Sobute New Materials Co., Ltd — Capital/Financing Update 2020

Apr 15, 2020

证券代码：6 0 3 9 1 6 证券简称：苏博特 公告编号：2 0 2 0 - 0 2 2

江苏苏博特新材料股份有限公司

2019 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、 募集资金基本情况

江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称公司）经中国证券监督管理委员 会证监许可 [2017]1830 号《关于核准江苏苏博特新材料股份有限公司首次公开 发行股票的批复》核准，公司于2017 年11 月10 日向社会公众公开发行人民币 普通股7,600 万股，股票面值为人民币1 元，每股发行价格9.02 元/股，募集资 金总额为685,520,000.00 元，扣除发行费用56,477,624.72 元，募集资金净额 为629,042,375.28 元。上述募集资金到位情况已由北京永拓会计师事务所（特 殊普通合伙）审验并出具了“京永验字[2017]第210091 号验资报告。

截至 2019 年 12 月 31 日止募集资金使用情况及结余情况如下：

单位：人民币元

	单位：人民币元
项目	金额
募集资金净额	629,042,375.28
减：前期使用募集资金净额	528,670,143.48
减：本期使用募集资金	62,023,900.00
其中：置换预先投入募集资金项目自筹资金
直接投入募投项目的金额	62,023,900.00
永久性补充流动资金金额
暂时性补充流动资金金额
加：归还募集资金金额
加：利息收入扣除手续费净额	285,623.50
尚未使用的募集资金余额	38,633,955.30

二、募集资金的存放和管理情况

1、募集资金的管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，本公司依照《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市 规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规，结合公司 实际情况，制定了《江苏苏博特新材料股份有限公司募集资金管理制度》（以下 简称“管理制度”）。

根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司对募集资金采取了专 户存储管理方式，分别在交通银行股份有限公司江苏省分行、中信银行股份有限 公司南京龙江支行、上海浦东发展银行股份有限公司南京城西支行开设募集资金 专项账户，并与华泰联合证券有限责任公司、开户银行签署了《募集资金专户存 储三方监管协议》，公司严格按《募集资金三方监管协议》的要求来管理、使用 募集资金。

2、募集资金的存储情况

截至2019年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元

银行名称 账号 募集资金余额（元） 交通银行南京东山支行 320899991010003584535 12,325,950.96 中信银行南京龙江支行 8110501012500982678 92,844.55 上海浦东发展银行南京城西支行 93090078801500000032 27,446,034.89 中信银行南京龙江支行 8110501012801072209 59,977.10 交通银行南京东山支行 320899991010003673230 326,772.52 合 计 40,251,580.02	存储方式 活期 活期 活期 活期 活期

注：尚未使用的募集资金余额与募集资金账户余额的差额为1,617,624.72 元，系前期使用自有资金支

付但未使用募集资金置换的发行费用。

三、2019 年募集资金的使用情况

1、募集资金实际使用情况

本报告期截止2019 年12 月31 日《募集资金使用情况对照表》详见本报告

附件。

2、募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

本报告期未发生募投项目无法单独核算效益的情况。

3、募投项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况

本报告期不存在募投项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况。

4、募集资金投资项目先期投入及置换情况

本报告期不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

5、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本报告期不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

6、节余募集资金使用情况

本报告期，公司不存在节余募集资金使用情况。

7、尚未使用的募集资金用途和去向

本报告期，公司尚未使用的募集资金暂存募集资金专户。

8、募集资金使用的其他情况

本报告期，公司无募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

公司于 2019 年 1 月 28 日召开第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于变 更募集资金投资项目的议案》，公司决定将首发募投项目高性能外加剂建设项目 （新疆）尚未使用的募集资金2,565.47万元用于首发募投项目中的高性能混凝土 外加剂产业基地建设项目（泰兴）。上述议案经2019年第一次临时股东大会审议 通过。

上述变更募投项目的情况见本报告附件《变更募集资金投资项目情况表》。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的募集资金相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资 金使用和管理违规情况。

江苏苏博特新材料股份有限公司董事会

2020 年4 月16 日

2019 年度募集资金使用情况对照表

编制单位：江苏苏博特新材料股份有限公司

										金额单位：人民币万元	金额单位：人民币万元	金额单位：人民币万元
							截至期末
承诺投资 项目	已变更项 目，含部 分变更	募集资金承 诺投资总额	调整后投资总额	截至期末承 诺投入金额 (1)	本年度投 入金额	截至期末累 计投入金额 (2)	累计投入 金额与承 诺投入金 额的差额 (3)＝	截至期末投 入进度（%） (4)＝ (2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年度实 现的效益	是否达到 预计效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
							(1)-(2)
高性能混
凝土外加
剂产业基	不适用	29,000.00	31,565.47	31,565.47	4,000.00	28,993.79	2,571.68	91.85	2018 年4 月	6,239.46	否	否
地建设项
目
建筑和混
凝土特种
工程材料	不适用	9,800.00	9,800.00	9,800.00	2,202.39	9,800.00	-	100.00	2018 年4 月	860.11	否	否
生产线建
设项目
高性能外 加剂建设 项目	不适用	5,500.00	2,934.53	2,934.53	0.00	2,934.53	-	100.00	2018 年12 月	451.75	否	否
高性能土
木工程材 料研发中	不适用	2,000.00	2,000.00	2,000.00	0.00	736.85	1,263.15	36.84	2020 年	不适用	不适用	否
心改造项

