und Verlustrechnung für die Zeit vom 1. Januar bis 31. Dezember 2012
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| 2012 | 2011 | |||
|---|---|---|---|---|
| EUR | EUR | EUR | EUR | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1. Umsatzerlöse | 2.756.533,76 | 2.411.069,74 | ||
| 2. Sonstige betriebliche Erträge | 164.648,56 | 766.282,49 | ||
| 2.921.182,32 | 3.177.352,23 | |||
| 3. Materialaufwand | ||||
| Aufwendungen für bezogene Leistungen | -89.462,64 | -89.462,64 | -349.696,11 | -349.696,11 |
| 4. Personalaufwand | ||||
| a) Löhne und Gehälter | -2.680.223,34 | -2.072.647,16 | ||
| b) Soziale Abgaben und Aufwendungen für Altersversorgung | -48.320,17 | -2.728.543,51 | -559.570,94 | -2.632.218,10 |
| 5. Abschreibungen auf immaterielle Vermögensgegenstände des Anlagevermögens und Sachanlagen | -5.525,18 | -5.366,57 | ||
| 6. Sonstige betriebliche Aufwendungen | -952.329,76 | -883.653,17 | ||
| -854.678,77 | -693.581,72 | |||
| 7. Erträge aus Ausleihungen des Finanzanlagevermögens | 41.838,99 | 39.897,50 | ||
| 8. Erträge aus Gewinnabführungsverträgen | 3.292.824,69 | 4.355.529,75 | ||
| 9. Aufwendungen aus Gewinnabführungsverträgen | -69.490,54 | 0,00 | ||
| 10. Sonstige Zinsen und ähnliche Erträge | 188.975,95 | 241.223,28 | ||
| 11. Abschreibungen auf Finanzanlagen und auf Wertpapiere des Umlaufvermögens | 21.978,00 | -23.000,00 | ||
| 12. Zinsen und ähnliche Aufwendungen | -208.983,31 | 3.267.143,78 | -191.442,78 | 4.422.207,75 |
| 13. Ergebnis der gewöhnlichen Geschäftstätigkeit | 2.412.465,01 | 3.728.626,03 | ||
| 14. Außerordentliche Aufwendungen | 0,00 | 0,00 | ||
| 15. Steuern vom Einkommen und vom Ertrag | -350.438,77 | -363.716,70 | ||
| 16. Jahresüberschuss | 2.062.026,24 | 3.364.909,33 | ||
| 17. Gewinnvortrag | 3.049.000,15 | 1.101.103,74 | ||
| 18. Bilanzgewinn | 5.089.048,39 | 4.466.013,07 |
Anhang für das Geschäftsjahr 2012
I. Allgemeine Angaben
Der Jahresabschluss zum 31. Dezember 2012 ist nach den Vorschriften des Handelsgesetzbuches (HGB) und den ergänzenden Vorschriften des Aktiengesetzes (AktG) aufgestellt worden. Die Gesellschaft ist eine große Kapitalgesellschaft i. S. d. § 267 Abs. 3 HGB. Die Softing AG hat die Funktion einer strategischen konzernleitenden Management-Holding.
II. Bilanzierungs- und Bewertungsgrundsätze
Die immateriellen Vermögenswerte und Sachanlagen sind zu Anschaffungskosten oder Herstellungskosten, vermindert um planmäßige Abschreibungen, bewertet. Geringwertige Wirtschaftsgüter (mit Anschaffungskosten von EUR 150,00 bis EUR 1.000,00) werden in einen Sammelposten eingestellt und über eine Nutzungsdauer von fünf Jahren abgeschrieben.
Die Anteile an verbundenen Unternehmen sind mit den Anschaffungskosten, gegebenenfalls vermindert um außerplanmäßige Abschreibungen auf den niedrigeren beizulegenden Wert bei dauerhafter Wertminderung, angesetzt. Die sonstigen Finanzanlagen sind mit dem Nennwert angesetzt.
Die Forderungen und sonstigen Vermögensgegenstände sind zum Nennwert unter Berücksichtigung der erforderlichen Einzelwertberichtigungen angesetzt.
Die Wertpapiere des Umlaufvermögens sind grundsätzlich mit den Anschaffungskosten bewertet, im Bedarfsfall mit dem niedrigeren Kurswert zum Bilanzstichtag. Die flüssigen Mittel sind mit den Nominalwerten angesetzt.
Das Eigenkapital wird zum Nennwert bilanziert.
Bei den Rechnungsabgrenzungsposten handelt es sich um Ein- und Auszahlungen, welche in den Folgeperioden zu Aufwand oder Ertrag führen.
Die Pensionsrückstellungen umfassen vertragliche Versorgungsansprüche ehemaliger und amtierender Vorstände. Die Bewertung der Pensionsverpflichtungen erfolgte nach versicherungsmathematischen Grundsätzen nach dem Anwartschaftsbarwertverfahren (Projected-Unit-Credit-Methode).
Der Bewertung wurden folgende Parameter zu Grunde gelegt:
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| 31.12.2012 % |
31.12.2011 % |
|
|---|---|---|
| Zinssatz | 5,04 | 5,14 |
| Gehaltsdynamik allgemein | 0,00 | 0,00 |
| Rentenanpassung | 2,50 | 2,00 |
| Rententrend p. a. | 2,00 | 2,50 |
| Biometrische Rechnungsgrundlagen | Richttafeln 2005 G/Prof. Dr. Heubeck |
Die Pensionsrückstellungen wurden gemäß § 246 Abs. 2 HGB mit den zum Zeitwert bewerteten Ansprüchen aus den Rückdeckungsversicherungen (TEUR 2.456; i. Vj. TEUR 2.285) saldiert.
Die sonstigen Rückstellungen werden in Höhe des nach vernünftiger kaufmännischer Beurteilung notwendigen Erfüllungsbetrages angesetzt. Die Verbindlichkeiten sind mit dem Erfüllungsbetrag angesetzt.
Forderungen und Verbindlichkeiten in Fremdwährungen und einer Laufzeit von unter einem Jahr sind zum Devisenmittelkurs am Bilanzstichtag bewertet.
III. Erläuterungen zur Bilanz
Anlagevermögen
Die Entwicklung der einzelnen Posten des Anlagevermögens ist im Anlagenspiegel (Anlage zum Anhang) dargestellt.
Der Anteilsbesitz stellt sich zum Bilanzstichtag wie folgt dar:
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| Name und Sitz der Gesellschaft | Anteil am Kapital 31.12.2012 % |
Eigenkapital 31.12.2012 Landeswährung, in tausend | Ergebnis 2012 Landeswährung, in tausend | Eigenkapital 31.12.2012 TEUR |
Ergebnis 2012 TEUR |
|---|---|---|---|---|---|
| Verbundene Unternehmen | |||||
| Softing Industrial Automation GmbH, Haar | 100,0 | 2.450 | 01 | 2.450 | 01 |
| Softing Automotive Electronics GmbH, Haar | 100,0 | 3.623 | 01 | 3.623 | 01 |
| Softing Project Services GmbH, Haar | 100,0 | 489 | 85 | 489 | 85 |
| Softing Services GmbH, Haar | 100,0 | 61 | 01 | 61 | 01 |
| Softing Messen und Testen GmbH, Reutlingen | 100,0 | 1.529 | 01 | 1.529 | 01 |
| Softing Industrial Networks GmbH, Nürnberg | 100,0 | 385 | 01 | 385 | 01 |
| samtec automotive software & electronics GmbH, Filderstadt | 100,0 | 559 | 311 | 559 | 311 |
| Softing North America Inc., Newburyport/USA | 100,0 | 6142 | 2152 | 462 | 153 |
| SoftingROM S.R.L., Cluj-Napoca/Rumänien | 100,0 | 1.0483 | 3333 | 236 | 70 |
| Softing Italia s.r.l., Cesano Boscone/Italien | 100,0 | 371 | 145 | 371 | 145 |
| Buxbaum GmbH, Eisenstadt/Österreich | 65,0 | -299 | -38 | -299 | -38 |
1 nach Ergebnisabführung
2 in USD
3 in RON
Umlaufvermögen
Forderungen und sonstige Vermögensgegenstände
Sämtliche Forderungen und sonstigen Vermögensgegenstände sind innerhalb eines Jahres fällig. Die Forderungen und sonstigen Vermögensgegenstände setzen sich wie folgt zusammen:
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| 31.12.2012 TEUR |
31.12.2011 TEUR |
|
|---|---|---|
| Forderungen aus Lieferungen und Leistungen | 3 | 12 |
| Forderungen gegen verbundenen Unternehmen | 6.237 | 2.911 |
| Sonstige Vermögensgegenstände | 85 | 93 |
| 6.325 | 3.016 |
Forderungen gegen bzw. Verbindlichkeiten gegenüber verbundenen Unternehmen enthalten den Saldo aus den Forderungen bzw. Verbindlichkeiten aus der laufenden Geschäftstätigkeit, dem Cash-Pooling, den Darlehen und den Ansprüchen aus der Ergebnisabführung. Eine Saldierung erfolgt soweit die Aufrechnungslage gegeben ist.
Eigenkapital
Gezeichnetes Kapital
Das gezeichnete Kapital der Gesellschaft beträgt EUR 6.443 (i. Vj. TEUR 5.637) und ist eingeteilt in 6.442.512 (i. Vj. 5.637.198) auf den Inhaber lautende Stückaktien. Die Erhöhung um 805.314 auf den Inhaber lautende Stückaktien ergibt sich ausschließlich aus dem genehmigten Kapital. Softing hat sein Gezeichnetes Kapital zum März 2012 durch eine Kapitalerhöhung um TEUR 805 auf TEUR 6.443 erhöht.
Genehmigtes Kapital
Der Vorstand ist durch Beschluss der Hauptversammlung vom 09. Mai 2012 ermächtigt, das Grundkapital mit Zustimmung des Aufsichtsrates bis zum 08. Mai 2017 gegen Bar- und/oder Sacheinlage einmal oder mehrmals um insgesamt bis zu EUR 3.221.256,00 zu erhöhen, wobei das Bezugsrecht der Aktionäre ausgeschlossen werden kann (Genehmigtes Kapital 2012/I).
Das genehmigte Kapital beträgt zum 31. Dezember 2012 EUR 3.221.256,00.
Eigene Anteile
Nach Ermächtigung des Vorstands durch die Hauptversammlungen vom 9. Mai 2008 und 26. Mai 2009 wurden in den Geschäftsjahren 2008 und 2009 insgesamt 532.602 eigene Aktien erworben. Im Jahr 2010 wurden 225.000 eigene Aktien verkauft. Der Bestand hat sich in 2012 wie folgt entwickelt:
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| Datum | Stückzahl | Stückpreis EUR |
Verkaufspreis TEUR |
Betrag Grundkapital TEUR |
Anteil Grundkapital % |
|---|---|---|---|---|---|
| 31.12.2009 | 532.602 | 533 | 9,45 | ||
| 13.12.2010 | - 225.000 | 2,36 | 531 | -225 | -3,99 |
| 31.12.2010 | 307.602 | 308 | 5,46 | ||
| 31.12.2011 | 307.602 | 308 | 5,46 | ||
| 31.12.2012 | 307.602 | 308 | 4,77 |
Die Aktien wurden erworben, um die Aktien Dritten im Rahmen von Unternehmenszusammenschlüssen oder beim Erwerb von Unternehmen im Wege von share oder asset deals oder beim Erwerb von Unternehmensbeteiligungen als Gegenleistung anzubieten.
Gemäß § 272 Abs. 1a HGB wurde der Nennbetrag der eigenen Anteile offen von dem Posten "Gezeichnetes Kapital" abgesetzt.
Kapitalrücklage
Die Kapitalrücklage umfasst Zuzahlungen aufgrund von Kapitalerhöhungen, die den Nennwert der zusätzlich ausgegebenen Aktien übersteigt. Die Kapitalrücklage ist im Geschäftsjahr um TEUR 2.712 gestiegen.
Gewinnrücklagen
Die sonstigen Gewinnrücklagen blieben im Geschäftsjahr 2012 unverändert.
Bilanzgewinn
Der Bilanzgewinn zum 31. Dezember 2012 entwickelte sich wie folgt:
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| TEUR | |
|---|---|
| Bilanzgewinn 31. Dezember 2011 | 4.466 |
| Dividendenausschüttung | -1.439 |
| Jahresüberschuss 2012 | 2.062 |
| 31. Dezember 2012 | 5.089 |
Pensionsrückstellungen
Die Pensionsrückstellungen setzen sich wie folgt zusammen:
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| 31.12.2012 TEUR |
31.12.2011 TEUR |
|
|---|---|---|
| Barwert Pensionsverpflichtungen | 3.128 | 3.025 |
| Aktivwert Rückdeckungsversicherungen | -2.456 | -2.284 |
| 672 | 741 |
Die Rückdeckungsversicherungen wurden mit ihren Aktivwerten (beizulegender Zeitwert) angesetzt. Sie sind zu Gunsten der aus den Pensionsverpflichtungen anspruchsberechtigten Personen verpfändet.
Die in der Gewinn- und Verlustrechnung verrechneten Aufwendungen und Erträge aus Personalkosten setzen sich wie folgt zusammen:
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| 31.12.2012 TEUR |
31.12.2011 TEUR |
|
|---|---|---|
| Zuführung zu den Pensionsrückstellungen | -68 | -537 |
| Erträge aus der Rückdeckungsversicherung | 73 | 70 |
| 5 | 467 |
Der Zinsaufwand aus der Pensionsrückstellung wird wie im Vorjahr unter den Zinsen und ähnlichen Aufwendungen ausgewiesen.
Steuerrückstellungen
Für Verpflichtungen aus Körperschaftsteuer und Gewerbesteuer wurden Steuerrückstellungen in Höhe von TEUR 624 (i. Vj. TEUR 346) gebildet.
Sonstige Rückstellungen
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| 31.12.2012 TEUR |
31.12.2011 TEUR |
|
|---|---|---|
| Personalansprüche | 617 | 1.018 |
| Urlaub, Überstunden | 54 | 43 |
| Jahresabschluss | 60 | 21 |
| Ausstehende Rechnungen u. a. | 203 | 239 |
| 934 | 1.321 |
Verbindlichkeiten
Die Restlaufzeiten der Verbindlichkeiten betragen:
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| 31.12.2012 | 31.12.2011 | |||
|---|---|---|---|---|
| bis ein Jahr TEUR |
ein bis fünf Jahre TEUR |
bis ein Jahr TEUR |
ein bis fünf Jahre TEUR |
|
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Verbindlichkeiten gegenüber Kreditinstituten | 0 | 0 | 1.200 | 0 |
| Verbindlichkeiten aus Lieferungen und Leistungen | 41 | 0 | 36 | 0 |
| Verbindlichkeiten gegenüber verbundenen Unternehmen | 2.575 | 0 | 139 | 0 |
| Sonstige Verbindlichkeiten | 959 | 0 | 366 | 0 |
| 3.575 | 0 | 1.741 | 0 |
Die sonstigen Verbindlichkeiten beinhalten Verbindlichkeiten aus Steuern in Höhe von TEUR 951 (i. Vj. TEUR 354) sowie Verbindlichkeiten im Rahmen der sozialen Sicherheit in Höhe von TEUR 2 (i. Vj. TEUR 0).
