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SNC AGM Information 2014

Jul 8, 2014

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AGM Information

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股票代號:2605

新興航運股份有限公司 一 ○ 三年股東常會 議事手冊

中華民國一 ○ 三年六月二十七日

目 錄

開會程序

本公司 103 年股東常會議程 ------------------------------------------------------------------------------------1 報告事項

一、本公司 102 年度營業報告及財務決算報告 -------------------------------------------------------------2 二、監察人審查 102 年度財務決算表冊報告 ----------------------------------------------------------------5 三、其他報告事項 ---------------------------------------------------------------------------------------------------6 承認事項 一、本公司 102 年度決算表冊承認案 --------------------------------------------------------------------------7 二、本公司 102 年度盈餘分配案 ------------------------------------------------------------------------------ 21 討論事項

修正「新興航運股份有限公司及子公司取得或處分資產處理程序」部分條文案 ---------------- 22 臨時動議 ---------------------------------------------------------------------------------------------------------27 附錄 一、本公司「股東會議事規則」 ------------------------------------------------------------------------------ 28 二、「新興航運股份有限公司章程」 -------------------------------------------------------------------------- 30 三、「新興航運股份有限公司及子公司取得或處分資產處理程序」 --------------------------------- 34 四、本次無償配股對公司營業績效、每股盈餘及股東投資報酬率之影響 ------------------------- 44 五、股東名簿記載之個別及全體董事、監察人持有股數 ----------------------------------------------- 45

新興航運股份有限公司一○三年股東常會會議議程

時間:中華民國 103 年 6 月 27 日(星期五)上午九時整

  • 地點:台北市仁愛路 3 段 160 號福華大飯店地下二樓福華廳

開會程序:

壹、大會開始(報告出席股數)

貳、主席致詞

參、報告事項

  • 一、本公司 102 年度營業報告及財務決算報告。

  • 二、監察人審查 102 年度決算表冊報告。

三、其他報告事項。

肆、承認事項:

  • 一、本公司 102 年度決算表冊,敬請承認案。

二、本公司 102 年度盈餘分配,敬請承認案。

伍、討論事項:

修正「新興航運股份有限公司及子公司取得或處分資產處理程序」部分條文案。

陸、臨時動議。

柒、散會。

-1-

報 告 事 項

一、 營業報告

新興航運股份有限公司 營業報告書

(一)引言

聯合國最新發佈的經濟形勢與展望顯示 2013 年全球經濟已獲至改善,歷經 年初的動盪不安到年底已漸露曙光,IMF 國際貨幣基金會甚至上修 2014 年 全球經濟成長預測。歐元區衰退減緩、美國加快復甦、日本則逐步復原、中 國加速調整經濟轉型,世界各大經濟區塊均漸入正軌,反而新興經濟體受美 國調整減縮 QE 量化寬鬆規模影響,復甦態勢明顯減弱,添增幾許全球經濟 全面復甦之疑慮。

最能反映世界經濟情勢的大宗原物料海運市場亦呈現年頭低迷、年尾熱絡的 景況,國際乾散貨海運市場波羅的海散裝綜合運價指數 (BDI) 的季平均值從 第一季的 800 點拉升至第四季的 1888 點,而超大型油輪 VLCC 的月平均運 費則自年初的 US$13600/day 上漲至年底的 US$45400/day 。

綜觀 2013 年全球海運市場走勢,雖不乏投機拉抬之操作成分,致使第四季 海岬型散裝輪市場暴漲,但仍有中國鋼材需求回升及原油進口持續增量,加 上鐵礦砂四大礦商總共約 1 億 7000 萬噸新產能自 2013 年底逐步投產等基本 面因素的支撐。另外新船交付量下降,船噸供給過剩現象逐步緩和亦有關 連,尤其大型船舶如海岬型散裝輪及超大型原油輪之船隊淨增長率降幅更為 明顯,益助長市場樂觀氛圍,因此而帶動年底的一波漲勢。展望 2014 年海 運市場,基於全球經濟明顯復甦成長,以及船噸供需漸趨平衡的有利因素, 預期今年航市表現將較去年為佳。