目

偿还银行 贷款 不适用	16,604.24 16,604.24 16,604.24 0.00 16,604.24 - 100 不适用 不适用 不适用 否
合计 ——	62,904.24 62,904.24 62,904.24 6,202.39 59,069.41 3,834.83 —— —— - —— ——
未达到计划进度原因 （分具体募投项目）	不适用
项目可行性发生重大 变化的情况说明	无
	公司于2017 年 11 月 25 日召开的第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于使 用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》等
募集资金投资项目先 期投入及置换情况	议案，同意公司用募集资金置换截至 2017 年 11 月 8 日预先投入募集资金投资项目的自筹资金 342,330,168.20 元。公司独立董事发表了独立意见， 同意公司用募集资金342,330,168.20 元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金；北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）于 2017 年 11 月 25 日 出具了京永专字（2017）第 310378 号《江苏苏博特新材料 股份有限公司募集资金置换专项审核报告》；中国国际金融股份有限公司于2017 年11 月25
	日出具了《关于江苏苏博特新材料股份有限公司募集资金使用相关事项的核查意见》。
	2017 年 11 月 25 日，公司第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用闲置 募集资金暂时补充流动资金的议案》等议案，同意公司本次使用总额

公司于2017 年 11 月 25 日召开的第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于使 用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》等 议案，同意公司用募集资金置换截至 2017 年 11 月 8 日预先投入募集资金投资项目的自筹资金 342,330,168.20 元。公司独立董事发表了独立意见， 同意公司用募集资金342,330,168.20 元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金；北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）于 2017 年 11 月 25 日 出具了京永专字（2017）第 310378 号《江苏苏博特新材料 股份有限公司募集资金置换专项审核报告》；中国国际金融股份有限公司于2017 年11 月25 日出具了《关于江苏苏博特新材料股份有限公司募集资金使用相关事项的核查意见》。 2017 年 11 月 25 日，公司第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用闲置 募集资金暂时补充流动资金的议案》等议案，同意公司本次使用总额 不超过人民币 8,000 万元的闲置募集资金用于暂时补充流动资金。使用期限为自董事会审议通过之日起12 个月内，到期前归还至募集资金专用账户。截 至2018 年12 月31 日，公司已将原补充流动资金8,000 万元归还至募集资金专户。

用闲置募集资金暂时 不超过人民币 8,000 万元的闲置募集资金用于暂时补充流动资金。使用期限为自董事会审议通过之日起12 个月内，到期前归还至募集资金专用账户。截 补充流动资金情况 至2018 年12 月31 日，公司已将原补充流动资金8,000 万元归还至募集资金专户。 对闲置募集资金进行 现金管理， 本公司不存在将募投项目结余资金用于非募投项目的情况。 投资相关产品情况 用超募资金永久补充 流动资金 不适用 或归还银行贷款情况 公司取得募集资金629,042,375.28 元,置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金 342,330,168.20 元，归还银行借款166,042,375.28 元，支付上市中 募集资金结余的金额 介费9,860,000.00 元，利息收入扣除手续费净额285,623.50 元，期末募集资金结余38,633,955.30 元。截止报告期末募集资金账户余额40,251,580.02 及形成原因 元，系因为尚有部分工程款未支付。 募集资金其他使用情 无 况

变更募集资金投资项目情况表

编制单位：江苏苏博特新材料股份有限公司 金额单位：人民币万元

变更后的 项目	对应的原 承诺 项目	变更后项目拟 投入募集资金 总额（1）	本年度实际 投入金额	截至期末实际 累计 投入金额 (2)	截至期末投 资进 度（%）(3)=(2)/(1 )	项目达到 预定 可使 用状态日 期	本年度实现 的效益	是否达到 预计效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
高性能混
凝土外加	高性能外
剂产业基	加剂建设	31,565.47	4,000.00	28,993.79	91.85	2018年4月	6,239.46	否	否
地建设项	项目
目
合计	——	31,565.47	4,000.00	28,993.79	——	——	-	——	——

高性能外加剂建设项目所在地新疆地区受宏观经济影响，混凝土使用方量有所下降。根据中国水泥网统计，新疆地区建筑行业 2018 年上半年混凝土使用方量较 2017 年同期下降 20% 。加之地方政府基础设施项目建设放缓，混凝土外加剂需求量有所下降。基于对 变更原因、决策程序及信 现阶段新疆市场分析及对未来新疆地区基础建设发展趋势的判断，公司认为新疆苏博特已建成投产的外加剂产能可以满足近期新疆 息披露情况说明（分具体 市场的需求，暂无继续增加生产线的必要，公司于 2019 年 1 月 28 日召开第五届董事会第八次会议，审议通过《关于变更募集资金 项目） 投资项目的议案》，将该项目尚未使用的募集资金 25,654,695.84 元用于前次募投项目中的高性能混凝土外加剂产业基地建设项目， 监事会、独立董事及保荐机构亦对上述变更事宜发表了明确同意或无异议意见，公司已于 2019 年 3 月 26 日召开 2019 年第一次临 时股东大会审议通过了上述议案。

未达到计划进度或预计 高性能混凝土外加剂产业基地建设项目不存在未达到计划进度的情况，未达到预计收益一方面系建成投产时间较短，产能需要逐渐 收益的情况和原因（分具 释放；另一方面系市场环境发生变化，相关高效减水剂市场需求量降低。 体项目） 变更后的项目可行性发 变更后的项目可行性未发生重大变化 生重大变化的情况说明