Passive Rechnungsabgrenzung
Bei der passiven Rechnungsabgrenzung in Höhe von TEUR 27 (i. Vj. TEUR 0) handelt es sich um die Leistung einer Lebensversicherung, die dem Folgejahr zuzuordnen ist.
IV. Erläuterungen zur Gewinn- und Verlustrechnung
Umsatzerlöse
Die Softing AG hat als Konzernholdinggesellschaft bedingt durch die Ausgliederung des operativen Geschäfts zum 1. Juli 2010 im Geschäftsjahr 2012 nur noch Umsatzerlöse aus Dienstleistungen für Konzerntöchter.
Sonstige betriebliche Erträge
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| 2012 TEUR |
2011 TEUR |
|
|---|---|---|
| Laufende betriebliche Erträge | 24 | 536 |
| Erträge aus Währungskursdifferenzen | 55 | 61 |
| Erträge aus der Auflösung von Rückstellungen und Verbindlichkeiten | 29 | 135 |
| Erträge aus der Auflösung von Wertberichtigungen auf Forderungen | 57 | 5 |
| Sonstige periodenfremde Erträge | 0 | 29 |
| 165 | 766 |
Die periodenfremden Erträge beliefen sich auf TEUR 86 (i. Vj. TEUR 169).
Personalaufwand
Die Aufwendungen für Altersversorgung betrugen im Geschäftsjahr 2012 TEUR 68 (i. Vj. TEUR 537).
Sonstige betriebliche Aufwendungen
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| 2012 TEUR |
2011 TEUR |
|
|---|---|---|
| Aufwendungen aus Währungskursdifferenzen | 66 | 8 |
| Laufende betriebliche Aufwendungen | 886 | 876 |
| 952 | 884 |
Erträge aus Gewinnabführungsverträgen
Die Erträge und Aufwendungen aus Gewinnabführungsverträgen belaufen sich auf TEUR 3.223 (i. Vj. 4.356).
Erträge aus Ausleihungen des Finanzanlagevermögens
Die Erträge aus verbundenen Unternehmen betragen TEUR 6 (i. Vj. TEUR 6).
Abschreibungen auf Finanzanlagen und auf Wertpapiere des Umlaufvermögens
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| 2012 TEUR |
2011 TEUR |
|
|---|---|---|
| Zu- und Abschreibungen auf Wertpapiere des Umlaufvermögens | 22 | -23 |
Zinsen
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| 2012 TEUR |
2011 TEUR |
|
|---|---|---|
| Sonstige Zinsen und ähnliche Erträge | ||
| Erträge aus verbundenen Unternehmen | 45 | 45 |
| Sonstige Zinserträge | 144 | 196 |
| 189 | 241 | |
| Zinsen und ähnliche Aufwendungen | ||
| Zinsaufwendungen aus Pensionsrückstellungen | 156 | 128 |
| Sonstige Zinsaufwendungen | 53 | 63 |
| 209 | 191 |
Steuern vom Einkommen und vom Ertrag
Ertragsteuern mindern das Ergebnis in Höhe von TEUR 350 (i. Vj. TEUR 364).
V. Sonstige Angaben
Sonstige finanzielle Verpflichtungen
Zum 31. Dezember 2012 bestehen sonstige finanzielle Verpflichtungen aus Miet- und Leasingverträgen für Gebäude und PKW in Höhe von TEUR 0 (i. Vj. TEUR 5), die innerhalb eines Jahres fällig werden.
Haftungsverhältnisse
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| 2012 TEUR |
2011 TEUR |
|
|---|---|---|
| Bürgschaften zu Gunsten verbundener Unternehmen | 140 | 140 |
| 140 | 140 |
Auf Grund der aktuellen Bonität der Schuldner wird gegenwärtig nicht mit einer Inanspruchnahme aus den Bürgschaften gerechnet.
Latente Steuern
Aus der Anwendung des § 274 HGB ergaben sich zum 31. Dezember 2012 nur aktive latente Steuern, die gemäß dem Ansatzwahlrecht nach § 274 Abs. 1 HGB nicht aktiviert wurden. Die aktiven latenten Steuern zum 31. Dezember 2012 betragen insgesamt TEUR 188 (i. Vj. TEUR 524) und resultieren aus steuerlichen Verlustvorträgen und Pensionsrückstellungen (Steuersatz 28,08 %).
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| 31.12.2012 TEUR |
31.12.2011 TEUR |
|
|---|---|---|
| Künftige Steuervorteile aus Verlustvorträgen | 0 | 211 |
| Drohverluste | 18 | 0 |
| Rückstellungen für Pensionen | 170 | 313 |
| 188 | 524 |
Die steuerlichen Verlustvorträge setzen sich wie folgt zusammen:
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| 31.12.2012 | 31.12.2011 | |
|---|---|---|
| TEUR | TEUR | |
| --- | --- | --- |
| Körperschaftsteuer | 0 | 778 |
| Gewerbesteuer | 0 | 717 |
Im Geschäftsjahr 2012 konnten TEUR 778 bzw. TEUR 717 der steuerlichen Verlustvorträge genutzt werden.
Mitarbeiter
Im Jahresdurchschnitt des Jahres 2012 waren ohne Vorstände vier Angestellte (i. Vj. 4) beschäftigt.
Honorare des Abschlussprüfers
Die für Dienstleistungen des Abschlussprüfers PwC im Geschäftsjahr angefallenen Aufwendungen (einschließlich Auslagen) betrugen:
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| 2012 TEUR |
2011 TEUR |
|
|---|---|---|
| Abschlussprüfung PWC (Vj. KPMG) | 60 | 70 |
| Sonstige Bestätigungsleistungen (KPMG) | 0 | 9 |
| Steuerberatungsleistungen (KPMG) | 0 | 10 |
| 60 | 89 |
Unternehmensverträge
Es bestehen Ergebnisabführungsverträge mit folgenden Gesellschaften:
| ― | Softing Industrial Automation GmbH, Haar |
| ― | Softing Industrial Networks GmbH, Nürnberg (indirekt über die Softing Industrial Automation GmbH) |
| ― | Softing Automotive Electronics GmbH, Haar |
| ― | Softing Services GmbH, Haar |
| ― | Softing Messen und Testen GmbH, Reutlingen |
Vorstand
Als Vorstandsmitglieder sind folgende Herren bestellt:
| ― | Dr.-Ing. Dr. rer. oec. Wolfgang Trier, München (Vorstandsvorsitzender) |
| ― | Maximilian Prinz zu Hohenlohe - Waldenburg, Pfaffenhofen (Finanzen und Personal) |
Die Bezüge des Vorstandes betragen TEUR 2.385 (i. Vj. TEUR 1.836). Gemäß dem Beschluss der Hauptversammlung vom 09. Mai 2012 unterbleibt die individualisierte Offenlegung der Vorstandsbezüge.
Einem Vorstand wurde im Geschäftsjahr 2007 ein mit 4,1 % (bis 31. Dezember 2010: 3,0 %) verzinstes Darlehen in Höhe von TEUR 695 gewährt (Laufzeit bis zum 31. Dezember 2016; Besicherung durch Aktien).Es wurden im Geschäftsjahr TEUR 180 für dieses Darlehen getilgt.
Der daraus resultierende Zinsertrag beläuft sich im Geschäftsjahr 2012 auf TEUR 36 (i. Vj. TEUR 37).
Für ehemalige Mitglieder und ein aktives Mitglied des Vorstands sind zum 31. Dezember 2012 Pensionsrückstellungen in Höhe von TEUR 3.128 (i. Vj. TEUR 3.025) gebildet. Die Gesamtbezüge für frühere Mitglieder des Vorstands betrugen TEUR 123 (i. Vj. TEUR 102).
Aufsichtsrat
Dem Aufsichtsrat der Softing AG gehören die folgenden Herren an:
| ― | Dr. Horst Schiessl, Rechtsanwalt, München (Vorsitzender) |
| ― | Michael Wilhelm, Wirtschaftsprüfer/Steuerberater, München (stellv. Vorsitzender) |
| ― | Dr. Klaus Fuchs, Dipl.-Informatiker und Dipl.-Ingenieur, Helfant |
Herr Dr. Schiessl bekleidet weitere Aufsichtsratsmandate und Beiratsmandate bei:
| ― | Baader Wertpapierhandelsgesellschaft AG, Unterschleißheim (Vorsitzender) |
| ― | Dussmann Stiftung & Co. KGaA, Berlin (Mitglied des Aufsichtsrates) |
| ― | Dussmann Stiftung, Berlin (Mitglied des Stiftungsrates) |
| ― | Dussmann Stiftung & Co. KG, Berlin (Mitglied des Beirats) |
Herr Wilhelm bekleidet weitere Aufsichtsratsmandate bei:
| ― | mwb fairtrade Wertpapierhandelsbank AG, Gräfelfing Herr Dr. Fuchs bekleidet keine weiteren Aufsichtsratsmandate. |
Die Bezüge des Aufsichtsrates betrugen TEUR 157 (i. Vj. TEUR 140).
Beteiligungen gemäß § 21 Abs. 1 WpHG
Der Softing AG wurde das Bestehen folgender Beteiligungen nach § 21 Abs. 1 WpHG mitgeteilt:
Herr Dr. Rainer Mittmann, München, hat uns mitgeteilt, dass ihm am 1. April 2002 8,17 % an der Softing AG zustanden.
Die KST Beteiligungs Aktiengesellschaft, Stuttgart, hat uns mitgeteilt, dass ihr Stimmrechtsanteil an der Softing AG am 24. März 2009 die Schwelle von 3 % unterschritten hat und nunmehr 1,92 % beträgt.
Herr Dr. Wolfgang Trier, Grünwald, hat uns mitgeteilt, dass sein Stimmrechtsanteil an der Softing AG am 4. März 2010 die Schwelle von 25 % überschritten hat und zu diesem Tage 25,95 % beträgt. Davon werden Herrn Dr. Wolfgang Trier 10,19 % der Stimmrechte von der Steinbeis GmbH & Co. KG für Technologietransfer und von Herrn Prof. Dr. Joachim Goll nach § 22 Abs. 2 WpHG zugerechnet.
Herr Friedel Twellsieck, Solingen, hat uns mitgeteilt, dass sein Stimmrechtsanteil an unserer Gesellschaft am 23. April 2010 die Schwelle von 5 % überschritten hat und zu diesem Tage 5,01 % beträgt. Davon werden Herrn Friedel Twellsieck 4,99 % nach § 22 Abs. 1 S. 1 Nr. 1 WpHG zugerechnet.
Die Steinbeis GmbH & Co. KG für Technologietransfer, Stuttgart, hat uns mitgeteilt, dass ihr Stimmrechtsanteil an der Softing AG am 30. April 2010 die Schwellen von 5 %, 10 % und 15 % unterschritten hat und zu diesem Tage 3,05 % beträgt.
Die Steinbeis Verwaltungs-GmbH, Stuttgart, hat uns mitgeteilt, dass ihr Stimmrechtsanteil an der Softing AG am 30. April 2010 die Schwellen von 5 %, 10 % und 15 % unterschritten hat und zu diesem Tage 3,05 % beträgt. Davon werden der Steinbeis Verwaltungs-GmbH 3,05 % von der Steinbeis GmbH & Co. KG für Technologietransfer nach § 22 Abs. 1 S. 1 Nr. 1 WpHG zugerechnet.
Die Steinbeis-Stiftung für Wirtschaftsförderung, Stuttgart, hat uns mitgeteilt, dass ihr Stimmrechtsanteil an der Softing AG am 30. April 2010 die Schwellen von 5 %, 10 % und 15 % unterschritten hat und zu diesem Tage 3,05 % beträgt. Davon werden der Steinbeis-Stiftung für Wirtschaftsförderung 3,05 % von der Steinbeis GmbH & Co. KG für Technologietransfer und der Steinbeis Verwaltungs-GmbH nach § 22 Abs. 1 S. 1 Nr. 1 WpHG zugerechnet.
Herr Prof. Dr. Joachim Goll, Esslingen, hat uns mitgeteilt, dass sein Stimmrechtsanteil an der Softing AG am 30. April 2010 die Schwellen von 10 %, 15 % und 20 % unterschritten hat und zu diesem Tage 5,37 % beträgt.
Herr Ulrich Goll, Esslingen, hat uns mitgeteilt, dass sein Stimmrechtsanteil an der Softing AG am 30. April 2010 die Schwellen von 3 %, 5 %, 10 % und 15 % unterschritten hat und zu diesem Tage 1,77 % beträgt.
Herr Dr. Wolfgang Trier, Grünwald, hat uns mitgeteilt, dass sein Stimmrechtsanteil an der Softing AG am 30. April 2010 die Schwellen von 20 % und 25 % unterschritten hat und zu diesem Tage 15,76 % beträgt.
Herr Dr. Wolfgang Trier, Grünwald, hat uns mitgeteilt, dass sein Stimmrechtsanteil an der Softing AG am 3. Mai 2010 die Schwellen von 3 %, 5 %, 10 % und 15 % unterschritten hat und zu diesem Tage 0 % beträgt.
Frau Sonja Trier, Grünwald, hat uns mitgeteilt, dass ihr Stimmrechtsanteil an der Softing AG am 3. Mai 2010 die Schwellen von 3 %, 5 %, 10 % und 15 % überschritten hat und zu diesem Tage 16,02 % beträgt.
Herr Prof. Dr. Joachim Goll, Esslingen, hat uns mitgeteilt, dass sein Stimmrechtsanteil an der Softing AG am 5. Mai 2010 die Schwelle von 5 % unterschritten hat und zu diesem Tage 4,13 % beträgt.
Die Steinbeis GmbH & Co. KG für Technologietransfer, Stuttgart, hat uns mitgeteilt, dass ihr Stimmrechtsanteil an der Softing AG am 7. Mai 2010 die Schwellen von 5 %, 10 %, 15 % und 20 % überschritten hat und zu diesem Tage 20,05 % beträgt. Davon werden der Steinbeis GmbH & Co. KG für Technologietransfer 17,00 % der Stimmrechte von Frau Sonja Trier nach § 22 Abs. 2 WpHG zugerechnet.
