Sobute New Materials Co., Ltd — Capital/Financing Update 2021

Aug 16, 2021

证券代码：6 0 3 9 1 6 证券简称：苏博特 公告编号：2 0 2 1 - 0 3 9

江苏苏博特新材料股份有限公司

2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、 募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2019]2987 号文核准，公司于2020 年3 月12 日公开发行了696.80 万张可转换公司债券， 每张面值100 元，发行总额69,680.00 万元。经上海证券交易所自律监管决定 书[2020]83 号文同意，公司发行的69,680.00 万元可转换公司债券于2020 年4 月1 日在上海证券交易所挂牌交易。上述募集资金到位情况已由北京永拓会计 师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了“京永验字[2020]第210004 号验资报 告。

2021 年1-6 月募集资金使用情况如下：

单位：人民币元	单位：人民币元
项目	金额
募集资金净额	683,471,300.00
减：前期使用募集资金净额	616,395,417.50
减：本期使用募集资金	143,227,106.25
其中：置换预先投入募集资金项目自筹资金
直接投入募投项目的金额	143,227,106.25
永久性补充流动资金金额	-
暂时性补充流动资金金额	-
加：归还募集资金金额	194,300,000.00
加：利息收入扣除手续费净额	3,264,728.20
加：尚未支付或置换的发行费用	3,098,700.00
尚未使用的募集资金余额	124,512,204.45

注：本期直接投入募投项目的金额中 58,990,000.00 元，公司使用承兑汇票支付给募投项目-年产 62

万吨高性能混凝土外加剂建设项目的施工方，2021 年 5 月使用募集资金对该款项进行置换。

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二、募集资金的存放和管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，本公司依照《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票 上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规，结 合公司实际情况，制定了《江苏苏博特新材料股份有限公司募集资金管理制度》 （以下简称“管理制度”）。

根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司于2020 年4 月23 日与华泰联合证券有限责任公司及上海浦东发展银行南京分行城西支行、中信 银行南京分行、中国银行南京江宁支行签署《募集资金专户存储三方监管协议》 以及《募集资金专户存储四方监管协议》。公司严格按《募集资金专户存储三方 监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》的要求来管理、使用募集资 金。

截至2021年6月30日止，募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元

开户银行	银行账号	募集资金余额	备注
上海浦东发展银行南京分行城西支 行	93090078801500000804	119,122,301.82	活期存款
中信银行南京城中支行	8110501013301497658	548,108.61	活期存款
中信银行南京城中支行	8110501013701520254	4,029.08	活期存款
中国银行南京江宁支行	476774395054	4,837,764.94	活期存款
合计		124,512,204.45

三、2021 年1-6 月募集资金的使用情况

（一）募集资金实际使用情况

本报告期募集资金实际使用情况详见本报告附件《2021 年1-6 月募集资金 使用情况对照表》。

（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况

本报告期不存在用募集资金投资项目先期投入及置换情况

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本报告期不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。

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公司于2020 年9 月15 日召开第五届董事会第二十三次会议、 第五届监事 会第十九次会议，分别审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议 案》，同意使用总额不超过26,000 万元人民币的闲置募集资金进行现金管理， 使用期限自董事会审议通过之日起十二个月内，实际使用19,430.00 万元人民 币的闲置募集资金进行现金管理，于2021 年4 月1 日归还募集资金专户。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

本报告期不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

（六）超募资金用于在建项目及新项目的情况

本报告期不存在超募资金用于在建项目及新项目的情况。

（七）节余募集资金使用情况

不适用

（八）募集资金使用的其他情况

本报告期不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

本报告期不存在变更募集资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的募集资金相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集 资金使用和管理违规情况。

附表：2021 年1-6 月募集资金使用情况对照表

江苏苏博特新材料股份有限公司董事会 2021 年8 月17 日

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2021 年1-6 月募集资金使用情况对照表

-公开发行可转换公司债券

编制单位：江苏苏博特新材料股份有限公司

金额单位：人民币万元

承诺投 资项目	是否已 变更项 目（含部 分变更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投资总 额	截至期末 承诺投入 金额(1)	本年度投入 金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)＝ (1)-(2)	截至期末 投入进度 （%）(4)＝ (2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年度实现 的效益	是否达 到预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
收购检 测中心 58% 股 权	否	38,860.00	38,860.00	38,860.00	7,772.00	27,202.00	11,658.00	70.00	不适用	不适用	不适用	否
年产62 万吨高 性能混 凝土外 加剂建 设项目	否	13,820.00	13,820.00	13,820.00	6,550.71	13,830.25	-10.25	100.00	2020 年9 月	5,624.50	是	否
补充流 动资金	否	15,667.13	15,667.13	15,667.13	-	15,500.00	167.13	98.93	不适用	不适用	不适用	否
合计	——	68,347.13	68,347.13	68,347.13	14,322.71	56,532.25	11,814.88	——	——	——	——	——
未达到计划进度原 因（分具体募投项		不适用

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目）
项目可行性发生重 大变化的情况说明	无
募集资金投资项目 先期投入及置换情 况	公司于 2020 年 4 月 27 日召开的第五届董事会第二十一次会议审议通过 了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹 资金的议案》，同意公司以募集资金置换已预先投入募投项目及发行费用的自筹资金。上述预先投入募投项目金额业经永拓会计师事务所（特殊 普通合伙）出具《关于江苏苏博特新材料股份有 限公司以可转换债券募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的鉴证报告》（京永审字[2020] 第 310045 号），确认截至 2020 年 4 月 27 日，公司已完成置换16,283.86 万元。
用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况	报告期不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
对闲置募集资金进 行现金管理， 投资相关产品情况	公司于2020 年9 月15 日召开第五届董事会第二十三次会议、 第五届监事会第十九次会议，分别审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金 管理的议案》，同意使用总额不超过26,000 万元人民币的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起十二个月内，实际使用 19,430.00 万元人民币的闲置募集资金进行现金管理，于2021 年4 月1 日归还募集资金专户。
用超募资金永久补 充流动资金 或归还银行贷款情 况	不适用
募集资金结余的金 额及形成原因	公司取得募集资金净额683,471,300.00 元，置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金221,828,600 元，投入募集项目金额343,493,923.75 元， 尚未支付或置换的发行费用3,098,700.00 元，利息收入扣除手续费净额3,264,728.20 元，期末募集资金账户余额124,512,204.45 元。截止报 告期末募集资金结余124,512,204.45 元，主要系募投工程项目款项尚有部分收购款项未支付所致。
募集资金其他使用 情况	无

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