Sobute New Materials Co., Ltd — Board/Management Information 2021

Mar 25, 2021

江苏苏博特新材料股份有限公司

2020 年度独立董事述职报告

根据《公司法》、《上市公司治理准则》和《关于在上市公司建立独立董事制 度的指导意见》等法律、法规及《公司章程》的规定，作为江苏苏博特新材料股 份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们在2020 年度工作中，本着对 公司和股东负责的态度，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，及时了解公司 重要的经营管理信息，认真审议董事会各项议案，并对重大事项发表了独立意见。 现将2020 年工作情况汇报如下：

一、 独立董事的基本情况

公司独立董事共三人，基本情况如下：

欧阳世翕 ，中国国籍，无境外永久居留权，男，1943 年10 月出生，研究生 学历，博士；1964 年9 月至1978 年10 月先后在原建筑工程部第八工程局建筑 科学研究所、湖北省建委第一工程局建筑科学研究所任技术员；1980 年12 月至 1997 年2 月，历任武汉工业大学（现武汉理工大学）讲师、副教授、教授，武 汉工业大学新材料研究所副所长、材料复合新技术国家重点实验室副主任、材料 科学系主任、副校长、校长；1997 年2 月至2001 年2 月任中国建筑材料科学研 究院院长；2001 年2 月至2013 年10 月任中国建筑材料科学研究总院科学技术 委员会主任；2015 年2 月至今任本公司独立董事。

刘俊 ，中国国籍，无境外永久居留权，男，1964 年 9 月出生，研究生学历， 博士，南京师范大学法学院教授；1986 年 8 月至 1994 年 1 月历任南京师范大学 助教、讲师；1994 年 2 月至 2001 年 1 月历任南京师范大学经济法政学院讲师、 副教授、法律系主任助理；2001 年 2 月至今历任南京师范大学法学院副教授、 教授，兼任南京师范大学法律顾问；2007 年 10 月至 2013 年 10 月任南京港股份 有限公司独立董事；2010 年 10 月至 2016 年 7 月任徐工集团工程机械股份有限 公司独立董事；2013 年 4 月至 2014 年 4 月挂职任扬州市中级人民法院副院长； 2015 年 2 月至 2021 年 2 月任协鑫集成科技股份有限公司独立董事；2015 年 2 月至今任本公司独立董事；2016 年 11 月至今任苏美达股份有限公司独立董事、 南京微创医学科技股份有限公司独立董事；2017 年 7 月至今任幸福蓝海影视文

化集团股份有限公司独立董事；2020 年 8 月至今任广西睿奕新能源股份有限公 司独立董事；2020 年 10 月至今任江苏世纪同仁律师事务所兼职律师。

钱承林 ，中国国籍，无境外永久居留权，男，1967 年5 月出生，本科学历， 注册会计师；1989 年8 月至1997 年10 月任南京港务局会计主管；1997 年11 月至2000 年2 月任江苏苏亚审计师事务所项目经理；2002 年2 月至今任南京苏 建联合会计师事务所所长、主任会计师； 2015 年2 月至今任本公司独立董事。

二、 独立董事履职情况

董事 姓名			参加董事会情况	参加董事会情况			参加股东大 会情况
	本年应参 加董事会 次数	亲自 出席 次数	以通讯 方式参 加次数	委托出 席次数	缺席 次数	是否连续两 次未亲自参 加会议	出席股东大 会的次数
欧阳世翕	8	8	7	0	0	否	3
刘俊	8	8	7	0	0	否	3
钱承林	8	8	7	0	0	否	3

独立董事在出席董事会与股东大会会议前，对会议拟审议的议题，主动与非 独立董事及公司高管进行了沟通，充分了解议案背景，并获取做出决策所需要的 信息，为公司董事会做出科学决策起到了积极作用，维护了全体股东的利益。

三、 独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一）关联交易情况

2020 年4 月15 日，公司召开第五届董事会第二十次会议，审议《关于公司 2020 年日常关联交易预计的议案》。我们参与会议并认真审核了相关内容。 （二）对外担保及资金占用情况

• 2020 年3 月9 日公司召开第五届董事会第十九次会议，审议《关于为子公司

• 提供担保的议案》。我们参与会议并认真审核了相关内容。

2020 年8 月17 日公司召开了第五届董事会第二十二次会议，审议《关于为

• 子公司提供担保的议案》。我们参与会议并认真审核了相关内容。

• 截止2020 年末，公司不存在违规对外担保事项及违规资金占用情况。 （三）募集资金的使用情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2019]2987

号文核准，公司于2020 年3 月12 日公开发行了696.80 万张可转换公司债券， 每张面值100 元，发行总额69,680.00 万元。经上海证券交易所自律监管决定书 [2020]83 号文同意，公司发行的69,680.00 万元可转换公司债券于2020 年4 月 1 日在上海证券交易所挂牌交易。上述募集资金到位情况已由北京永拓会计师事 务所（特殊普通合伙）审验并出具了“京永验字[2020]第210004 号验资报告。

公司严格按照中国证监会《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等规定 管理募集资金，募集资金的存放。经现场考察及审阅公司出具的《募集资金存放 与使用情况专项报告》、会计师出具的《募集资金存放与使用的专项审核报告》， 我们认为公司募投项目总体进展情况良好，募集资金使用不存在违反相关规定的 情况。

（四）高级管理人员薪酬情况

2020 年4 月15 日，公司召开第五届董事会第二十次会议，审议《关于确定 2020 年度高级管理人员薪酬的议案》。我们参与会议并认真审核了相关内容。公 司高级管理人员薪酬待遇符合行业特点与公司发展需要。

（五）聘任会计师事务所情况

2020 年4 月15 日，公司召开第五届董事会第二十次会议，审议《关于续聘 会计师事务所的议案》，决定继续聘请永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为公 司审计机构。该议案于2020 年5 月8 日公司2019 年度股东大会上审议通过。

（六）现金分红及其他投资者回报情况

2020 年内，公司的现金分红政策未进行调整。《公司章程》等文件中对利润 分配政策做出了制度性安排。公司利润分配政策的标准和比例明确清晰，相关的 决策程序和机制完备，独立董事在董事会审议利润分配方案时均尽职履责并发挥 了应有的作用，中小股东的合法权益能够得到充分维护。

（七）内部控制情况

公司严格按照监管要求不断完善内控制度，提升公司经营管理水平和风险防 范能力。公司内部控制制度得到有效执行，达到了公司内部控制的目标，不存在 重大缺陷。

（八）信息披露的执行情况

我们对公司信息披露工作进行了持续关注和监督检查，公司认真按照《上海 证券交易所股票上市规则》等相关规定，对应披露事项及时进行了披露，信息披 露真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形。

四、 总体评价

2020 年，公司独立董事本着诚信与勤勉的原则，对公司及全体股东负责的精 神，依据相关规则和规范，忠实履行独立董事的职责，发挥独立董事作用，促进 公司规范运作，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。

根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关规 定，独立董事在上市公司连续任职时间不得超过六年。全体独立董事至第五届董 事会任期届满时，连任时间达到六年，即将任满离任。希望新一届董事会及独立 董事继续严格按照相关上市公司的监管要求，勤勉尽责地行使公司所赋予的权利， 推动公司稳健发展。

江苏苏博特新材料股份有限公司独立董事

欧阳世翕、刘俊、钱承林

2021 年3 月25 日