Die Steinbeis Verwaltungs-GmbH, Stuttgart, hat uns mitgeteilt, dass ihr Stimmrechtsanteil an der Softing AG am 7. Mai 2010 die Schwellen von 5 %, 10 %, 15 % und 20 % überschritten hat und zu diesem Tage 20,05 % beträgt. Davon werden der Steinbeis Verwaltungs-GmbH 3,05 % von der Steinbeis GmbH & Co. KG für Technologietransfer nach § 22 Abs. 1 S. 1 Nr. 1 WpHG, sowie 17,00 % der Stimmrechte von Frau Sonja Trier nach § 22 Abs. 2 WpHG zugerechnet.
Die Steinbeis-Stiftung für Wirtschaftsförderung, Stuttgart, hat uns mitgeteilt, dass ihr Stimmrechtsanteil an der Softing AG am 7. Mai 2010 die Schwellen von 5 %, 10 %, 15 % und 20 % überschritten hat und zu diesem Tage 20,05 % beträgt. Davon werden der Steinbeis-Stiftung für Wirtschaftsförderung 3,05 % von der Steinbeis GmbH & Co. KG für Technologietransfer und der Steinbeis Verwaltungs-GmbH nach § 22 Abs. 1 S. 1 Nr. 1 WpHG, sowie 17,00 % der Stimmrechte von Frau Sonja Trier nach § 22 Abs. 2 WpHG zugerechnet.
Herr Prof. Dr. Joachim Goll, Esslingen, hat uns mitgeteilt, dass sein Stimmrechtsanteil an der Softing AG am 7. Mai 2010 die Schwellen von 5 %, 10 %, 15 % und 20 % überschritten hat und nunmehr 21,39 % beträgt. Davon werden Herrn Prof. Dr. Joachim Goll 17,26 % der Stimmrechte von Frau Sonja Trier nach § 22 Abs. 2 WpHG zugerechnet.
Herr Ulrich Goll, Esslingen, hat uns mitgeteilt, dass sein Stimmrechtsanteil an der Softing AG am 7. Mai 2010 die Schwellen von 3 %, 5 %, 10 % und 15 % überschritten hat und nunmehr 19,04 % beträgt. Davon werden Herrn Ulrich Goll 17,26 % der Stimmrechte von Frau Sonja Trier nach § 22 Abs. 2 WpHG zugerechnet.
Frau Sonja Trier, Grünwald, hat uns mitgeteilt, dass ihr Stimmrechtsanteil an der Softing AG am 7. Mai 2010 die Schwellen von 20 % und 25 % überschritten hat und nunmehr 26,21 % beträgt. Davon werden Frau Sonja Trier 8,95 % von der Steinbeis GmbH & Co. KG für Technologietransfer, Herr Prof. Dr. Joachim Goll und Herr Ulrich Goll nach § 22 Abs. 2 WpHG zugerechnet.
Die Steinbeis GmbH & Co. KG für Technologietransfer, Stuttgart, hat uns mitgeteilt, dass ihr Stimmrechtsanteil an der Softing AG am 1. Juli 2010 die Schwellen von 5 %, 10 %, 15 % und 20 % unterschritten hat und zu diesem Tage 3,05 % beträgt.
Die Steinbeis Verwaltungs-GmbH, Stuttgart, hat uns mitgeteilt, dass ihr Stimmrechtsanteil an der Softing AG am 1. Juli 2010 die Schwellen von 5 %, 10 %, 15 % und 20 % unterschritten hat und zu diesem Tage 3,05 % beträgt. Davon werden der Steinbeis Verwaltungs-GmbH 3,05 % von der Steinbeis GmbH & Co. KG für Technologietransfer nach § 22 Abs. 1 S. 1 Nr. 1 WpHG zugerechnet.
Die Steinbeis-Stiftung für Wirtschaftsförderung, Stuttgart, hat uns mitgeteilt, dass ihr Stimmrechtsanteil an der Softing AG am 1. Juli 2010 die Schwellen von 5 %, 10 %, 15 % und 20 % unterschritten hat und zu diesem Tage 3,05 % beträgt. Davon werden der Steinbeis-Stiftung für Wirtschaftsförderung 3,05 % von der Steinbeis GmbH & Co. KG für Technologietransfer und der Steinbeis Verwaltungs-GmbH nach § 22 Abs. 1 S. 1 Nr. 1 WpHG zugerechnet.
Herr Prof. Dr. Joachim Goll, Esslingen, hat uns mitgeteilt, dass sein Stimmrechtsanteil an der Softing AG am 1. Juli 2010 die Schwellen von 5 %, 10 %, 15 % und 20 % unterschritten hat und zu diesem Tage 4,05 % beträgt.
Herr Ulrich Goll, Esslingen, hat uns mitgeteilt, dass sein Stimmrechtsanteil an der Softing AG am 1. Juli 2010 die Schwellen von 3 %, 5 %, 10 % und 15 % unterschritten hat und zu diesem Tage 1,77 % beträgt.
Frau Sonja Trier, Grünwald, hat uns mitgeteilt, dass ihr Stimmrechtsanteil an der Softing AG am 1. Juli 2010 die Schwellen von 20 % und 25 % unterschritten hat und nunmehr 17,26 % beträgt.
Herr Prof. Dr. Joachim Goll, Esslingen, hat uns mitgeteilt, dass sein Stimmrechtsanteil an der Softing AG am 8. Juli 2010 die Schwelle von 3 % unterschritten hat und zu diesem Tage 2,28 % beträgt.
Die Steinbeis GmbH & Co. KG für Technologietransfer, Stuttgart, hat uns mitgeteilt, dass ihr Stimmrechtsanteil an der Softing AG am 28. Juli 2010 die Schwelle von 3 % unterschritten hat und zu diesem Tage 2,34 % beträgt.
Die Steinbeis Verwaltungs-GmbH, Stuttgart, hat uns mitgeteilt, dass ihr Stimmrechtsanteil an der Softing AG am 28. Juli 2010 die Schwelle von 3 % unterschritten hat und zu diesem Tage 2,34 % beträgt. Davon werden der Steinbeis Verwaltungs-GmbH 2,34 % von der Steinbeis GmbH & Co. KG für Technologietransfer nach § 22 Abs. 1 S. 1 Nr. 1 WpHG zugerechnet.
Die Steinbeis-Stiftung für Wirtschaftsförderung, Stuttgart, hat uns mitgeteilt, dass ihr Stimmrechtsanteil an der Softing AG am 28. Juli 2010 die Schwelle von 3 % unterschritten hat und zu diesem Tage 2,34 % beträgt. Davon werden der Steinbeis-Stiftung für Wirtschaftsförderung 2,34 % von der Steinbeis GmbH & Co. KG für Technologietransfer und der Steinbeis Verwaltungs-GmbH nach § 22 Abs. 1 S. 1 Nr. 1 WpHG zugerechnet.
Herr Dr. Wolfgang Trier, Grünwald, hat uns mitgeteilt, dass sein Stimmrechtsanteil an der Softing AG am 8. Dezember 2010 die Schwellen von 3 % und 5 % überschritten hat und zu diesem Tage 7,10 % beträgt.
Herr Dr. Klaus Fuchs, Helfant, hat uns mitgeteilt, dass sein Stimmrechtsanteil an der Softing AG am 16. Dezember 2010 die Schwelle von 3 % überschritten hat und zu diesem Tage 3,99 % beträgt.
Die FORTEC Elektronik AG, Landsberg am Lech, hat uns mitgeteilt, dass ihr Stimmrechtsanteil an der Softing AG am 26. Januar 2011 die Schwellen von 5 % und 3 % unterschritten hat und nunmehr 2,95 % beträgt.
Herr Dr. Wolfgang Trier, Grünwald, hat uns mitgeteilt, dass sein Stimmrechtsanteil an der Softing AG am 29. April 2011 die Schwellen von 5 % und 3 % unterschritten hat und zu diesem Tage 0,00 % beträgt.
Frau Sonja Trier (geb. Alfonso Tort), Grünwald, hat uns mitgeteilt, dass ihr Stimmrechtsanteil an der Softing AG am 29. April 2011 die Schwellen von 20 % überschritten hat und nunmehr 24,37 % beträgt.
Die Trier Asset Management GmbH, Grünwald, hat uns gemäß § 21 Abs. 1 WpHG am 5. Dezember 2011 mitgeteilt, dass ihr Stimmrechtsanteil an der Softing AG, Haar, Deutschland am 1. Dezember 2011 die Schwelle von 3 %, 5 %, 10 %, 15 % und 20 % der Stimmrechte überschritten hat und an diesem Tag 24,03 % betragen hat. 24,03 % der Stimmrechte sind der Gesellschaft gemäß § 22 Abs. 1, S. 1, Nr. 1 WpHG von der Trier Vermögensverwaltung GmbH & Co. KG zuzurechnen.
Die Trier Vermögensverwaltung GmbH & Co. KG, Grünwald, hat uns gemäß § 21 Abs. 1 WpHG am 5. Dezember 2011 mitgeteilt, dass ihr Stimmrechtsanteil an der Softing AG, Haar, Deutschland am 1. Dezember 2011 die Schwelle von 3 %, 5 % , 10 %, 15 % und 20 % der Stimmrechte überschritten hat und an diesem Tag 24,03 % betragen hat.
Frau Sonja Trier, Deutschland, hat uns gemäß § 21 Abs. 1 WpHG am 5. Dezember 2011 mitgeteilt, dass ihr Stimmrechtsanteil an der Softing AG, Haar, am 1. Dezember 2011 die Schwelle von 20 %, 15 %, 10 %, 5 % und 3 % der Stimmrechte unterschritten hat und an diesem Tag 0,34 % betragen hat.
Die Trier Familienstiftung, St. Helier, Jersey/Großbritannien, hat uns nach § 21 Abs. 1 WpHG mitgeteilt, dass ihr Stimmrechtsanteil an unserer Gesellschaft am 1. Dezember 2011 die Schwellen von 3 %, 5 %, 10 %, 15 % und 20 % überschritten hat und zu diesem Tag 24,03 % beträgt. Davon sind ihr 24,03 % nach § 22 Abs. 1 S. 1 Nr. 1 WpHG zuzurechnen. Zugerechnete Stimmrechte werden dabei über folgende von ihr kontrollierte Unternehmen, deren Stimmrechtsanteil an der Softing AG jeweils 3 % oder mehr beträgt, gehalten:
| ― | Trier Asset Management GmbH |
| ― | Trier Vermögensverwaltung GmbH & Co. KG |
Die Helm Trust Company Limited, St. Helier, Jersey/Großbritannien, hat uns nach § 21 Abs. 1 WpHG mitgeteilt, dass ihr Stimmrechtsanteil an unserer Gesellschaft am 1. Dezember 2011 die Schwellen von 3 %, 5 %, 10 %, 15 % und 20 % überschritten hat und zu diesem Tag 24,03 % beträgt. Davon sind ihr 24,03 % nach § 22 Abs. 1 S. 1 Nr. 1 WpHG zuzurechnen. Zugerechnete Stimmrechte werden dabei über folgende von ihr kontrollierte Unternehmen, deren Stimmrechtsanteil an der Softing AG jeweils 3 % oder mehr beträgt, gehalten:
| ― | Trier Familienstiftung |
| ― | Trier Asset Management GmbH |
| ― | Trier Vermögensverwaltung GmbH & Co. KG |
Die Helm Trust Company Limited, St. Helier, Jersey/Großbritannien, hat uns nach § 21 Abs. 1 WpHG mitgeteilt, dass ihr Stimmrechtsanteil an unserer Gesellschaft am 5. Dezember 2011 die Schwelle von 25 % überschritten hat und zu diesem Tag 26,69 % beträgt. Davon sind ihr 26,69 % nach § 22 Abs. 1 S. 1 Nr. 1 WpHG zuzurechnen. Zugerechnete Stimmrechte werden dabei über folgende von ihr kontrollierte Unternehmen, deren Stimmrechtsanteil an der Softing AG jeweils 3 % oder mehr beträgt, gehalten:
| ― | Trier Familienstiftung |
| ― | Trier Asset Management GmbH |
| ― | Trier Vermögensverwaltung GmbH & Co. KG |
Die Trier Familienstiftung, St. Helier, Jersey/Großbritannien, hat uns nach § 21 Abs. 1 WpHG mitgeteilt, dass ihr Stimmrechtsanteil an unserer Gesellschaft am 5. Dezember 2011 die Schwelle von 25 % überschritten hat und zu diesem Tag 26,69 % beträgt. Davon sind ihr 26,69 % nach § 22 Abs. 1 S. 1 Nr. 1 WpHG zuzurechnen. Zugerechnete Stimmrechte werden dabei über folgende von ihr kontrollierte Unternehmen, deren Stimmrechtsanteil an der Softing AG jeweils 3 % oder mehr beträgt, gehalten:
| ― | Trier Asset Management GmbH |
| ― | Trier Vermögensverwaltung GmbH & Co. KG |
Die Trier Asset Management GmbH, Grünwald, hat uns gemäß § 21 Abs. 1 WpHG mitgeteilt, dass ihr Stimmrechtsanteil an unserer Gesellschaft am 5. Dezember 2011 die Schwelle 25 % überschritten hat und zu diesem Tag 26,69 % beträgt. Davon sind ihr 26,69 % nach § 22 Abs. 1 S. 1 Nr. 1 WpHG zuzurechnen. Zugerechnete Stimmrechte werden dabei über folgende von ihr kontrollierte Unternehmen, deren Stimmrechtsanteil an der Softing AG jeweils 3 % oder mehr beträgt, gehalten:
| ― | Trier Vermögensverwaltung GmbH & Co. KG |
Die Trier Vermögensverwaltung GmbH & Co. KG, Grünwald, hat uns nach § 21 Abs. 1 WpHG mitgeteilt, dass ihr Stimmrechtsanteil an unserer Gesellschaft am 5. Dezember 2011 die Schwelle von 25 % überschritten hat und zu diesem Tag 26,69 % beträgt.
Die Softing AG, Haar, Deutschland, teilt gemäß § 26 Abs. 1 Satz 2 WpHG mit, dass ihr Anteil an eigenen Aktien am 02.04.2012 die Schwelle von 5 % der Stimmrechte unterschritten hat und an diesem Tag 4,77% (das entspricht 307.602 Stimmrechten) betragen hat.
Die Baader Bank AG, Unterschleißheim, Deutschland hat uns gemäß § 21 Abs. 1 WpHG am 02.04.2012 mitgeteilt, dass ihr Stimmrechtsanteil an unserer Gesellschaft die Schwellen von 3 %, 5 % und 10 % überschritten hat und zu diesem Tag 12,50 % (805.314 Stimmrechte) beträgt.
Die Baader Beteiligungs GmbH, Unterschleißheim, Deutschland hat uns gemäß § 21 Abs. 1 WpHG am 02.04.2012 mitgeteilt, dass ihr Stimmrechtsanteil an unserer Gesellschaft die Schwellen von 3 %, 5 % und 10 % überschritten hat und zu diesem Tag 12,50 % (805.314 Stimmrechte) beträgt.