(二) 102 年度營業成果

延續 101 年海運市場的蕭條景象, 102 年度散裝、油輪現貨市場之運價大部 分時段都跌落至損益平衡點之下,第四季雖小幅反彈,但年度結算獲利者幾 希。本公司長年執行穩健的長期租約策略,數艘海岬型散裝船仍持有優質航 商之中長期船運租約,租金收入遠較現貨市場為佳,獲利穩定牢靠,為公司 貢獻大部分盈餘;四艘 30 萬噸超級油輪加入聯營集團經營現貨油運,受油 輪市場極度低迷拖累,仍然呈現虧損。致公司整體營業利潤較 101 年為低, 但在低迷航市中猶能經營獲利,並較大多同業為佳,已屬難能可貴。

102 年度合併營收為新台幣 4,763,653 仟元,稅後淨利為新台幣 1,099,224 仟 元,每股稅後淨利 1.93 元(稅前為每股 2.07 元)。

本公司 102 年並無承接任何新船,船隊自有船舶之總承載量達 316 萬載重噸。

-2-

(三) 103 年度營業計畫概要

本 (103) 年度本公司仍將採取「穩健、平實、進取」之經營方針,推行下列諸 營業計畫與目標:

  • 1 、嚴予掌控船舶維修及船員服務之品質與成本,謹慎執行長期及現貨合約。

  • 2 、嚴密監控及分析國際航運市場動態趨勢相關訊息,審慎選擇信譽優良的 租家,以保障船東的權益。

  • 3 、本年度將有一艘持股 50% 之海岬型散裝貨輪長期租約到期,合計將有五 艘海岬型散裝貨輪投入現貨市場營運,將視航運市場狀況,靈活規劃採 行短、中或長期租約的策略,以確保獲利能力。

  • 4 、迎接新造船舶,以擴充本集團船隊規模。本公司集團在江南長興造船廠 簽訂之 82,000 載重噸 Kamsarmax 型散裝貨輪二艘,將陸續於本 (103) 年間 交船營運。

  • 5 、為確保公司船隊性能的競爭優勢,將利用新船造價已達歷年行情谷底之 際,適時訂購新一代節省能源的環保型綠色船舶,以擴充公司集團規模。 為此本公司於 102 年 5 月與上海外高橋船廠簽約訂造二艘 180,000 載重噸 海岬型散裝貨輪,交船期為 2016 年中; 103 年 2 月再下單於青島北海重 工船廠訂造一艘 250,000 載重噸 WOZMAX 超大型礦砂貨輪,也預定於 2016 年中交船。

  • 6 、將隨時掌握二手船買賣行情,適時研究處分本公司集團較老舊船舶,繼 續汰舊換新計劃。

概括而言,本公司將在長約為主的策略基礎上,靈活規劃船舶投入現貨市 場,並嚴格管控成本、維持船隊營運績效以增加獲利能力,開源節流並重乃 為本公司集團本年度最重要的營運策略。

(四)市場變數及影響

  • 1 、隨著德國 KG 航運基金的逐步退場,以及歐洲銀行船舶信貸的大幅虧損 影響,私募基金掌握船舶信貸市場緊縮及造船低價成本的機會,大量投 資造船,尤其獨衷大型散裝船、原油輪與貨櫃船;此舉無疑將推升船噸 供給,海運業引領期盼的運力供需平衡將越遙不可及。

  • 2 、中國已躍升為全球最大石油進口國,而美國對中東和非洲地區的石油進 口需求因美國境內頁岩油的開發技術突破並量產後已大幅下降,國際能 源總署預測美國五年內將從原油進口國變成淨出口國。大宗石油運輸版 圖將因此重新洗牌,海運業者也必須因應新情勢而調整營運策略。

-3-

(五)未來發展及策略

  • 1 、本公司秉持的中長期租約穩健經營策略,創造了過去幾年平穩優厚的獲 利,預期 103 年度亦將能規避市場不景氣與不確定之風險而持續獲利。 同時為因應急遽動盪的市場變化,已規畫耕耘現貨市場之經營,調適長 期租約期滿之後的營運模式。

  • 2 、本公司已著手拓建節能減碳的環保型船舶,並朝船型多樣化發展,除現 有的海岬型、超輕便型散貨船、木屑船、超大型油輪外,另增建 82,000 噸散貨船及 250,000 噸礦砂輪以保持公司在海運事業市場版圖的競爭優 勢,相信在公司專業負責的管理團隊領導下,定能確保於變動的航運市 場中,為公司及股東謀求長遠與最大的利潤。

