Sobute New Materials Co., Ltd — Audit Report / Information 2017

Mar 26, 2018

江苏苏博特新材料股份有限公司

2017 年度董事会审计委员会履职报告

根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运 作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》、《董事会审计委员会 工作细则》等相关规定，2017 年度公司董事会审计委员会勤勉尽责，认真履行 了监督职责。现将2017 年工作情况汇报如下：

一、 审计委员会的基本情况

公司董事会审计委员会共三人，基本情况如下：

主任委员钱承林 ，中国国籍，无境外永久居留权，男，1967 年5 月出生， 本科学历，注册会计师；1989 年8 月至1997 年10 月任南京港务局会计主管； 1997 年11 月至2000 年2 月任江苏苏亚审计师事务所项目经理；2002 年2 月至 今任南京苏建联合会计师事务所所长、主任会计师，南京龙凤水产养殖有限公司 执行董事；2015 年2 月至今任本公司独立董事。

委员刘加平 ，中国国籍，无境外永久居留权，男，1967 年 1 月出生，研究 生学历，博士，研究员级高级工程师，东南大学材料科学与工程学院教授、高性 能土木工程材料国家重点实验室副主任兼首席科学家；1990 年 7 月至 1992 年 8 月任中国建筑西南勘察研究院助工；1992 年 9 月至 1995 年 4 月于东南大学攻读 硕士；1995 年 4 月至 2002 年 6 月历任江苏省建筑科学研究院建筑材料研究所副 所长、所长；2002 年 6 月至 2013 年 12 月任建科院副总经理，2004 年 12 月至 2015 年 4 月任本公司董事、董事长，现任本公司董事。

委员刘俊 ，中国国籍，无境外永久居留权，男，1964 年9 月出生，研究生 学历，博士，南京师范大学法学院教授；1986 年8 月至1994 年1 月历任南京师 范大学助教、讲师；1994 年2 月至2001 年1 月历任南京师范大学经济法政学院 讲师、副教授、法律系主任助理；2001 年2 月至今历任南京师范大学法学院副 教授、教授，兼任南京师范大学法律顾问、江苏永衡昭辉律师事务所兼职律师； 2007 年10 月至2013 年10 月任南京港股份有限公司独立董事；2010 年10 月至 2016 年7 月任徐工集团工程机械股份有限公司独立董事；2013 年4 月至2014

年4 月挂职任扬州市中级人民法院副院长；2015 年2 月至今任协鑫集成科技股 份有限公司独立董事；2015 年2 月至今任本公司独立董事；2016 年11 月至今任 苏美达股份有限公司独立董事、南京微创医学科技股份有限公司独立董事；2017 年7 月至今任幸福蓝海影视文化集团股份有限公司独立董事。

其中钱承林先生和刘俊先生为独立董事，钱承林先生为会计专业人士及审 计委员会主任委员。审计委员会各成员具有能够胜任审计委员会工作职责的专业 知识和商业经验。

二、 审计委员会年度会议召开情况

2017 年2 月20 日召开第四届董事会审计委员会第三次会议，审议了《关于 审议公司2016 年度财务报告的议案》；《关于审议公司2016 年度利润分配预案的 议案》；《关于审议公司2017 年度财务预算报告的议案》；《关于审议公司审计机 构独立性的议案》；《关于聘请公司2017 年度审计机构的议案》。

2017 年12 月22 日召开第四届董事会审计委员会第四次会议，审议了《关于 房屋征收暨关联交易的议案》。

三、 审计委员会年度履职情况

1、监督及评估外部审计机构工作

北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“北京永拓”）为公司聘 用的2017 年度外部审计机构。从聘任以来，北京永拓严格按照国家有关规定以 及注册会计师执业规范开展审计工作，坚持独立审计准则，为公司提供良好的审 计服务，客观、真实地反映公司的财务状况和经营成果。

2、指导内部审计工作

报告期内，公司董事会审计委员会认真审阅了公司内部审计工作计划，及时 督促公司内部审计计划的实施，并对内部审计出现的问题提出了指导性建议。经 审阅内部审计工作报告，评估内部审计工作的结果，未发现公司内部审计工作存 在重大问题。

3、审阅公司的财务报告

报告期内审计委员会审阅了公司财务报告，认为公司财务报告符合《会计法》、 《企业会计准则》的相关规定，真实、准确、完整，不存在欺诈、舞弊行为及重 大错报的情况，且公司不存导致非标准无保留意见审计报告事项。

四、 总体评价

2017 年度，董事会审计委员会全体成员，依据《上海证券交易所上市公司董 事会审计委员会运作指引》以及公司制定的《董事会审计委员会工作细则》等的 相关规定，充分保证拥有足够的时间和精力履行委员会的工作职责， 勤勉尽责， 切实有效地监督上市公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司建立有 效的内部控制体系，并提供真实、准确、完整的财务报告。

江苏苏博特新材料股份有限公司董事会审计委员会 钱承林、刘加平、刘俊 2018 年3 月26 日