Davon sind ihr 12,50 % (805.314 Stimmrechte) nach § 22 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 WpHG zuzurechnen. Zugerechnete Stimmrechte werden dabei über folgende von ihr kontrollierte Unternehmen, deren Stimmrechtsanteil an der Softing AG jeweils 3 % oder mehr beträgt, gehalten:
| ― | Baader Bank AG. |
Die Baader Immobilienverwaltungs GmbH & Co. KG, Unterschleißheim, Deutschland hat uns gemäß § 21 Abs. 1 WpHG am 02.04.2012 mitgeteilt, dass ihr Stimmrechtsanteil an unserer Gesellschaft die Schwellen von 3 %, 5 % und 10 % überschritten hat und zu diesem Tag 12,50 % (805.314 Stimmrechte) beträgt.
Davon sind ihr 12,50 % (805.314 Stimmrechte) nach § 22 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 WpHG zuzurechnen.
Zugerechnete Stimmrechte werden dabei über folgende von ihr kontrollierte Unternehmen, deren Stimmrechtsanteil an der Softing AG jeweils 3 % oder mehr beträgt, gehalten:
| ― | Baader Beteiligungs GmbH |
| ― | Baader Bank AG. |
Die Baader Verwaltungs GmbH, München, Deutschland hat uns gemäß § 21 Abs. 1 WpHG am 02.04.2012 mitgeteilt, dass ihr Stimmrechtsanteil an unserer Gesellschaft die Schwellen von 3 %, 5 % und 10 % überschritten hat und zu diesem Tag 12,50 % (805.314 Stimmrechte) beträgt.
Davon sind ihr 12,50 % (805.314 Stimmrechte) nach § 22 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 WpHG zuzurechnen.
Zugerechnete Stimmrechte werden dabei über folgende von ihr kontrollierte Unternehmen, deren Stimmrechtsanteil an der Softing AG jeweils 3 % oder mehr beträgt, gehalten:
| ― | Baader Immobilienverwaltungs GmbH & Co. KG |
| ― | Baader Beteiligungs GmbH |
| ― | Baader Bank AG. |
Herr Uto Baader, Deutschland hat uns gemäß § 21 Abs. 1 WpHG am 02.04.2012 mitgeteilt, dass sein Stimmrechtsanteil an unserer Gesellschaft die Schwellen von 3 %, 5 % und 10 % überschritten hat und zu diesem Tag 12,50 % (805.314 Stimmrechte) beträgt.
Davon sind ihm 12,50 % (805.314 Stimmrechte) nach § 22 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 WpHG zuzurechnen.
Zugerechnete Stimmrechte werden dabei über folgende von ihr kontrollierte Unternehmen, deren Stimmrechtsanteil an der Softing AG jeweils 3 % oder mehr beträgt, gehalten:
| ― | Baader Verwaltungs GmbH |
| ― | Baader Immobilienverwaltungs GmbH & Co. KG |
| ― | Baader Beteiligungs GmbH |
| ― | Baader Bank AG. |
Die Softing AG mit Sitz in Haar, Deutschland ist am 03.04.2012 nachfolgende Mitteilung nach § 27a WpHG von Herrn Uto Baader, Deutschland, nach § 21 Abs. 1 WpHG zugegangen:
In Bezug auf meine Stimmrechtsmitteilung nach §§ 21, 22 WpHG vom 03.04.2012 und der Überschreitung der Schwelle von 10 % der Stimmrechte an der Softing AG, teile ich Ihnen auch im Namen und im Auftrag der Baader Verwaltungs GmbH, der Baader Immobilienverwaltungs GmbH & Co. KG, der Baader Beteiligungs GmbH und der Baader Bank AG gemäß § 27a WpHG mit, dass
1. die Investition nicht der Umsetzung strategischer Ziele oder der Erzielung von Handelsgewinn dient,
2. ich innerhalb der nächsten zwölf Monaten keinen weiteren Stimmrechte durch Erwerb oder auf sonstige Weise zu erlangen beabsichtige,
3. ich keine Einflussnahme auf die Besetzung von Verwaltungs-, Leitungs-, und Aufsichtsorganen des Emittenten zu erlangen beabsichtige,
4. ich keine wesentliche Änderung der Kapitalstruktur der Gesellschaft, insbesondere im Hinblick auf das Verhältnis von Eigen- und Fremdfinanzierung und die Dividendenpolitik anstrebe.
Der zugerechnete Anteil an den Stimmrechten der Softing AG entstand im Rahmen des Emissionsgeschäftes der Baader Bank AG. Die Baader Bank AG hat die Kapitalerhöhung der Softing AG begleitet und hierdurch am 02.04.2012 einen Aktienanteil in Höhe von insgesamt 12,50 % erreicht. Nach der Zuteilung der Aktien an die eigentlichen Aktionäre der Softing AG wird der Stimmrechtsanteil am 03.04.2012 wieder unter die Schwelle von 3% sinken. Die Kapitalmaßnahme wurde mit Fremdmitteln durch die Einzahlung des Gegenwertes der beziehenden Aktionäre erbracht.
Die Baader Bank AG, Unterschleißheim, Deutschland hat uns gemäß § 21 Abs. 1 WpHG am 03.04.2012 mitgeteilt, dass ihr Stimmrechtsanteil an unserer Gesellschaft die Schwellen von 10 %, 5 % und 3 % unterschritten hat und zu diesem Tag 0,00 % (0 Stimmrechte) beträgt.
Die Baader Beteiligungs GmbH, Unterschleißheim, Deutschland hat uns gemäß § 21 Abs. 1 WpHG am 03.04.2012 mitgeteilt, dass ihr Stimmrechtsanteil an unserer Gesellschaft die Schwellen von 10 %, 5 % und 3 % unterschritten hat und zu diesem Tag 0,00 % (0 Stimmrechte) beträgt.
Die Baader Immobilienverwaltungs GmbH & Co. KG, Unterschleißheim, Deutschland hat uns gemäß § 21 Abs. 1 WpHG am 03.04.2012 mitgeteilt, dass ihr Stimmrechtsanteil an unserer Gesellschaft die Schwellen von 10 %, 5 % und 3 % unterschritten hat und zu diesem Tag 0,00 % (0 Stimmrechte) beträgt.
Die Baader Verwaltungs GmbH, München, Deutschland hat uns gemäß § 21 Abs. 1 WpHG am 03.04.2012 mitgeteilt, dass ihr Stimmrechtsanteil an unserer Gesellschaft die Schwellen von 10 %, 5 % und 3 % unterschritten hat und zu diesem Tag 0,00 % (0 Stimmrechte) beträgt.
Herr Uto Baader, Deutschland hat uns gemäß § 21 Abs. 1 WpHG am 03.04.2012 mitgeteilt, dass sein Stimmrechtsanteil an unserer Gesellschaft die Schwellen von 10 %, 5 % und 3 % unterschritten hat und zu diesem Tag 0,00 % (0 Stimmrechte) beträgt.
Erklärung nach § 161 AktG
Die Entsprechenserklärung nach § 161 AktG wurde vom Vorstand und Aufsichtsrat der Softing AG im Dezember 2011 abgegeben und den Aktionären im Internet auf der Homepage www.softing.com dauerhaft zugänglich gemacht.
Haar, den 12. März 2013
Softing AG
Dr. Wolfgang Trier
Maximilian Prinz zu Hohenlohe - Waldenburg
Entwicklung des Anlagevermögens im Geschäftsjahr 2012
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| Anschaffungs- und Herstellungskosten | ||||
|---|---|---|---|---|
| 1.1.2012 EUR |
Zugänge EUR |
Abgänge EUR |
31.12.2012 EUR |
|
| --- | --- | --- | --- | --- |
| I. Immaterielle Vermögensgegenstände | ||||
| Entgeltlich erworbene Konzessionen, gewerbliche Schutzrechte und ähnliche Rechte und Werte sowie Lizenzen an solchen Rechten und Werten | 5.317,56 | 0,00 | 0,00 | 5.317,56 |
| II. Sachanlagen | ||||
| Andere Anlagen, Betriebs- und Geschäftsausstattung | 55.289,32 | 5.285,73 | -653,31 | 59.921,74 |
| III. Finanzanlagen | ||||
| 1. Anteile an verbundenen Unternehmen | 7.454.589,08 | -870.000,00 | 6.584.589,08 | |
| 2. Ausleihungen an verbundene Unternehmen | 225.004,66 | 124.995,34 | 350.000,00 | |
| 3. Sonstige Ausleihungen | 875.000,00 | -180.000,00 | 695.000,00 | |
| 8.554.593,74 | 124.995,34 | -1.050.000,00 | 7.629.589,08 | |
| 8.615.200,62 | 130.281,07 | -1.050.653,31 | 7.694.828,38 |
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| Kumulierte Abschreibungen | Buchwerte | ||||
|---|---|---|---|---|---|
| 1.1.2012 | Abschreibungen des Geschäftsjahres |
31.12.2012 EUR |
31.12.2012 EUR |
31.12.2011 EUR |
|
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| I. Immaterielle Vermögensgegenstände | |||||
| Entgeltlich erworbene Konzessionen, gewerbliche Schutzrechte und ähnliche Rechte und Werte sowie Lizenzen an solchen Rechten und Werten | 2.236,16 | 1.155,48 | 3.391,64 | 1.925,92 | 3.081,40 |
| II. Sachanlagen | |||||
| Andere Anlagen, Betriebs- und Geschäftsausstattung | 44.284,73 | 4.369,70 | 48.654,43 | 11.267,31 | 11.004,59 |
| III. Finanzanlagen | |||||
| 1. Anteile an verbundenen Unternehmen | 0,00 | 0,00 | 0,00 | 6.584.589,08 | 7.454.589,08 |
| 2. Ausleihungen an verbundene Unternehmen | 0,00 | 0,00 | 0,00 | 350.000,00 | 225.004,66 |
| 3. Sonstige Ausleihungen | 0,00 | 0,00 | 0,00 | 695.000,00 | 875.000,00 |
| 0,00 | 0,00 | 0,00 | 7.629.589,08 | 8.554.593,74 | |
| 46.520,89 | 5.525,18 | 52.046,07 | 7.642.782,31 | 8.568.679,73 |
Lagebericht des Vorstands für das Geschäftsjahr 2012
der Softing AG
Geschäftsmodell und Konzernstruktur
Geschäftsmodell
Softing ist als Software- und Systemhaus in den Segmenten Industrial Automation und Automotive Electronics international etabliert. Das Unternehmen entwickelt und vermarktet komplexe und hochwertige Software, Hardware sowie komplette Systemlösungen. Hardware-Prototypen werden im eigenen Haus entwickelt, die Fertigung erfolgt extern.
Im Segment Industrial Automation ist Softing ein weltweit führender Anbieter von industriellen Kommunikationslösungen und Produkten für die Prozess- und Fertigungsindustrie. Die Produkte sind zugeschnitten auf die Anforderungen von System- und Geräteherstellern, Maschinen- und Anlagenbauern sowie Endanwendern und bekannt für ihre ausgesprochene Benutzerfreundlichkeit und ihre funktionalen Vorteile. Die Schwerpunkte liegen in Komponenten und Werkzeugen für Feldbussysteme und industrielle Steuerungen sowie in Lösungen für die Produktionsautomatisierung.
Mit den Kernthemen Diagnose, Messen und Testen steht das Segment Automotive Electronics von Softing für Schlüsseltechnologien in der Automobilelektronik sowie nah verwandter Elektronik-Bereiche, z. B. in der Nutzfahrzeug- oder Landmaschinen-Branche. Das Leistungsangebot umfasst Hard- und Softwareprodukte, passgenaue Lösungen sowie Consulting und Engineering vor Ort.
Softing ist der Spezialist für den gesamten Lebenszyklus elektronischer Steuergeräte und Systeme, von der Entwicklung über die Produktion bis zum Service.
Automotive Electronics setzt bei seinen Entwicklungen auf Standardisierung. Softing ist aktives Mitglied in den wesentlichen Standardisierungsgremien der Automobilelektronik, wie ASAM und ISO.
Beratung, Analysen, Studien und Schulungen runden in beiden Geschäftssegmenten das Leistungsangebot ab. Softing bedient mit seinen Dienstleistungen und Produkten schwerpunktmäßig den europäischen Markt; Nordamerika gewinnt jedoch zunehmend an Bedeutung, ebenso die asiatischen Märkte, wie in China, Japan und Korea.
Rechtliche Konzernstruktur
* im Januar 2013 Verschmelzung auf die Softing Industrial Automation GmbH zur Eintragung angemeldet
** bis 1. Januar 2012 hard&soft Salwetter-Rottenberger GmbH (Deutschland)
Softing AG
Die Softing AG ist die zentrale Management Holding des Konzerns.
Softing Italia s.r.l. und Softing North America, Inc.
Die Softing AG hat im Jahr 2009 die Tochter OEM Automazione s.r.l. mit Sitz in Cesano Boscone (Italien) zu 100 % erworben, die jetzt unter dem Namen Softing Italia s.r.l. firmiert und organisatorisch als Tochter der Softing Industrial Automation GmbH angehängt ist. Ebenso ist die Vertriebsniederlassung Softing North America, Inc. (Softing North America) mit Sitz in Newburyport (MA) eine Tochter der Softing Industrial Automation GmbH. Sie bedient den nordamerikanischen Markt. Der Schwerpunkt der amerikanischen Tochter liegt im Segment Industrial Automation. Mit eigenen Entwicklungskapazitäten bietet Softing North America Projektleistungen an und betreut das Produktgeschäft vor Ort. Im Jahr 2012 trugen beide Gesellschaften positiv zum Gesamtergebnis der Softing-Gruppe bei.
Softing Industrial Automation GmbH
Die Softing Industrial Automation GmbH ist ein weltweit führender Anbieter von industriellen Kommunikationslösungen und Produkten sowohl für die Prozess- als auch für die Fertigungsindustrie. Die Produkte sind zugeschnitten auf die Anforderungen von System- und Geräteherstellern, Maschinen- und Anlagenbauern oder Endanwendern und bekannt für ihre Benutzerfreundlichkeit und funktionalen Vorteile.
Softing Industrial Networks GmbH
Von der früheren INAT GmbH, die seit dem 2. März 2011 unter dem Namen Softing Industrial Networks GmbH firmiert, wurden im Januar 2011 auch die restlichen 12,5 % Gesellschaftsanteile durch die Softing AG übernommen. Die Softing Industrial Networks ist seit 31. Dezember 2011 Tochter der Softing Industrial Automation. Die Produkte der Softing Industrial Networks GmbH sind in der Industrieautomatisierung gut platziert. Ihr Schwerpunkt liegt auf Produkten für die industrielle Kommunikation und auf OPC-Software. Die Übernahme der zusätzlichen Gesellschaftsanteile der Softing Industrial Networks GmbH stärkt Softing weiter im Segment Industrial Automation. Gleichzeitig ergeben sich Synergien im Vertrieb beider Unternehmen. Im Jahr 2012 trug auch diese Gesellschaft positiv zum Gesamtergebnis der Softing-Gruppe bei.