(六)結語

新興航運公司秉持永續經營海運事業的企業精神,船隊管理嚴格且恪遵 國際航運安全及海洋環境保護法規,除公司享有卓越的信譽,且積極與世界 主要航商維持長期良好合作關係,對於海運未來的挑戰深具信心。同時深信 在這一波海運景氣循環週期的衝擊下,更能彰顯公司長期營運策略的優勢。

董事長:蔡景本 經理人:張豐州 會計主管:洪玉鴦

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-4-

二、監察人審查報告

監察人審查報告書

董事會造送本公司 102 年度經資誠聯合會計師事務所張淑瓊會計師及 王照明會計師查核簽證之財務報表含合併財務報表及個體財務報表連 同營業報告書及盈餘分配等表冊,移由本監察人等審查完竣,尚無不 合,爰依照公司法第 219 條之規定,備具報告書,敬請鑒察為荷!

此 上

本公司 103 年股東常會

新興航運股份有限公司 監察人:青山投資股份有限公司

代表人:陳 惠 津

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監察人:王 懷 中

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中 華 民 國 103 年 3 月 28 日

-5-

三、其他報告事項:

本公司受理股東提案期間為民國 103 年 4 月 22 日起至 103 年 5 月 2 日止。 至截止日止未有股東提案,特此報告。

-6-

承 認 事 項

  • 一、 案由:本公司 102 年度決算表冊等,敬請承認( 董事會提 )。

  • 說明:(一)本公司 102 年度營業報告書、財務報表含合併財務報表及個體 財務報表(包括資產負債表、綜合損益表、權益變動表及現金流 量表)等表冊,業經董事會決議通過、監察人審查符合各在案, 且經資誠聯合會計師事務所張淑瓊會計師及王照明會計師查核 完竣,謹依法提請承認。

    • (二)前項營業報告書、會計師查核報告及上述各財務報表請參閱本 手冊第 2 - 4 頁及第 8 - 20 頁。

決議:

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-20-

  • 二、 案由:擬定本公司 102 年度盈餘分配表,敬請承認(董事會提)。

  • 說明:(一)本公司 102 年度盈餘分配,業經董事會參照公司法及公司章程之規 定,擬妥議案,並送請監察人查核在案。

    • (二)有關本公司 102 年度盈餘分派議案,經董事會決議擬提撥新台幣 625,134,589 元分派現金股利,每股分派新台幣 1.10 元。俟股東常會 通過後,授權董事會另訂配息基準日及發放日。

    • (三)盈餘分配表如下:

決議:

新興航運股份有限公司 102 年度盈餘分配議案表

單位:新台幣元
摘 要
小 計 合 計
可分配盈餘
期初未分配盈餘
屬86以前年度未分配盈餘
屬87以後年度未分配盈餘
加:首次採用IFRS調整數
調整後期初未分配盈餘
加:民國102年度保留盈餘調整數
調整後未分配盈餘
加:本年度稅後淨利
減:提列法定盈餘公積
加:廻轉99年度提列之特別盈餘公積
合計可分配盈餘
分配項目
分派現金股利(每股1.10元)
分配後保留盈餘
359,266,989
4,391,521,729
4,750,788,718
65,907,745
4,816,696,463
28,575
4,816,725,038
1,099,224,161
(109,922,416)
431,064,956
6,237,091,739
(625,134,589)
5,611,957,150
附註:配發員工紅利新台幣10,969,974元
配發董監事酬勞新台幣10,969,974 元

董事長:蔡景本 經理人:張豐州 會計主管:洪玉鴦

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-21-

討論事項

  • 案由:修正本公司及子公司「取得或處分資產處理程序」部分條文案,提請公決(董事 會提)。

  • 說明:依金融監督管理委員會中華民國 102 年 12 月 30 日金管證發字第 1020053073 號令辦理修正【新興航運股份有限公司及子公司取得或處分資產處理程序】部 分條文如本手冊第 23 ~ 26 頁。

決議:

-22-

新興航運股份有限公司及子公司取得或處分資產處理程序條文修正對照表

條 次 修 正 後 條 文 修 正 後 條 文 修 正 前 條 文 修正理由
壹、 為取得或處分本公司及子公司資產
之作業規範及標準,特訂定本處理程
序。並依證券交易法第36-1條暨金融
監督管理委員會102年12月30日金
為取得或處分本公司及子公司資產之
作業規範及標準,特訂定本處理程序。
並依證券交易法第36-1 條暨行政院金
融監督管理委員會101年2月13日金
管證發字第1010004588號令修訂之。

