Sobute New Materials Co., Ltd — Capital/Financing Update 2021

Sep 10, 2021

江苏苏博特新材料股份有限公司

第六届监事会第四次会议决议

江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第四次 会议于 2021 年 9 月 10 日在江苏苏博特新材料股份有限公司召开。本次会议应到 监事 3 名，实到 3 名。符合《中华人民共和国公司法》及公司章程的规定，表决 所形成决议合法、有效。会议由监事会主席张月星主持。

会议审议通过如下议案：

1、审议通过《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，一致通过该项议案。 本议案尚需提交股东大会审议通过。

• 2、审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》 （1）发行证券种类

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，一致通过该项议案。 （2）发行规模

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，一致通过该项议案。 （3）票面金额和发行价格

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，一致通过该项议案。 （4）发行方式及发行对象

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，一致通过该项议案。 （5）债券期限

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，一致通过该项议案。 （6）债券利率

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，一致通过该项议案。 （7）付息的期限和方式

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，一致通过该项议案。 （8）转股期限

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表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，一致通过该项议案。 （9）转股价格的确定及其调整

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，一致通过该项议案。 （10）转股价格的向下修正条款

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，一致通过该项议案。 （11）转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，一致通过该项议案。 （12）赎回条款

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，一致通过该项议案。 （13）回售条款

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，一致通过该项议案。 （14）转股后的股利分配

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，一致通过该项议案。 （15）向原A 股股东配售的安排

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，一致通过该项议案。 （16）债券持有人会议相关事项

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，一致通过该项议案。 （17）本次募集资金用途及实施方式

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，一致通过该项议案。 （18）担保事项

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，一致通过该项议案。 （19）募集资金存管

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，一致通过该项议案。 （20）本次发行决议有效期

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，一致通过该项议案。 本议案尚需提交股东大会审议通过。

3、审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，一致通过该项议案。

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本议案尚需提交股东大会审议通过。

• 4、审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分

• 析报告的议案》

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，一致通过该项议案。

本议案尚需提交股东大会审议通过。

• 5、审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，一致通过该项议案。 本议案尚需提交股东大会审议通过。

• 6、审议通过《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施和相

• 关主体承诺的议案》

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，一致通过该项议案。 本议案尚需提交股东大会审议通过。

• 7、审议通过《关于<可转换公司债券持有人会议规则>的议案》

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，一致通过该项议案。 本议案尚需提交股东大会审议通过。

• 8、审议通过《关于公司建立募集资金专项存储账户的议案》

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，一致通过该项议案。

• 9、审议通过《关于公司未来三年股东分红回报规划（2021 年—2023 年）的

• 议案》

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，一致通过该项议案。 本议案尚需提交股东大会审议通过。

• 10、审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转换

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公司债券相关事宜的议案》

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，一致通过该项议案。 本议案尚需提交股东大会审议通过。

11、审议通过《关于对外投资建设产业基地的议案》

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，一致通过该项议案。 本议案尚需提交股东大会审议通过。

12、审议通过《关于收购上海苏科建筑技术发展有限公司暨关联交易的议案》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，一致通过该项议案。

13、审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》

（1）、由于募投项目实施的周期性影响，同意公司在确保不影响公司正常经 营、募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，本次对最高额度不超 过人民币 11,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，且不存在变相改变募集资 金用途的情况，符合公司及全体股东利益。

（2）、本次公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的决策程序及授权符合 《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及《公 司章程》等有关规定。

公司监事会同意公司使用不超过人民币 11,000 万元暂时闲置募集资金进行 现金管理。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，一致通过该项议案。 特此决议。

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