Buxbaum Automation GmbH
Durch die Vertriebsniederlassungen Buxbaum Automation GmbH in Eisenstadt in Österreich direkt vor Ort betreut werden.
Softing Automotive Electronics GmbH
Die Softing Automotive Electronics GmbH bietet Produkte und Dienstleistungen in der Diagnose und der Testautomatisierung an. Der prozessübergreifende Ansatz der Softing-Lösungen steigert Qualität und Zuverlässigkeit in der Steuergerätekommunikation.
Im Wachstumsmarkt für Diagnose- und Testsysteme in der Fahrzeugelektronik besitzt Softing mit über 80.000 Installationen eine führende Stellung im Markt. Weltweit vertrauen Fahrzeughersteller sowie System- und Steuergerätelieferanten auf bewährte Hardware wie Software Werkzeuge und Lösungen von Softing.
Softing Messen & Testen GmbH
Die Softing Messen & Testen GmbH ging im Januar 2012 durch eine Umfimierung der hard&soft Salwetter-Rottenberger GmbH hervor. Alle bisherigen Produkte und Dienstleistungen werden durch Softing weiter verfolgt und ausgebaut. Hinzu kommt der neue Bereich Messtechnik.
Seit über 20 Jahren ist Softing erfolgreich im Bereich Automotive Test Solutions tätig und bietet umfangreiches Expertenwissen rund um das automatisierte Testen von Fahrzeug-Elektronik. Für viele im Kraftfahrzeug vorhandene Steuergeräte hat Softing bereits Funktionsprüfungen und Test-Designs realisiert.
Softing Services GmbH
Die Softing Services GmbH stellt Dienstleistungen für die operativen Gesellschaften der Softing AG zur Verfügung.
Softing ROM s.r.l.
Die Tochter SoftingROM s.r.l. (SoftingROM) mit Sitz in Klausenburg (Rumänien) fungiert als Tochtergesellschaft der Softing Services GmbH. Sie ist mittlerweile auf über 60 Entwickler angewachsen. SoftingROM bildet für den Softing-Konzern einen wichtigen Pool von IT-Spezialisten bei anspruchsvollen Entwicklungsaufgaben. Nicht zuletzt aus Wettbewerbsgründen stellt das Unternehmen ein strategisch wichtiges Mitglied in der Gruppe dar.
Softing Project Services GmbH
Zur optimalen Unterstützung der Kunden bietet die Softing Project Services GmbH hochwertige Dienstleistungen unmittelbar am jeweiligen Kundenstandort an. Für Kunden werden qualifizierte Consulting- und Engineering-Leistungen mit klarem Fokus auf die Kernthemen Diagnose, Messen und Testen erbracht.
Gut ausgebildete Mitarbeiter arbeiten direkt in den Fachabteilungen der Kunden. Die enge Vernetzung mit allen maßgeblichen Beteiligten ist ein wesentliches Kennzeichen der Arbeitsweise der Softing Project Services GmbH und spielt eine entscheidende Rolle für den Erfolg der Projekte.
samtec automotive software & electronics GmbH
Die samtec automotive software & electronics GmbH (samtec) ist seit über 25 Jahren als Spezialist für Fahrzeugdiagnose am Markt etabliert. samtec entwickelt Hard- und Software für die Kommunikation mit Fahrzeug-Steuergeräten auf allen relevanten Bus-Systemen. Nachdem Softing in früheren Geschäftsjahren bereits eine strategische Partnerschaft mit samtec eingegangen war, wurde die samtec im Herbst 2011 zu 100 % von der Softing AG übernommen. Die Familie der modernen HS-Interfaces ergänzt das Portfolio der Diagnose-Interfaces von Softing in idealer Weise. Erste Lösungen wie TestCUBE2 wurden bereits gemeinsam entwickelt.
Steuerung, Ziele und Strategie des Softing AG
Steuerung
Die Softing AG orientiert sich bei der Steuerung der Geschäftsaktivitäten der Tochtergesellschaften vor allem an den Kenngrößen Umsatz und dem Ergebnis vor Zinsen und Steuern (EBIT). Daneben steuert Softing das Working Capital über Kennzahlen. Das Working Capital besteht im Wesentlichen aus Vorräten sowie Forderungen und Verbindlichkeiten aus Lieferungen und Leistungen.
Der Lagerbestand wird laufend analysiert und anhand der Reichweite auf eventuellen Abwertungsbedarf hin geprüft. Zudem wird anhand kurzfristiger Absatzprognosen die Bestellung neuer Ware im Hinblick auf Verfügbarkeit gesteuert. Die Forderungen aus Lieferungen und Leistungen werden regelmäßig anhand der Altersstruktur analysiert und auf Wertberichtigungsbedarf überprüft. Die Forderungen werden üblicherweise durch interne Limitvergaben einer entsprechenden Steuerung unterzogen. Die Forderungslaufzeiten stehen ebenso unter laufender Beobachtung und sind eine weitere Steuerungsgröße für das Working Capital der Gesellschaft. Die Verbindlichkeiten aus Lieferungen und Leistungen werden unter Ausnutzung von Skontobeträgen beglichen, wo diese angeboten werden.
Ziele
Die Softing-Gruppe verfolgt das Ziel eines nachhaltigen profitablen Wachstums bei Umsatz und Gewinn. Dabei steht Profitabilität in der Priorität vor dem reinen Wachstum. Das langfristige und nachhaltige Ziel der Gesellschaft liegt bei einer Rendite vor Steuern und Zinsen von etwa 10 %.
Strategie
Die strategischen Ziele des Softing-Konzerns für die nächsten 4 Jahre wurden vom Vorstand in Zusammenarbeit mit den Führungskräften erarbeitet. Der Vorstand wird die operative Umsetzung der Strategie begleiten und laufend überwachen. Ein wesentliches Ziel ist der Ausbau der bestehenden Marktpositionen, indem vorhandene Kundenbeziehungen weiterentwickelt und konsequent neue Kunden gewonnen werden.
Wirtschaftliches Umfeld und Geschäftsverlauf
Weltkonjunktur 2012 im Verlauf des Jahres deutlich abgekühlt
"Gespannte Ruhe": So beschreibt der IWF-Chefökonom Olivier Blanchard die Situation der Weltkonjunktur 2012.Die Risiken der Staatsverschuldung und der wackeligen Finanzsysteme vor allem in Europa sind längst nicht ausgestanden. Auch das Wachstumstempo in den einzelnen Weltregionen war sehr unterschiedlich: Der Euroraum ist in die Rezession geraten, die USA sind verhalten gewachsen. Einzig Schwellen- und Entwicklungsländer sind auf Wachstumskurs, wenn auch mit abgekühlter Dynamik.
Die globale Wirtschaft wuchs laut dem Kieler Institut für Weltwirtschaft (IfW) nach dem moderaten Anstieg von 3,8 % 2011 im abgelaufenen Jahr nur noch um 3,2 %. Laut IfW nahm die Wirtschaft in den USA 2012 um 2,2 % zu, in Japan 2,2 % und in China 7,8 %. Das Wachstum des Bruttoinlandsprodukts in der Eurozone ging hingegen um 0,5 % zurück.
Die Wirtschaft in der Währungsgemeinschaft ist damit so stark geschrumpft wie seit vier Jahren nicht mehr. Das BIP in den 17 Ländern sank zwischen Oktober und Dezember um 0,6 % zum Vorquartal.
Das war der dritte Rückgang in Folge, wie das Statistikamt Eurostat mitteilte. Im Gesamtjahr 2012 sank die Wirtschaftsleistung um 0,5 %, nachdem es 2011 noch ein Plus von 1,4 % gegeben hatte.
Im vierten Quartal schrumpfte nicht nur die deutsche Wirtschaft, auch die anderen wichtigen Euromärkte erlitten Einbußen. In Frankreich gab es einen Rückgang um 0,3 %, in Italien ein Minus von 0,9 %, in Spanien ein Minus von 0,7 %. Portugal verzeichnete Ende 2012 sogar ein Minus von 1,8 %.
Die deutsche Wirtschaft konnte sich Ende 2012 der Krise nicht länger entziehen
Ende 2012 ging das deutsche Bruttoinlandsproduktdeutlich um 0,6 % zurück. Einen solchen Einbruch gab es seit der Finanzkrise nicht mehr, teilte das Statistische Bundesamt mit.
Die Euro-Schuldenkrise und die weltweite Konjunkturflaute haben die deutsche Wirtschaft im Schlussquartal 2012 unerwartet hart getroffen: In den ersten drei Quartalen war die Wirtschaft noch gewachsen, wenn auch die Dynamik stetig nachgelassen hatte: Nach plus 0,5 % in den ersten drei Monaten ging das Wachstum von April bis Juni zunächst auf 0,3 % und im dritten Quartal auf 0,2 % zurück.
Für das Gesamtjahr 2012 steht damit unter dem Strich ein Plus von 0,7 Prozent, 2011 waren es noch 3,0 %. Als Grund für den Einbruch im vierten Quartal nennen die Statistiker die schwachen Exporte. Wegen der Euro-Krise verkauften deutsche Unternehmen deutlich weniger Produkte an die europäischen Nachbarn. Der private Konsum in Deutschland legte hingegen leicht zu.
Die Automatisierungsbranche erlebte 2012 eine Sonderkonjunktur. Der Verband Deutscher Maschinen- und Anlagenbau (VDMA) meldet ein Wachstum von 4 % für das Jahr 2012. Wenngleich das Wachstum gegenüber 2011 mit damals 14 % deutlich verlangsamt war, lag es das dritte Jahr in Folge deutlich über dem Gesamtmarkt. Die größten Zuwächse beim Maschinenexport gab es in den NAFTA-, ASEAN- und OPEC-Ländern, doch selbst in der Eurozone konnte die Ausfuhren um 4,5 % gesteigert werden. Bereits seit längerem wachsen die Exporte in die USA über 20 %, das eine große Nachfrage nach Werkzeugmaschinen, Fördertechnik oder Antriebssystemen zeigt. Laut VDMA sind die USA gerade dabei, ihre Deindustrialisierung zu stoppen. Allerdings gibt es eine ungewöhnlich hohe Diskrepanz zwischen dem gut laufenden Auslandsgeschäft und dem rückläufigen Inlandsgeschäft, so die Experten des VDMA.
Nach Angaben des ZVEI sind die Umsätze der deutschen Elektro- und Elektronikindustrie im vergangenen Jahr um 3 % auf 173 Milliarden Euro gesunken. In den Jahren 2011 und 2010 waren die Erlöse dagegen um 9 % beziehungsweise um 13 % gewachsen. Die deutsche Elektroindustrie verzeichnete 2012 knapp 9% weniger Auftragseingänge als im Vorjahr. Allerdings ist dieser Rückgang insofern überzeichnet, als es 2011 weit überdurchschnittliche inländische Großaufträge gegeben hatte und 2012 fast keine, kommentiert Dr. Andreas Gontermann, Chef-Volkswirt des ZVEI, die Zahlen. Die Produktion der Elektroindustrie ging 2012 ebenfalls um 3 % zurück. Dabei machte sich insbesondere das vierte Quartal negativ bemerkbar: In den Monaten von Oktober bis Dezember 2012 belief sich das Minus im Vergleich zum Vorjahreszeitraum auf 8 %. Damit lag die deutsche Elektro- und Elektronikproduktion aber immer noch auf demselben Niveau wie 2008, dem Jahr vor der Finanzkrise.
Laut ZVEI-Fachverband Electronic Components and Systems schwächte sich der im Jahr 2011 noch gestiegene Bedarf nach Komponenten für die Industrie-Elektronik im vergangenen Jahr ab: Der deutsche Markt für elektronische Komponenten ist im Jahr 2012 um 3 % auf ca. 16,9 Mrd. EUR zurückgegangen. Der Umsatzrückgang ist auf das im Vergleich zum Vorjahr schwächere Wachstum der deutschen Wirtschaft als Folge der Staatsschuldenkrise im Euroraum sowie der konjunkturellen Abschwächung der Weltwirtschaft zurückzuführen. Die Kfz-Elektronik wurde im Jahr 2012 von der Krise nicht so stark in Mitleidenschaft gezogen. In diesem Segment lag 2012 der Rückgang bei nur 1 %, so die Marktexperten des ZVEI.
Ertragslage
Die Softing AG erzielt als Management Holding nur im Rahmen der Leistungserbringung an Tochterunternehmen Umsatzerlöse. Diese Leistungen umfassen im Wesentlichen die aktive Geschäftsführung in den einzelnen Gesellschaften sowie die Unterstützung in Rechtsfragen und im Qualitätsmanagement. Hierbei werden die anfallenden Kosten zu festgelegten Teilen an die Tochtergesellschaften belastet. Nicht belastet werden die Kosten für allgemeine Kontrollleistungen.
Die Softing AG tritt nicht direkt selbst am Markt auf. Wesentlich für die Softing AG sind die Erträge aus Beteiligungen sowie aus Gewinnabführungsverträgen.
Es bestehen Ergebnisabführungsverträge mit folgenden Tochtergesellschaften:
| ― | Softing Industrial Automation GmbH |
| ― | Softing Industrial Networks GmbH (indirekt über die Softing Industrial Automation GmbH) |
| ― | Softing Automotive Electronics GmbH |
| ― | Softing Services GmbH |
| ― | Softing Messen & Testen GmbH |
Trotz der sich eintrübenden Konjunktur im zweiten Halbjahr 2012und dem rückläufigen Wirtschaftswachstum, insbesondere im Euroraum, konnten die Konzerngesellschaften noch von der konjunkturellen Lage profitieren.
Wesentlichen Einfluss auf die Ertragslage der Softing AG haben die Erträge aus Gewinnabführung. Diese sanken im vergangenen Geschäftsjahr von 4,4 Mio. EUR auf 3,3 Mio. EUR. Dies lag im Wesentlichen daran, dass zu dem gesteigerten Konzernergebnis im vergangenen Jahr verstärkt Tochtergesellschaften beigetragen haben, mit denen kein Gewinnabführungsvertrag besteht. Diese Erträge werden bei der Softing AG erst erfasst, wenn sie tatsächlich an die Softing AG ausgeschüttet werden.
Der Jahresüberschuss sank vor allem deshalb von 3,4 Mio. EUR auf 2,0 Mio. EUR.