依金融監督管
理委員會中華
民國102年12
月30日金管
證發字第
1020053073
號令修正辦理
日金
管證發字第1020053073號令修訂之。
貳、定義 一、本處理程序所稱資產之適用範圍
如下:
(一)略。
(二)不動產(含土地、房屋及建築、
投資性不動產、土地使用權)及設備。
一、本處理程序所稱資產之適用範圍如
下:
(一)略。
(二)不動產及其他固定資產。
(三)~(七)略。
二、本處理程序用詞定義如下:
(一)略。
(二)略。
(三)關係人:指依財團法人中華民國會
計研究發展基金會(以下簡稱會計研究
發展基金會)所發布之財務會計準則公
報第六號所規定者。
(四)子公司:指依會計研究發展基金會
發布之財務會計準則公報第五號及第
七號所規定者。
(五)專業估價者:指不動產估價師或其
他依法律得從事不動產、其他固定資產
估價業務者。
(六)事實發生日:指交易簽約日、付款
日、委託成交日、過戶日、董事會決議
日或其他足資確定交易對象及交易金
額之日等日期孰前者。但屬需經主管機
關核准之投資者,以上開日期或接獲主
管機關核准之日孰前者為準。
(七)大陸地區投資:指依經濟部投資審
議委員會在大陸地區從事投資或技術
合作許可辦法規定從事之大陸投資。
(三)~(七)略。
二、本處理程序用詞定義如下:
(一)略。
(二)略。
(三)關係人、子公司:應依證券發行
人財務報告編製準則規定認定之。
(四)(刪除)
(四)
專業估價者:指不動產估價師或
其他依法律得從事不動產、其他固定
資產估價業務者。
(五)
事實發生日:指交易簽約日、付
款日、委託成交日、過戶日、董事會
決議日或其他足資確定交易對象及
交易金額之日等日期孰前者。但屬需
經主管機關核准之投資者,以上開日
期或接獲主管機關核准之日孰前者
為準。
(六)
大陸地區投資:指依經濟部投資
審議委員會在大陸地區從事投資或
技術合作許可辦法規定從事之大陸
投資。

-23-

一、 參、評估 取得或處分有價證券投資: 一、取得或處分有價證券投資: 及作業 (一) 略。 (一)略。 程序 (二) 略。 (二)略。 (三)取得專家意見 (三)取得專家意見 取得或處分有價證券,交易金額達公 取得或處分有價證券,交易金額達公司 司實收資本額百分之二十或新臺幣 實收資本額百分之二十或新臺幣三億 三億元以上者,應於事實發生日前洽 元以上者,應於事實發生日前洽請會計 請會計師就交易價格之合理性表示 師就交易價格之合理性表示意見,會計 意見,會計師若需採用專家報告者, 師若需採用專家報告者,應依會計研究 應依會計研究發展基金會所發布之 發展基金會所發布之審計準則公報第 審計準則公報第二十號規定辦理。但 二十號規定辦理。但該有價證券具活絡 該有價證券具活絡市場之公開報價 市場之公開報價或行政院金融監督管 或 金融監督管理委員會 另 有規定 理委員會另有規定者,不在此限。 者,不在此限。 二、取得或處分不動產及設備 二、取得或處分不動產及其他固定資產 (五)取得估價報告 (五)取得估價報告 取得或處分不動產或設備,除與政府 取得或處分不動產或其他固定資產,除 機構交易、自地委建、租地委建,或 與政府機構交易、自地委建、租地委 取得、處分供營業使用之 ~~機器設~~ 備 建,或取得、處分供營業使用之機器設 外,交易金額達公司實收資本額百分 備外,交易金額達公司實收資本額百分 之二十或新台幣三億元以上者,應於 之二十或新台幣三億元以上者,應於事 事實發生日前取得專業估價者出具 實發生日前取得專業估價者出具之估 之估價報告,並符合下列規定: 價報告,並符合下列規定: 1. 略。 1. 略。 2. 略。 2. 略。 3. 專業估價者之估價結果有下列情形 3. 專業估價者之估價結果有下列情形 之一,除取得資產之估價結果均高於 之一,除取得資產之估價結果均高於交 交易金額,或處分資產之估價結果均 易金額,或處分資產之估價結果均低於 低於交易金額外,應洽請會計師依財 交易金額外,應洽請會計師依會計研究 團法人中華民國會計研究發展基金 發展基金會所發布之審計準則公報第 會(以下簡稱會計研究發展基金會) 二十號規定辦理,並對差異原因及交易 所發布之審計準則公報第二十號規 價格之允當性表示具體意見: 定辦理,並對差異原因及交易價格之 允當性表示具體意見:

-24-

三、取得或處分會員證及無形資產 三、取得或處分會員證及無形資產 (二)取得或處分會員證或無形資產 (二)取得或處分會員證或無形資產交 交易金額達公司實收資本額百分之 易金額達公司實收資本額百分之二十 二十或新台幣三億元以上者,除與政 或新台幣三億元以上者,應於事實發生 , 府機構交易外 應於事實發生日前洽 日前洽請會計師就交易價格之合理性 請會計師就交易價格之合理性表示 表示意見,會計師並應依會計研究發展 意見,會計師並應依會計研究發展基 基金會所發布之審計準則公報第二十 金會所發布之審計準則公報第二十 號規定辦理。 號規定辦理。 四、關係人交易 四、關係人交易

(一)向關係人取得或處分不動產,或 (一)向關係人取得或處分不動產,或與 與關係人取得或處分不動產外之其 關係人取得或處分不動產外之其他資 他資產且交易金額達公司實收資本 產且交易金額達公司實收資本額百分 額百分之二十、總資產百分之十或新 之二十、總資產百分之十或新臺幣三億 臺幣三億元以上者,除買賣公債、附 元以上者,應將下列資料,提交董事會 、 、 買回 賣回條件之債券 申購或贖回 通過及監察人承認後,始得簽訂交易契 , 國內貨幣市場基金外 應將下列資 約及支付款項: 料,提交董事會通過及監察人承認 後,始得簽訂交易契約及支付款項: 1. ~ 7. (略) 1. ~ 7. (略) …… 前項交易金額之計算,…… ( 略 ) 前項交易金額之計算,…… ( 略 ) ……提 提交董事會通過及監察人承認部分 交董事會通過及監察人承認部分免再 免再計入。 計入。 公開發行公司與其母公司或子公司 公開發行公司與其母公司或子公司 間,取得或處分供營業使用之 ~~機器設~~ 間,取得或處分供營業使用之機器設 備,董事會得授權董事長在一定額度 備,董事會得授權董事長在一定額度內 內先行決行,事後再提報最近期之董 先行決行,事後再提報最近期之董事會 事會追認。 追認。 已依證交法規定設置獨立董事時,依 已依證交法規定設置獨立董事時,依前 一 第 項規定提報董事會討論時,應充 項規定提報董事會討論時,應充分考量 分考量各獨立董事之意見,獨立董事 各獨立董事之意見,獨立董事如有反對 如有反對意見或保留意見,應於董事 意見或保留意見,應於董事會議事錄載 會議事錄載明。 明。 (二)向關係人取得不動產,應按下列 (二)向關係人取得不動產,應按下列方 方法評估交易成本之合理性,並洽請 法評估交易成本之合理性,並洽請會計 會計師複核及表示意見: 師複核及表示意見: 1.~3. (略) 1.~3. (略) 有下列情形之一者,依本處理程序 有下列情形之一者,依本處理程序 「參、三、(一)」決議程序辦理即可,「參、三、(一)」決議程序辦理即可, 不適用前項有關交易成本合理性評 不適用前項有關交易成本合理性評估 估規定: 規定: 3.與關係人簽訂合建契約,或自地委 3.與關係人簽訂合建契約而取得不動 、 建 租地委建等委請關係人興建不動 產。 產而取得不動產。

-25-

五、取得或處分衍生性商品
(二)作業程序
1.授權額度及層級
(1)依據公司營業額的成長及風險部
位的變化,訂定下列授權額度表,經
董事長核准後實施,並報最近期
董事
會核備。如有修正,亦需經董事長核
准後方得為之。
五、取得或處分衍生性商品
(二)作業程序
1.授權額度及層級
(1)依據公司營業額的成長及風險部
位的變化,訂定下列授權額度表,經
董事長核准後實施,並報最近期
董事
會核備。如有修正,亦需經董事長核
准後方得為之。
五、取得或處分衍生性商品
(二)作業程序
1.授權額度及層級
(1)依據公司營業額的成長及風險部位
的變化,訂定下列授權額度表,經董事
長核准後實施,並報董事會核備。如有
修正,亦需經董事長核准後方得為之。
肆、資訊
公開揭
露程序
一、應公告申報項目及公告申報標準
(一)向關係人取得或處分不動產,或
與關係人為取得或處分不動產外之
其他資產且交易金額達公司實收資
本額百分之二十、總資產百分之十或
新臺幣三億元以上。但買賣公債、

