Sobute New Materials Co., Ltd — Capital/Financing Update 2021

Oct 11, 2021

证券代码：603916 证券简称：苏博特 公告编号：2021-05 5

江苏苏博特新材料股份有限公司

关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

 委托理财受托方：上海浦东发展银行南京城西支行。

•  本次委托理财金额：合计人民币110,000,000 元。

• 委托理财产品名称：浦发南京分行利多多公司稳利21JG7945 期（三层

• 看涨）人民币对公结构性存款 ，结构性存款产品代码：1201217945 。

 委托理财期限：

序号	委托理财产品名称	委托理财期限
1	浦发南京分行利多多公司稳利21JG7945 期（三层看涨）人民币对公结构性存款	2021.10.08-2022.01.10

 履行的审议程序：董事会审议通过。

一、本次委托理财概况

（一）委托理财目的

江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称“公司”）为提高资金使用效 率，本着股东利益最大化原则，在不影响公司正常经营和保证资金安全的情况 下，经公司2021 年9 月10 日召开的第六届董事会第四次会议审议通过，同意公 司使用不超过11,000 万元闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议 通过之日起十二个月内。在上述额度及有效期内，资金可循环滚动使用。

（二）资金来源

1、资金来源：部分闲置募集资金

2、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可 [2019]2987 号文核准，公司于2020 年3 月12 日公开发行了696.80 万张可转换 公司债券，每张面值100 元，发行总额69,680.00 万元。经上海证券交易所自 律监管决定书[2020]83 号文同意，公司发行的69,680.00 万元可转换公司债券 于2020 年4 月1 日在上海证券交易所挂牌交易。上述募集资金到位情况已由北 京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了“京永验字[2020]第 210004 号验资报告。公司已对募集资金采取了专户存储，并与保荐机构、开户 银行签订了募集资金三方及四方协议。

截至2021 年9 月30 日，公司募集资金余额为：12,473.86 万元。具体存储 情况如下：

情况如下：
专户银行	银行账号	存放金额（元）
中国银行股份有限公司南京江宁支行	476774395054	4,841,198.79
中信银行股份有限公司南京城中支行	8110501013301497658	345,601.76
上海浦东发展银行股份有限公司南京 城西支行	93090078801500000804	119,547,964.32
中信银行股份有限公司南京城中支行	8110501013701520254	3,832.10
合计		124,738,596.97

（三）委托理财产品的基本情况

公司在上海浦东发展银行南京城西支行购买结构性存款，具体情况如下：

受托方名称	上海浦东发展银行南京城西支行
产品类型	对公结构性存款
产品名称	浦发南京分行利多多公司稳利21JG7945 期（三层 看涨）人民币对公结构性存款
金额（万元）	11,000
预计年化收益率	1.40%-3.45%
预计收益金额（万元）	40.21-99.09
产品期限	3 个月零2 天
收益类型	保本浮动收益型
结构化安排	无
参考年化收益率	1.40%-3.45%
是否构成关联交易	否

（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

公司使用闲置募集资金购买理财产品的风险内部控制如下：

1、遵守审慎投资原则，严格筛选发行主体，选择信誉好、资金安全保障能 力强的金融机构；

2、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发 现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制风险；

3、理财资金使用与保管情况由内部审计部门进行日常监督，不定期对资金 使用情况进行审计、核实；

4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘 请专业机构进行审计。

二、本次委托理财的具体情况

（一）委托理财合同主要条款

上海浦东发展银行对公结构性存款产品说明书主要条款

公司于2021 年10 月8 日与上海浦东发展银行南京城西支行签署了对公结 构性存款产品合同，用闲置募集资金购买浦发南京分行利多多公司稳利 21JG7945 期（三层看涨）人民币对公结构性存款，合计金额为11,000 万元。

上海浦东发展银行南京城西支行向公司提供本金完全保障，结构性存款 的最终收益以上海浦东发展银行南京城西支行的实际支付为准。

（二）委托理财的资金投向

挂钩型结构性存款募集的资金由浦发银行统一运作，募集的本金部分纳入 浦发银行内部资金统一运作管理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范围。 产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、商品、指数等衍生产品市场。

（三）本次公司使用闲置募集资金购买的理财产品为挂钩型结构性存款，收 益类型为保本浮动收益型，期限为94 天，理财产品到期后赎回，该理财产品符 合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为， 不影响募投项目正常进行，不存在损害股东利益的情形。

（四）风险控制分析

1、额度内资金只能向各金融机构购买不超过六个月保本型理财产品，不

得用于证券投资，不得购买以无担保债券为投资标的的理财产品；

2、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估 发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制风 险；

3、理财资金使用与保管情况由内部审计部门进行日常监督，不定期对资 金使用情况进行审计、核实；

4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以 聘请专业机构进行审计。公司将依据上海证券交易所的相关规定进行披露。

三、委托理财受托方的情况

（一）受托方的基本情况

上海浦东发展银行股份有限公司为上市公司，该公司成立于1992 年，法定 代表人为郑杨，注册资本2,935,208.0397 万元，本次委托理财不存在为该次交 易专设情况，也不存在本次理财产品到期无法履约情况。

（二）上海浦东发展银行南京城西支行与公司、公司控股股东及其一致行 动人、实际控制人之间不存在关联关系。

四、对公司的影响

公司运用部分闲置募集资金进行现金管理是在确保公司日常运营和募集 资金安全的前提下实施的，不影响公司募投项目投资进展，不会影响公司主营 业务 的正常开展，有利于提高公司募集资金的资金使用效率和收益，进一步提 升公司 整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。

五、风险提示

1、尽管本次公司购买的保本浮动收益型理财产品属于低风险投资品种， 但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。

2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期 投资的实际收益不可预期。

敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见

公司于2021 年9 月10 日召开第六届董事会第四次会议审议通过了《关于 使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过11,000 万元的 闲置募集资金购买保本型理财产品，使用期限为自公司董事会审议通过之 日起 12 个月，在上述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用。具体详见公司 在上海证券交易所（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于使用闲置募集 资金进行现金管理的公告》，编号2021-051。公司独立董事、监事会和保荐机 构对该议案发表了明确的同意意见。

七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金或募集资金委托理财的 情况

					金额：万元	金额：万元
序号	理财产品类型	受托单位	实际投入金额	实际收回本金	实际收益	尚未收回 本金金额
1	结构性存款	中信银行股 份有限公司	6,000	6,000	43.26	0
2	大额存单	上海浦东发 展银行南京 城西支行	19,430	19,430	195.60	0
3	结构性存款	中信银行股 份有限公司	5,000	5,000	19.64	0
4	结构性存款	中信银行股 份有限公司	5,000	5,000	33.75	0
5	结构性存款	中信银行股 份有限公司	5,000	5,000	41.45	0
6	结构性存款	中信银行股 份有限公司	5,000	5,000	38.83
7	结构性存款	中信银行股 份有限公司	5,000	5,000	14.90	0
8	结构性存款	中信银行股	5,000	0	0	5,000

		份有限公司
9	结构性存款	上海浦东发 展银行南京 城西支行	11,000	11,000	29.83	0
10	结构性存款	上海浦东发 展银行南京 城西支行	15,000	15,000	40.69	0
合计			81,430	76,430	457.95	5,000
最近12个月内单日最高投入金额					31,000
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%）					8.23
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%）					0.93
目前已使用的理财额度					-
尚未使用的理财额度					-
总理财额度					-

特此公告。

江苏苏博特新材料股份有限公司董事会

2021 年10 月12 日