Die sonstigen betrieblichen Erträge waren in 2011 hauptsächlich aufgrund einer wieder aufgelebten Forderung deutlich höher als 2012.
Vermögens- und Finanzlage
Die Bilanzsumme ist im Vergleich zum Vorjahr um 5,8 Mio. EUR gestiegen. Hierbei machte die Nettoposition aus Forderungen und Verbindlichkeiten gegenüber verbundenen Unternehmen 0,9 Mio. EUR aus. Dies resultiert aus den guten Ergebnissen der verbundenen Unternehmen mit denen ein Ergebnisabführungsvertrag besteht. Im Wesentlichen auf Grund der guten Ergebnisse der Tochtergesellschaften, die im Cash-Pooling mit der Softing AG verbunden sind, resultierte auch ein um 3,6 Mio. EUR höherer Bestand an flüssigen Mitteln.
Die Finanzierung der Tochtergesellschaften des Softing-Konzerns erfolgt nahezu ausschließlich über die Softing AG im Rahmen des Cash-Pooling-Systems. Separate Bankfinanzierungen werden nur in geringem Umfang von einigen Tochtergesellschaften in Anspruch genommen.
Die Finanzmittel betrugen zum Jahresende 8,5 Mio. EUR (Vj. 4,8 Mio EUR). Aus der Dividendenzahlung resultierte eine Reduzierung der Cashflows aus Finanzierungstätigkeit in Höhe von 1,4 Mio. EUR. Die Kapitalerhöhung im Jahr 2012 wirkte sich mit 3,5 Mio. Euro positiv aus. Positiv wirkte sich auch der gute Geschäftsverlauf im Geschäftsjahr auf den Cashflow aus operativer Geschäftstätigkeit aus.
Das Eigenkapital erhöhte sich zum 31. Dezember 2012 aufgrund des guten Ergebnisses sowie der durchgeführten Kapitalerhöhung von 13,6 Mio. EUR auf 17,7 Mio. EUR. Somit konnte das Ergebnis des Jahres 2012 die Gewinnausschüttung in Höhe von 1,4 Mio. EUR für das Jahr 2011 deutlich überkompensieren.
Im Ergebnis ist die Eigenkapitalquote damit von 77% auf 75% gesunken.
Zusammenfassend lässt sich feststellen, dass sich die Vermögens-, Finanz- und Ertragslage weiterhin sehr solide darstellt.
Forschung und Produktentwicklung
Der Softing-Konzern investiert seit Jahren große Teile seines Umsatzes in Forschung und Entwicklung. Insgesamt hat Softing 6,0 Mio. EUR (Vj. 3,8 Mio. EUR) in die Entwicklung neuer, die Weiterentwicklung bestehender Produkte sowie auch in die Pflege von Produkten investiert.
Mitarbeiter
Die Softing AG beschäftigte neben dem Vorstand zum Jahresende 2012 4 Mitarbeiter (Vj. 3).
Chancen für die zukünftige Entwicklung der Gesellschaft
Softing AG - Positionierung der Geschäftssegmente
Die Softing-Gruppe umfasst neben den vier Kerngesellschaften am Standort Haar sechs Tochterunternehmen. Nachdem Softing bereits eine strategische Partnerschaft mit samtec automotive software & electronics GmbH eingegangen war, wurde die samtec im Herbst 2011 zu 100 % von der Softing AG übernommen. Im Januar wurde die Verschmelzung der Softing Industrial Networks GmbH auf die Softing Industrial Automation GmbH rückwirkend auf den 01.01.2013 beschlossen und zur Eintragung in das Handelsregister angemeldet. Durch die neue Struktur erfolgt eine klare Zuordnung der Töchter, wodurch weiteres Wachstum einfacher generiert werden kann
Die Chancen der Softing AG in ihrer Funktion als Management Holding bestehen somit aus dem nachhaltigen Markterfolg ihrer Tochtergesellschaften:
Fokussierung bei Automotive Electronics
Die bereits 2009 begonnene Konzentration auf die Kernkompetenzen Datenkommunikation, Diagnose, Testsysteme und um die im Jahr 2011 erweiterte Kernkompetenz Messen, wurde auch im abgelaufenen Geschäftsjahr fortgeführt. Die damit erzielte Steigerung der Produktivität bietet zusammen mit den unverändert fortgeführten Maßnahmen zur Qualitätssteigerung eine gute Basis für eine weitere wirtschaftliche Ergebnisverbesserung. Damit hat sich Geschäftssegment bei Schlüsselkunden langfristig verankert.
Produktpalette im Segment Industrial Automation
Softing hat im Segment Industrial Automation in den vergangenen Jahren mehrere organisatorische und operative Weichenstellungen vorgenommen, darunter die Neuausrichtung hin zu noch mehr Marktorientierung: Weg von Produkten mit rein technisch ausgerichteten Lösungen hin zu Produkten mit strategisch marktorientierten Komponenten mit unmittelbarem Kundennutzen. Diese Ausrichtung soll auch 2013 weiter verfolgt werden. 2012 stand die weitere Überarbeitung des Portfolios mit Fokussierung auf die Kernmärkte (Fertigungsautomatisierung und Prozessautomatisierung) und die Harmonisierung der Produkte über die einzelnen Technologien im Vordergrund der Investitionen. Die Resonanz am Markt für diese Softing-Lösungen ist ausgezeichnet. Softing rechnet auch deshalb mit weiterem Umsatzwachstum in diesem Bereich.
Neue Technologien
Softing setzt mit der Weiterentwicklung von Wireless-Technologien sowie mit der Entwicklung von Kommunikationsgeräten für extreme Anwendungsfälle den Ausbau neuer Technologien fort. 2011 wurde die Entwicklung eines komplexen Kommunikationssystems für die Öl- und Gas-Industrie begonnen. Eine Besonderheit des Systems ist die Zertifizierung für den Einsatz in stark explosionsgefährdeten Einsatzorten. Erste Lieferungen des Systems erfolgten bereits im Jahr 2012, im laufenden Geschäftsjahr sollen die Verkaufszahlen deutliche erhöht werden.
Softing Industrial Networks GmbH
Im April 2008 hat Softing durch den Erwerb der Mehrheit an der Nürnberger INAT GmbH die strategischen Kernelemente des Segments Industrial Automation an mehreren Stellen gezielt verstärkt. Im März des Jahres 2011 wurde die INAT GmbH in die Softing Industrial Networks GmbH umfirmiert, im Januar 2013 wurde die Verschmelzung der Softing Industrial Networks GmbH auf die Softing Industrial Automation GmbH zur Eintragung in das Handelsregister angemeldet. Softing Industrial Networks ist in der Industrieautomatisierung mit Fokus auf die Fertigungs- und Prozessindustrie tätig. Das Unternehmen bietet ein attraktives Produktportfolio mit OPC-Software, Produkten zur Ethernet-Netzwerkdiagnose sowie zur Leistungssteigerung von Industriesteuerungen.
Tochtergesellschaft SoftingROM
Softing entwickelt laufend neue Produkte und Technologien, um einerseits den technologischen Umbruch, d.h. dem Übergang auf neue Technologien zu begegnen und andererseits neue Märkte und Wachstumschancen zu erschließen. Der rumänischen Tochtergesellschaft SoftingROM kommt hierbei die Aufgabe zu, die nötigen Entwicklungsleistungen zu verstärken. Rumänien ist für Softing ein idealer Standort, da es vergleichsweise schnell und kostengünstig von München aus zu erreichen ist. Vor Ort stehen gut ausgebildete Ingenieure und Informatiker zur Verfügung. 2012 wurde die Belegschaft deutliche ausgeweitet. Die rumänische Tochter ist damit zu einem wichtigen Standbein von Softing heranwachsen.
Tochtergesellschaft Softing North America, Inc.
Softing North America hat 2012 ein deutlich positives Ergebnis abgeliefert. Das Produktgeschäft ist mittlerweile im US-Markt etabliert. Wir sehen für 2013 besondere Chancen zur Umsatzsteigerung. Neue Produkte werden diese Entwicklung mittel- und langfristig unterstützen. Die Chancen stehen gut, durch geschickte Allianzen und eine passende Produktpolitik auch 2013 Marktanteile von Wettbewerbern hinzuzugewinnen.
Risikomanagement und einzelne Risiken
Softing ist ein international tätiges Unternehmen auf dem Gebiet der industriellen Automatisierungstechnik und der Fahrzeugelektronik. Es ist mit einer Reihe von Risiken konfrontiert, die untrennbar mit dem unternehmerischen Handeln verbunden sind.
Dies betrifft insbesondere Risiken, die aus der Marktentwicklung, der Positionierung von Produkten und Dienstleistungen, aus vertraglicher und außervertraglicher Haftung sowie aus kaufmännischen Vorgängen resultieren. Unsere Geschäftspolitik besteht darin, vorhandene Geschäftschancen bestmöglich zu nutzen. Aufgabe unserer Risikopolitik ist es, die damit verbundenen Risiken sorgfältig abzuwägen. Risikomanagement ist daher fester Bestandteil unserer Geschäftsprozesse und Unternehmensentscheidungen.
Die Risikogrundsätze werden vom Vorstand formuliert. Sie beinhalten Aussagen zu Risikostrategie, Risikobereitschaft und Geltungsbereich.
Um unsere Risiken überwachen und steuern zu können, nutzen wir eine Reihe von Kontrollsystemen. Dazu gehört auch ein unternehmenseinheitlicher Planungsprozess. Die Erreichung unserer Geschäftsziele und die damit verbundenen Risiken überwachen wir regelmäßig, ebenso die Prozesse der Rechnungslegung.
Im Berichtszeitraum haben wir auch die Risiken in den einzelnen Geschäftsprozessen periodisch erfasst, analysiert und bewertet. Dabei schätzten wir auch ab, ob sich Einzelrisiken, die isoliert betrachtet von nachrangiger Bedeutung sind, in ihrem Zusammenwirken zu einem bestandsgefährdenden Risiko entwickeln können.
Die im Folgenden genannten Risikofaktoren könnten Geschäftsentwicklung, Finanzlage und Ergebnis stark negativ beeinflussen. Unerwähnt bleiben Risiken, die wir zum gegenwärtigen Zeitpunkt als wenig geschäftsrelevant erachten.
Geschäftsrisiken
Umsatz und Ertrag konnten 2012 im Vergleich zu 2011auf hohem Niveau gehalten werden.
Trotzdem besteht grundsätzlich immer das Risiko der Unterauslastung und des Drucks auf die zu erzielenden Erlöse. Wir begegnen diesen Risiken mit einem konsequenten Kostenmanagement sowie flexiblen Arbeitszeitmodellen, um uns schnell Nachfrageänderungen anpassen zu können.
Das Marktgeschehen ist geprägt von einem raschen Wandel der eingesetzten Technologien. Damit verbunden ist die Gefahr, dass erworbenes Know-how durch eine unvorhergesehene Marktentwicklung wertlos wird. Wir reagieren auf dieses Risiko, indem wir in einer Vielzahl von nationalen und internationalen Arbeitsgruppen aktiv mitarbeiten. So lassen sich Technologietrends frühzeitig erkennen und mitgestalten.
Operative Risiken
In Teilen unseres Geschäfts sind wir in komplexe Entwicklungsprojekte unserer Kunden eingebunden. Diese Projekte beinhalten ein Realisierungsrisiko bezüglich des geplanten Kosten- und Zeitrahmens. Überschreitungen können zu einer Verschlechterung der Ertragslage sowie zu Schadenersatzansprüchen führen. Wir begegnen diesem Risiko dadurch, dass wir derartige Projekte nach einem im Qualitätsmanagement-System definierten Verfahrensmodell planen und den Projektfortschritt sorgfältig überwachen. Wir investieren kontinuierlich, um den bereits hohen Qualitätsstandard bei Softing weiter zu verbessern.
Schadenrisiken
Unsere Produkte und Dienstleistungen finden Verwendung in der Produktion von industriellen Gütern. Durch Ausfall oder Fehlfunktion kann es zu erheblichen Schäden an Personen und Sachen kommen. Wir senken dieses Risiko durch einen sorgfältigen, auf den jeweiligen Anwendungszweck abgestimmten Entwicklungsprozess. Die wesentlichen verbleibenden Restrisiken haben wir durch Versicherungsverträge gedeckt.
Kreditrisiken
Kreditrisiken haben in der Vergangenheit keine wesentliche Rolle gespielt. Durch unseren restriktiven Kreditmanagement-Prozess erkennen wir drohende Insolvenzfälle schneller und können rechtzeitig gegensteuern. Als Ergebnis der gesamten Maßnahmen waren auch 2012 keine wesentlichen Forderungsausfälle zu verzeichnen.
Wechselkursrisiken
Mit der stetigen Ausweitung des Geschäfts mit den USA und anderen Staaten des Dollarraums gewinnt die Beurteilung des Wechselkursrisikos eine höhere Bedeutung. Im Berichtszeitraum haben wir die Wechselkursrisiken aus den laufenden Geschäften mit unserer Tochtergesellschaft in den USA größtenteils abgesichert. Softing hat im Geschäftsjahr 2012 unterjährig die erwarteten Zahlungsströme von Softing North America mit Hilfe klassischer Devisentermingeschäfte abgesichert. Die Aktivitäten in Rumänien basieren meist auf Verträgen, die als Basis den Euro haben. Die verbleibenden Aktivitäten stellen kein wesentliches Wechselkursrisiko dar.
Lieferantenrisiken
Bei der Herstellung von Produkten, insbesondere von Hardwareprodukten, bedienen wir uns in erheblichem Umfang der Zulieferung durch Fremdfirmen. Die Einbeziehung von Dritten in die Wertschöpfungskette reduziert naturgemäß unsere Einflussmöglichkeiten auf Qualität, Termintreue und Kosten. Unerwartete Preiserhöhungen können das Ergebnis wesentlich beeinflussen. Wir begegnen diesem Risiko durch möglichst langfristige Lieferverträge. Der Ausfall von Lieferanten kann zu Lieferengpässen führen. Wir senken das Risiko dadurch, indem wir unsere Lieferpartner mittels Audits regelmäßig überprüfen und die Lieferanteile eines einzelnen Lieferanten konsequent begrenzen.
Risiken bezüglich des Bestandes der IT-Infrastruktur
Wie bei allen Unternehmen hängt das reibungslose Funktionieren der Geschäftsprozesse von der Verfügbarkeit der IT-Infrastruktur ab. Angriffe aus dem Internet oder sonstige Ausfälle und Schäden in der IT-Infrastruktur stellen eine ernste Bedrohung für die Funktionsfähigkeit des Unternehmens dar. Weiterhin wurden IT-Sicherheitsmaßnahmen realisiert, die Schäden durch Computer-Viren und durch Sabotage bisher verhindert haben. Aus diesen Gründen schätzen wir die Wahrscheinlichkeit einer Gefährdung der Sicherheit unserer Datenbestände oder der Informationssysteme als gering ein.