買回、賣回條件之債券申購或贖回國
內貨幣市場基金
,不在此限。
(四)除前三款以外之資產交易或從
事大陸地區投資,其交易金額達公司
實收資本額百分之二十或新台幣三
億元以上者。但下列情形不在此限:
2.以投資為專業者,於海內外證券交
易所或證券商營業處所所為之有價
證券買賣,或證券商於初級市場認購
及依規定認購之有價證券

3.買賣附買回、賣回條件之債券、申
購或贖回國內貨幣市場基金

4.取得或處分之資產種類屬供營業使
用之~~機器~~
~~設~~備且其交易對象非為關
係人,交易金額未達新台幣五億元以
上。
一、應公告申報項目及公告申報標準
(一)向關係人取得或處分不動產,或與
關係人為取得或處分不動產外之其他
資產且交易金額達公司實收資本額百
分之二十、總資產百分之十或新臺幣三
億元以上。但買賣公債或附買回、賣回
條件之債券,不在此限。
(四)除前三款以外之資產交易或從事
大陸地區投資,其交易金額達公司實收
資本額百分之二十或新台幣三億元以
上者。但下列情形不在此限:
2.以投資為專業者,於海內外證券交易
所或證券商營業處所所為之有價證券
買賣。
3.買賣附買回、賣回條件之債券。
4.取得或處分之資產種類屬供營業使
用之機器設備且其交易對象非為關係
人,交易金額未達新台幣五億元以上。
陸、其他
重要事
五、本處理程序有關總資產百分之十
之規定,以證券發行人財務報告編製
本處理程序有關總資產百分之十 五、外國公司股票無面額或每股面額非
屬新臺幣十元者,有關實收資本額百分
之二十之交易金額規定,以股東權益百
分之十計算之。
準則規定之最近期個體或個別財務
報告中之總資產金額計算。
~~外國~~
公司股票無面額或每股面額非
屬新臺幣十元者,本處理程序
有關實
收資本額百分之二十之交易金額規
定,以歸屬於母公司業主之
權益百分
之十計算之。

-26-

臨 時 動 議

散 會

-27-

【附錄一】

股 東 會 議 事 規 則

中華民國 91 年 5 月 28 日 股 東 會 通 過 修 訂

  • 一、 本公司股東會除法令另有規定者外,應依本規則辦理。

  • 二、 公司應設簽名簿供出席股東簽到,或由出席股東繳交簽到卡以代簽到。出席股數 依簽名簿或繳交之簽到卡計算之。

  • 三、 股東會之出席及表決,應以股份為計算基準。

  • 四、 股東會召開之地點,應於本公司所在地或便利股東出席且適合股東會召開之地點 為之,會議開始時間不得早於上午九時或晚於下午三時。

  • 五、 股東會如由董事會召集者,其主席由董事長擔任之,董事長請假或因故不能行使 職權時,指定董事一人代理之,董事長未指定代理人者,由董事互推一人代理之。 股東會如由董事會以外之其他有召集權人召集者,其主席由該召集權人擔任之。

  • 六、 公司得指派所委任之律師、會計師或相關人員列席股東會。 辦理股東會之會務人員應佩戴識別證或臂章。

  • 七、 公司應將股東會之開會過程全程錄音或錄影,並至少保存一年。

  • 八、 已屆開會時間,主席應即宣布開會,惟未有代表已發行股份總數過半數之股東出 席時,主席得宣布延後開會,其延後次數以二次為限,延後時間合計不得超過一 小時。延後二次仍不足額而有代表已發行股份總數三分之一以上股東出席時,得 依公司法第一百七十五條第一項規定為假決議。