Personalrisiken
Der wirtschaftliche Erfolg der Softing-Gruppe beruht zu einem wesentlichen Teil auf den Fähigkeiten und Qualifikationen der Mitarbeiter. Aus diesem Grund werden unsere Mitarbeiter permanent geschult, um zu gewährleisten, dass die Qualität der Leistungen den Anforderungen unserer Kunden entspricht. Auf dem Arbeitsmarkt herrscht derzeit ein intensiver Wettbewerb um hochqualifizierte Fach- und Führungskräfte. Für eine wertsteigernde Entwicklung unseres Unternehmens sind qualifizierte Mitarbeiter eine wesentliche Voraussetzung. Deshalb sind wir bestrebt, neue sehr gut ausgebildete Mitarbeiter zu gewinnen, diese optimal zu integrieren, zu fördern und eine langfristige Zusammenarbeit aufzubauen. Unseren Mitarbeitern bieten wir neben attraktiven Anstellungsbedingungen gezielte Schulungen und Fortbildung. Dennoch besteht das latente Risiko, dass geeignete Fach- oder Führungskräfte nicht rechtzeitig am Markt akquiriert werden können und dies negative Auswirkungen auf die Vermögens-, Finanz- und Ertragslage haben kann.
Compliance
Auch wenn bisher trotz hoher Aufmerksamkeit seitens Controlling und Vorstand kein einziger Compliance Fall bei Softing auftrat, nehmen Vorstand und Rechtsabteilung den Themenkomplex Compliance unverändert sehr ernst. Durch Teilnahme an Workshops und Vortragsserien stellen wir sicher, die jeweils aktuellen Trends und Themen aufzunehmen und dies auf die Verhältnisse bei Softing abzubilden. In 2012 wurde der Katalog von Compliance Risiken durch Fokus auf die für uns denkbar relevanten Themen weiter geschärft. Ferner wurde auch im Hinblick auf Compliance als präventive Maßnahme der Einkauf innerhalb des Softing Konzerns stärker Zentralisiert und seit Anfang 2013 auch direkt dem Vorstand unterstellt.
Risikoanalyse und Risikobewertung
Bei der Risikoanalyse erfolgt eine Beurteilung der identifizierten Risiken hinsichtlich der Eintrittswahrscheinlichkeit (Quantitätsdimension) und der möglichen Schadenshöhe (Intensitätsdimension). Der Risikobewertung sind jedoch insbesondere im Bereich der operativen Risiken praktische Grenzen gesetzt, da die Anzahl der möglichen Risiken hoch ist, die Risikodaten häufig jedoch nur unvollständig vorliegen. Da der Aufwand für das Risikomanagement im vertretbaren Rahmen liegen sollte, muss daher in vielen Risikobereichen auf eine subjektive Risikoeinschätzung zurückgegriffen werden.
Entwicklungsbeeinträchtigende oder bestandsgefährdende Tatsachen sehen wir nicht.
Vorgänge von besonderer Bedeutung nach Schluss des Geschäftsjahres
Im Januar wurde die Verschmelzung der Softing Industrial Networks GmbH auf die Softing Industrial Automation GmbH rückwirkend auf den 01.01.2013 zur Eintragung in das Handelsregister angemeldet.
Prognose für die zukünftige Entwicklung der Gesellschaft
2013: Deutscher Konjunkturmotor im Euroraum spürt wirtschaftlichen Abschwung
Laut Hamburgischen Welt Wirtschafts Institut (HWWI) dürfte die Weltkonjunktur im Jahr 2013 wieder leicht an Fahrt gewinnen. Der Ausgangspunkt für die Trendwende werden wieder die Schwellenländer sein. Einzelne Länder im Euro-Raum werden sich auch im Jahr 2013 in einer Rezession befinden. Das Institut für Weltwirtschaft in Kiel (IfW) erwartet für 2013 ein weltweites Wirtschaftswachstum von 3,4 %, nach 3,2 % im Jahr 2012. Das Wachstum in Asien (ohne Japan) wird wieder überproportional auf 7,3 % steigen, für die USA wird ein Plus von 1,5 % erwartet, nach 2,2 % im Jahr 2012.
Voraussetzung für diese Prognosen ist, dass sich die europäische Staatsschuldenkrise zunehmend lösen sowie die amerikanische Regierung bezüglich ihrer Finanzpolitik einen Kompromiss erzielen wird, der die Konjunktur im kommenden Jahr zwar dämpfen, die mittelfristigen Perspektiven aber verbessern wird. Für den Euroraum rechnet das IfW mit einem Rückgang der Wirtschaftsleistung um 0,2 %. Vor allem Griechenland (-4,0 %), Zypern (-1,9 %), Slowenien (-1,8 %) und Portugal (-1,5 %) sollen maßgeblich dafür verantwortlich sein. Für Deutschland prognostiziert das IfW ein leichtes Wachstum der Konjunktur von 0,3 %, die Bundesregierung rechnet mit 0,4 %, die Deutsche Bank rechnet sogar mit einem Plus von 0,8 % bei Wirtschaftswachstum.
Zuverlässige Konjunkturprognosen sind angesichts der aktuellen wirtschaftlichen und politischen Rahmenbedingungen - Stichwort Euro-Schuldenkrise - derzeit kaum möglich. Dennoch gehen Maschinenbau und Elektroindustrie durchaus optimistisch ins Jahr 2013. Die deutschen Maschinen- und Anlagenbauer blicken vorsichtiger als zuletzt nach vorne, setzen aber weiterhin auf Wachstum. Hannes Hesse, Hauptgeschäftsführer des Branchenverbandes VDMA rechnet mit einem Wachstum seiner Branche so um die 4 bis 5 %.
Für das laufende Jahr erwartet der Zentralverband der Elektro- und Elektronikindustrie (ZVEI) wieder ein leichtes Plus. Dr. Andreas Gontermann, Chef-Volkswirt des ZVEI geht von einem Zuwachs der preisbereinigten Produktion um eineinhalb Prozent aus. Auch das Geschäftsklima der deutschen Elektro- und Elektronikbranche hat sich zu Jahresbeginn leicht aufgehellt: Die Unternehmen beurteilten im Januar die aktuelle wirtschaftliche Lage in der Summe besser als noch im Dezember 2012. 83 Prozent der Betriebe bewerteten die Situation entweder als gut oder als stabil.
Softing für 2013 technologisch weiterhin hervorragend aufgestellt
Das kurz- und mittelfristige Wachstum der internationalen Märkte für moderne Automatisierungstechnik wird uneingeschränkt positiv prognostiziert. Mit seinem einzigartigen Technologie-Know-How, das alle, sowohl für die Fabrik- wie die Prozessautomation relevanten Kommunikationstechnologien abdeckt, ist Softing Industrial Automation ideal positioniert, um von dieser Entwicklung sowohl industrie- wie auch branchenübergreifend zu profitieren.
Im Jahr 2013 wird das Segment Industrial Automation das Produktportfolio weiter vervollständigen. So wird das Angebot an embedded Products, das sich sowohl an System- und Gerätehersteller wie auch an Maschinenbauer wendet, um weitere FPGA-basierte Lösungen für PROFIBUS, PROFINET IRT und ETHERNET Powerlink wachsen. Für die Endanwender stehen umfangreiche Angebotserweiterungen in den Bereichen Datenintegration und Netzwerk-Diagnose auf dem Programm.
Das Segment Automotive Electronics blickt ebenfalls zuversichtlich in das Jahr 2013. Die Umsetzung wichtiger Kundenprojekte, der Ausbau des Resident-Geschäfts und die Entwicklung neuer sowie die Erweiterung bestehender Produkte werden das Geschäftsjahr prägen. Softing Automotive Electronics ist mit seiner Kernkompetenz in den Arbeitsfeldern, Diagnose, Messen und Testen sehr gut positioniert. Für 2013 sind neue Produkte die auf einem neuartigen Diagnose Framework für vielseitige Lösungen von der Produktion bis hin zu Servicelösungen beruhen, geplant.
Die in den letzten Jahren erfolgte weltweite Standardisierung von ODX (ISO 22901) und die globale Harmonisierung des "Modular Vehicle Communication Interface" (ISO 22900) lassen in den folgenden Jahren nachhaltigen Rückfluss auf bereits getätigte und zukünftig fortgeführte Investitionen erwarten. Wichtige Projekte mit Großkunden befinden sich mittlerweile in der Vermarktungsphase. Auch im asiatischen Markt (besonders Süd-Korea, Japan und China) hat dieses Thema an Bedeutung gewonnen und wird konsequent von Softing weiter verfolgt und die Vermarktung vorantreiben.
DTS 8 besteht aus ODX-Dateneditor DTS-Venice, dem Entwicklungstester DTS-Monaco und dem ASAM MCD-3D Server DTS-COS. Die Datenversorgung wird durch ODX erfolgen, CANdb-Daten können für die Restbussimulation und zum Messen in das System integriert werden. Dieses Zusammenspiel wird im Jahr 2013 weiter ausgebaut
Auch zukünftig wird sich Softing Automotive Electronics an internationalen Arbeitsgremien für Datenkommunikation und Diagnose beteiligen, neue Ideen einbringen und von erarbeiteten zukunftsträchtigen Konzepten profitieren.
Ausblick auf das Geschäftsjahr 2013 und 2014
Die künftige Entwicklung insbesondere die Ertragslage der Softing AG als Holding wird entscheidend von den Ergebnisabführungen der operativen Tochtergesellschaften beeinflusst.
Unsere erklärte Strategie ist es, durch Verstärkung der eigenen Aktivitäten sowie durch gezielte Partnerschaften die Präsenz von Softing weltweit systematisch auszubauen.
Im laufenden Geschäftsjahr 2013 erwarten wir auch beim Thema des nicht-organischen Wachstums neue Chancen. Dabei wird Softing seine Aktionärsstruktur, seine Unabhängigkeit und seine solide Finanzposition gezielt einsetzen.
Softing ist aufgrund der Kombination aus modernem Produktportfolio, großer Nähe zum Kunden und guter finanzieller Reserven besser als viele Wettbewerber aufgestellt und damit in der Lage, Chancen am Markt auch kurzfristig wahrzunehmen.
Wir erwarten für 2013 Umsatzerlöse und Ergebnis in Höhe des aktuellen Niveaus. Für 2014 erwarten wird wieder ansteigende Umsatzerlöse und ein ansteigendes Ergebnis.
Natürlich ist die weitere Entwicklung der Gesellschaft im Wesentlichen von einer weiter positiven Entwicklung der Weltwirtschaft abhängig. Deshalb kann die tatsächliche Entwicklung der Gesellschaft von den Erwartungen des Vorstandes abweichen.
Angaben nach § 289 Abs. 4 HGB
1. Das Grundkapital der Softing AG betrug im Jahr 2012 bis zum 05. März 5.637.198 EUR und seit dem 05. März bedingt durch eine Kapitalerhöhung um 805.314 EUR 6.442.512 EUR, eingeteilt in ebenso viele Stückaktien (Aktien ohne Nennbetrag), die jeweils die gleichen Rechte - insbesondere gleiche Stimmrechte - gewähren. Keinem Aktionär und keiner Aktionärsgruppe stehen Sonderrechte zu.
2. Das Stimmrecht der Aktionäre unterliegt weder durch Gesetz noch durch die Satzung der Gesellschaft Beschränkungen. Die Stimmrechte sind nicht auf eine bestimmte Anzahl von Aktien oder eine bestimmte Stimmenzahl begrenzt. Auch sonstige Beschränkungen, die Stimmrechte betreffen, sind dem Vorstand nicht bekannt.
Die Aktionäre der Softing AG sind in ihrer Entscheidung, Aktien zu erwerben oder zu veräußern, weder durch Gesetz noch durch die Satzung der Gesellschaft beschränkt. Der Erwerb und die Veräußerung von Aktien bedürfen zu ihrer Wirksamkeit nicht der Zustimmung der Organe der Gesellschaft. Auch sonstige Beschränkungen, die die Übertragbarkeit von Aktien betreffen, sind dem Vorstand nicht bekannt.
3. Folgende direkte oder indirekte Beteiligungen am Kapital, die 10 % der Stimmrechte überschreiten, wurden uns gemeldet:
Die Helm Trust Company Limited, St. Helier, Jersey, Großbritannien hat uns nach § 21 Abs. 1 WpHG mitgeteilt, dass ihr Stimmrechtsanteil an unserer Gesellschaft am 05.12.2011 die Schwelle von 25 % überschritten hat und zu diesem Tag 26,69 % (1.504.720 Stimmrechte) beträgt.
Davon sind 26,69 % (1.504.720 Stimmrechte) nach § 22 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 zuzurechnen.
Zugerechnete Stimmrechte werden dabei über folgende von ihr kontrollierte Unternehmen, deren Stimmrechtsanteil an der Softing AG jeweils 3 % oder mehr beträgt, gehalten:
| ― | Trier Familienstiftung |
| ― | Trier Asset Management GmbH |
| ― | Trier Vermögensverwaltung GmbH & Co. KG |
4. Aktien mit Sonderrechten, die Kontrollbefugnisse verleihen, hat die Gesellschaft nicht ausgegeben.
5. Es besteht keine Beteiligung von Arbeitnehmern am Kapital, aus der die Arbeitnehmer ihre Kontrollrechte nicht unmittelbar ausüben können.
6. Der Vorstand der Softing AG besteht laut § 7 der Satzung der Softing AG aus einer oder mehreren Personen. Auch bei einem Grundkapital der Gesellschaft von mehr als 3.000.000 EUR kann der Vorstand aus einer Person bestehen. Es können stellvertretende Vorstandsmitglieder bestellt werden. Der Aufsichtsrat bestellt die Mitglieder des Vorstands und bestimmt ihre Zahl. Der Aufsichtsrat kann einen Vorsitzenden des Vorstands sowie einen stellvertretenden Vorsitzenden des Vorstands ernennen.
Der Aufsichtsrat ist befugt, Änderungen der Satzung, die nur deren Fassung betreffen, zu beschließen. Bei weitergehenden Satzungsänderungen sind die §§ 133, 179 AktG einschlägig.
7. Der Vorstand der Softing AG wurde auf der Hauptversammlung im Mai 2010 ermächtigt, bis zum 30. Mai 2015 das Grundkapital der Gesellschaft mit Zustimmung des Aufsichtsrats einmalig oder mehrfach um bis zu insgesamt 2.799.000 EUR durch Ausgabe neuer, auf den Inhaber lautenden Stückaktien gegen Bar- und/oder Sacheinlage zu erhöhen. Von dieser Ermächtigung wurde am 05. März 2012 Gebrauch gemacht. Der Vorstand der Softing AG hatte an diesem Tag mit Zustimmung des Aufsichtsrats vom selben Tage beschlossen, das Grundkapital der Gesellschaft von 5.637.198,00 EUR um bis zu 805.314,00 EUR auf bis zu 6.442.512,00 EUR durch Ausgabe von bis zu 805.314 neuen auf den Inhaber lautenden Stückaktien mit einem rechnerischen Anteil am Grundkapital von je 1,00 EUR gegen Bareinlagen zum Bezugspreis von 4,40 EUR zu erhöhen. Den Aktionären wurde das gesetzliche Bezugsrecht gewährt. Das Bezugsverhältnis betrug 7:1. Ein Bezugsrechtshandel wurde nicht angeboten. Die Bezugsfrist betrug zwei Wochen. Die neuen Aktien wurden nach Eintragung der Durchführung der Kapitalerhöhung in das Handelsregister der Gesellschaft am 02.04.2012 zum Handel im Regulierten Markt an der Frankfurter Wertpapierbörse zugelassen.
Der Vorstand wurde auf der Hauptversammlung im Mai 2012 ermächtigt, bis zum 8. Mai 2017 das Grundkapital der Gesellschaft mit Zustimmung des Aufsichtsrats einmalig oder mehrfach um bis zu insgesamt 3.221.256 Euro durch Ausgabe neuer, auf den Inhaber lautenden Stückaktien gegen Bar- und/oder Sacheinlage zu erhöhen. Von dieser Ermächtigung wurde bisher kein Gebrauch gemacht.
Der Vorstand wurde auf der Hauptversammlung im Mai 2012 ermächtigt, bis zum 08. Mai 2017 zu Preisen, die den durchschnittlichen Schlusskurs der Aktie an der Frankfurter Wertpapierbörse während der letzten zehn Tage vor dem Erwerb nicht um mehr als 10 % über- bzw. unterschreiten, eigene Aktien zu erwerben. Maßgeblicher Kurs ist der Schlusskurs der Aktie der Gesellschaft in der Schlussauktion im elektronischen Handel der Frankfurter Wertpapierbörse (XETRA-Handel) oder eines Nachfolgesystems. Die Ermächtigung kann einmal oder mehrmals, ganz oder in Teilen ausgeübt werden. Sie ist auf den Erwerb von eigenen Aktien mit einem Anteil am Grundkapital der Gesellschaft von insgesamt bis zu 10 % beschränkt. Die aufgrund dieser Ermächtigung erworbenen eigenen Aktien dürfen zusammen mit anderen eigenen Aktien, welche die Gesellschaft bereits erworben hat und noch besitzt, 10 % des Grundkapitals der Gesellschaft nicht übersteigen.
Zum 31. Dezember 2012 sind insgesamt 307.602eigene Aktien im Bestand.
8. Es existieren keine wesentlichen Vereinbarungen des Mutterunternehmens, die unter der Bedingung eines Kontrollwechsels infolge eines Übernahmeangebots stehen.
9. Mit einem Vorstand besteht eine Vereinbarung, die ihm, wenn mindestens ein Aktionär oder abgestimmt agierende Aktionärsgruppe durch Eigenbesitz oder Zurechnung 1,4 Millionen Stimmrechte erreicht, ein Sonderkündigungsrecht einräumt. Bei Ausübung des Sonderkündigungsrechts steht dem Vorstandsvorsitzenden eine Entschädigungsleistung in Höhe von ca. zwei Jahresgehältern zu.
Grundzüge des Vergütungssystems der Organe
Die Bezüge des Vorstands teilen sich in fixe und erfolgsabhängige, also variable Gehaltsbestandteile auf. Die erfolgsabhängigen Gehaltsbestandteile sind abhängig vom Konzernergebnis. Ebenso ist die Entwicklung der Marktkapitalisierung der Softing AG ein Bemessungsfaktor der erfolgsabhängigen Gehaltsbestandteile. Darüber hinaus besteht für die Vorstände der Softing AG Anspruch auf einen Dienstwagen. Ein Aktienoptionsprogramm liegt nicht vor. Weitere Angaben zu den Vorstandsbezügen erfolgen im Konzernanhang.
Einem Vorstand wurde im Geschäftsjahr 2007 ein mit 4,1 % verzinstes Darlehen in Höhe von TEUR 695 (Vorjahr: TEUR 875) gewährt (Laufzeit bis zum 31. Dezember 2016; Besicherung durch Aktien). Es wurden im Geschäftsjahr TEUR 180 für dieses Darlehen getilgt.
Für ehemalige Mitglieder und ein aktives Mitglied des Vorstands sind zum 31.12.2012 Pensionsrückstellungen in Höhe von TEUR 3.128 (im Vorjahr TEUR 3.025) gebildet.
Die Laufzeit der Verträge der Vorstände ist bis 2014 bzw. 2016.
Die Mitglieder des Aufsichtsrats erhalten für jedes volle Geschäftsjahr ihrer Zugehörigkeit zum Aufsichtsrat eine feste Vergütung in Höhe von 10.000 EUR. Darüber hinaus erhalten sie eine variable Vergütung. Diese beträgt 0,5 % des Konzern-EBIT vor Belastung mit der variablen Vergütung des Aufsichtsrats. Der Vorsitzende erhält das Doppelte, der stellvertretende Vorsitzende das Eineinhalbfache sowohl der festen als auch der variablen Vergütung. Die Aufsichtsratsvergütung ist für den gesamten Aufsichtsrat auf insgesamt maximal 200.000 EUR je Geschäftsjahr begrenzt.
Beschreibung der wesentlichen Merkmale des internen Kontroll- und Risikomanagementsystems im Hinblick auf den Rechnungslegungsprozess § 289 Abs. 5 HGB
Begriffsbestimmungen und Elemente des internen Kontroll- und Risikomanagementsystems in der Softing AG
Das interne Kontrollsystem der Softing AG umfasst alle Grundsätze, Verfahren und Maßnahmen zur Sicherung der Wirksamkeit, Wirtschaftlichkeit und Ordnungsmäßigkeit der Rechnungslegung sowie zur Sicherung der Einhaltung der maßgeblichen rechtlichen Vorschriften.
Bei Softing besteht das interne Kontrollsystem aus dem internen Steuerungs- und dem internen Überwachungssystem.
Prozessintegrierte und prozessunabhängige Überwachungsmaßnahmen bilden die Elemente des internen Überwachungssystems in Softing AG. Neben manuellen Prozesskontrollen (z.B. "Vier-AugenPrinzip") sind auch die maschinellen IT-Prozesskontrollen ein Teil der prozessintegrierten Maßnahmen.
Die Prüfung durch den Abschlussprüfer bildet eine prozessunabhängige Überwachungsmaßnahme im Hinblick auf den Rechnungslegungsprozess.
Das Risikomanagementsystem als Bestandteil des internen Kontrollsystems ist hinsichtlich der Rechnungslegung auf das Risiko der Falschaussage in der Buchführung sowie in der externen Berichterstattung ausgerichtet. In der Softing AG umfasst das Risikomanagementsystem neben dem operativen Risikomanagement, das auch den Risikotransfer auf Versicherungsgesellschaften durch die Absicherung von Schadens- oder Haftungsrisiken sowie den Abschluss geeigneter Sicherungsgeschäfte zur Begrenzung von Fremdwährungsrisiken beinhaltet, auch die systematische Risikofrüherkennung, -steuerung und -überwachung. Zur Sicherstellung der systematischen Risikofrüherkennung ist in der Softing AG ein "Überwachungssystem zur Früherkennung existenzgefährdender Risiken" gemäß § 91 Absatz 2 AktG eingerichtet. Weitere Erläuterungen zum Risikomanagementsystem sind im Abschnitt "Risikomanagement und einzelne Risiken" enthalten.
Einsatz von IT-Systemen
Die Erfassung buchhalterischer Vorgänge erfolgt in dem Buchhaltungssystem des Herstellers IFS.
Spezifische rechnungslegungsbezogene Risiken
Spezifische rechnungslegungsbezogene Risiken können z.B. aus dem Abschluss ungewöhnlicher oder komplexer Geschäfte auftreten. Weiterhin sind Geschäftsvorfälle, die nicht routinemäßig verarbeitet werden, mit einem latenten Risiko behaftet. Aus den Ermessensspielräumen, die Mitarbeitern notwendigerweise bei Ansatz und Bewertung von Vermögensgegenständen und Schulden eingeräumt werden, können weitere rechnungslegungsbezogene Risiken resultieren.
Wesentliche Regelungs- und Kontrollaktivitäten zur Sicherstellung der Ordnungsmäßigkeit und Verlässlichkeit der Rechnungslegung
Die auf die Ordnungsmäßigkeit und Verlässlichkeit der Rechnungslegung ausgerichteten Maßnahmen des internen Kontrollsystems stellen sicher, dass Geschäftsvorfälle in Übereinstimmung mit den gesetzlichen und satzungsmäßigen Vorschriften vollständig und zeitnah erfasst werden. Weiterhin ist gewährleistet, dass Inventuren ordnungsgemäß durchgeführt werden, Vermögensgegenstände und Schulden im Abschluss zutreffend angesetzt, bewertet und ausgewiesen werden. Die Regelungsaktivitäten stellen ebenfalls sicher, dass durch die Buchungsunterlagen verlässliche und nachvollziehbare Informationen zur Verfügung gestellt werden.
Die Kontrollaktivitäten zur Sicherstellung der Ordnungsmäßigkeit und Verlässlichkeit der Rechnungslegung umfassen beispielhaft die Analyse von Sachverhalten und Entwicklungen anhand spezifischer Kennzahlenanalysen. Die Trennung von Verwaltungs-, Ausführungs-, Abrechnungs- und Genehmigungsfunktionen und deren Wahrnehmung durch verschiedene Personen reduziert die Möglichkeit zu vorsätzlichen Handlungen. Weiterhin ist z.B. sichergestellt, dass bei Veränderungen in den eingesetzten IT-Systemen der zugrunde liegenden Buchführung eine periodengerechte und vollständige Erfassung buchhalterischer Vorgänge erfolgt.
Das interne Kontrollsystem gewährleistet auch die Abbildung von Veränderungen im wirtschaftlichen oder rechtlichen Umfeld der Softing AG und stellt die Anwendung neuer oder geänderter gesetzlicher Vorschriften zur Rechnungslegung sicher.
Einschränkende Hinweise
Das interne Kontroll- und Risikomanagementsystem ermöglicht durch die in der Softing AG festgelegten Organisations-, Kontroll- und Überwachungsstrukturen die vollständige Erfassung, Aufbereitung und Würdigung von unternehmensbezogenen Sachverhalten sowie deren sachgerechte Darstellung in der Rechnungslegung.
Insbesondere persönliche Ermessensentscheidungen, fehlerbehaftete Kontrollen, kriminelle Handlungen oder sonstige Umstände können allerdings der Natur der Sache nach nicht ausgeschlossen werden und führen damit zur eingeschränkten Wirksamkeit und Verlässlichkeit des eingesetzten internen Kontroll- und Risikomanagementsystems, so dass auch die Anwendung der eingesetzten Systeme nicht die absolute Sicherheit hinsichtlich der richtigen, vollständigen und zeitnahen Erfassung von Sachverhalten in der Rechnungslegung gewährleisten kann.
Erklärung zur Unternehmensführung § 289 a HGB
Der Vorstand der Softing AG - zugleich für den Aufsichtsrat - hat gemäß Ziffer 3.10 des Deutschen Corporate Governance Kodex sowie gemäß § 289 a Abs. 1 HGB eine Erklärung zur Unternehmensführung abgegeben. Den Bericht finden Sie auf der Homepage www.softing.com unter Investor Relations.
Haar, den 12. März 2013
Softing AG
Dr. Wolfgang Trier
Maximilian Prinz zu Hohenlohe - Waldenburg
Bestätigungsvermerk des Abschlussprüfers
Wir haben den Jahresabschluss - bestehend aus Bilanz, Gewinn- und Verlustrechnung sowie Anhang - unter Einbeziehung der Buchführung und den Lagebericht der Softing AG, Haar, für das Geschäftsjahr vom 1. Januar bis 31. Dezember 2012 geprüft. Die Buchführung und die Aufstellung von Jahresabschluss und Lagebericht nach den deutschen handelsrechtlichen Vorschriften liegen in der Verantwortung des Vorstands der Gesellschaft. Unsere Aufgabe ist es, auf der Grundlage der von uns durchgeführten Prüfung eine Beurteilung über den Jahresabschluss unter Einbeziehung der Buchführung und über den Lagebericht abzugeben.
Wir haben unsere Jahresabschlussprüfung nach § 317 HGB unter Beachtung der vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung vorgenommen. Danach ist die Prüfung so zu planen und durchzuführen, dass Unrichtigkeiten und Verstöße, die sich auf die Darstellung des durch den Jahresabschluss unter Beachtung der Grundsätze ordnungsmäßiger Buchführung und durch den Lagebericht vermittelten Bildes der Vermögens-, Finanz- und Ertragslage wesentlich auswirken, mit hinreichender Sicherheit erkannt werden. Bei der Festlegung der Prüfungshandlungen werden die Kenntnisse über die Geschäftstätigkeit und über das wirtschaftliche und rechtliche Umfeld der Gesellschaft sowie die Erwartungen über mögliche Fehler berücksichtigt. Im Rahmen der Prüfung werden die Wirksamkeit des rechnungslegungsbezogenen internen Kontrollsystems sowie Nachweise für die Angaben in Buchführung, Jahresabschluss und Lagebericht überwiegend auf der Basis von Stichproben beurteilt. Die Prüfung umfasst die Beurteilung der angewandten Bilanzierungsgrundsätze und der wesentlichen Einschätzungen des Vorstands sowie die Würdigung der Gesamtdarstellung des Jahresabschlusses und des Lageberichts. Wir sind der Auffassung, dass unsere Prüfung eine hinreichend sichere Grundlage für unsere Beurteilung bildet.
Unsere Prüfung hat zu keinen Einwendungen geführt.
Nach unserer Beurteilung aufgrund der bei der Prüfung gewonnenen Erkenntnisse entspricht der Jahresabschluss den gesetzlichen Vorschriften und vermittelt unter Beachtung der Grundsätze ordnungsmäßiger Buchführung ein den tatsächlichen Verhältnissen entsprechendes Bild der Vermögens-, Finanz- und Ertragslage der Gesellschaft. Der Lagebericht steht in Einklang mit dem Jahresabschluss, vermittelt insgesamt ein zutreffendes Bild von der Lage der Gesellschaft und stellt die Chancen und Risiken der zukünftigen Entwicklung zutreffend dar.
München, den 12. März 2013
**PricewaterhouseCoopers Aktiengesellschaft
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft**
Stefano Mulas, Wirtschaftsprüfer
ppa. Thomas Gillitzer, Wirtschaftsprüfer