  • 於當次會議未結束前,如出席股東所代表股數達已發行股份總數過半數時,主席 得將作成之假決議,依公司法第一百七十四條規定重新提請大會表決。

  • 九、 股東會如由董事會召集者,其議程由董事會訂定之,會議應依排定之議程進行, 非經股東會決議不得變更之。

  • 股東會如由董事會以外之其他有召集權人召集者,準用前項之規定。

  • 前二項排定之議程於議事( 含臨時動議 )未終結前,非經決議,主席不得逕行宣 布散會。

  • 會議散會後,股東不得另推選主席於原址或另覓場所續行開會;但主席違反議事 規則,宣布散會者,得以出席股東表決權過半數之同意推選一人擔任主席,繼續 開會。

  • 十、 出席股東發言前,須先填具發言條載明發言要旨、股東戶號( 或出席證編號 )及 戶名,由主席定其發言順序。

  • 出席股東僅提發言條而未發言者,視為未發言。發言內容與發言條記載不符者, 以發言內容為準。

  • 出席股東發言時,其他股東除經徵得主席及發言股東同意外,不得發言干擾,違 反者主席應予制止。

  • 十一、同一議案每一股東發言,非經主席之同意不得超過兩次,每次不得超過五分鐘。 股東發言違反前項規定或超出議題範圍者,主席得制止其發言。

  • 十二、法人受託出席股東會時,該法人僅得指派一人代表出席。

-28-

  • 法人股東指派二人以上之代表出席股東會時,同一議案僅得推由一人發言。

  • 十三、出席股東發言後,主席得親自或指定相關人員答覆。

  • 十四、主席對於議案之討論,認為已達可付表決之程度時,得宣布停止討論,提付表決。

  • 十五、議案表決之監票及計票人員,由主席指定之,但監票人員應具有股東身份。表決 之結果,應當場報告,並做成記錄。

  • 十六、會議進行中,主席得酌定時間宣布休息。

  • 十七、議案之表決,除公司法及公司章程另有規定外,以出席股東表決權過半數之同意 通過之。

  • 表決時,如經主席徵詢無異議者視為通過,其效力與投票表決同。

  • 有異議經主席或主席指定之相關人員說明後,如不再有異議,視為原異議不存在。

  • 十八、同一議案有修正案或替代案時,由主席併同原案定其表決之順序。如其中一案已 獲通過時,其他議案即視為否決,勿庸再行表決。

  • 十九、主席得指揮糾察員( 或保全人員 )協助維持會場秩序。糾察員( 或保全人員 )在 場協助維持秩序時,應佩戴「糾察員」字樣臂章。

  • 二十、本規則經股東會通過後施行,修訂時亦同。

-29-

【附錄二】

新 興 航 運 股 份 有 限 公 司 章 程

第 一 章 總則

  • 第 一 條 本公司依照公司法股份有限公司之規定組織之,定名為「新興航運股份有限 公司」。

  • 第 二 條 本公司之業務:

  • 一、 G301011 船舶運送業。

  • 二、 G406041 商港區拖駁船業。

  • 三、 G401011 船務代理業。

  • 四、 ZZ99999 除許可業務外,得經營法令非禁止或限制之業務。

  • 第 三 條 本公司設總公司於台北市,必要時經董事會決議得在國內外設立分公司或其 他分支機構,其撤銷或遷移時亦同。

  • 第 四 條 本公司對外轉投資其他事業,不受公司法第十三條有關轉投資百分之四十之 限制,並應經董事會決議後辦理。

第 二 章 股份

  • 第 五 條 本公司資本總額定為新台幣柒拾億元,分為柒億股,每股新台幣壹拾元,得 分次發行。

  • 第 六 條 本公司發行股票概為記名式並編號,由董事長及董事共三人以上簽名或蓋 章,並經主管機關或經其核定之發行登記機構簽證後發行之。 本公司發行之股份,得免印製股票,惟應洽證券集中保管事業機構登錄。

  • 第 七 條 本公司股務相關作業,除法令、證券主管機關另有規定者外,悉依公司法及 「公開發行股票公司股務處理準則」辦理。

  • 第 八 條 (刪除)

  • 第 九 條 (刪除)

  • 第 十 條 股票之更名過戶,自股東常會開會前六十日內,股東臨時會開會前三十日內, 或公司決定分派股息、紅利及其他利益之基準日前五日內停止股票過戶。

第十條之一 (刪除)

第 三 章 股東會

  • 第 十一 條 本公司股東會分為下列二種: 一、股東常會每年開會一次,於每會計年度終了後六個月內召開之,並於三 十日前通知各股東。

  • 二、股東臨時會必要時召集之,並於十五日前通知各股東。 股東會除公司法另有規定外,由董事會召集之。

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  • 第 十二 條 股東因故不能出席股東會議時,應出具本公司印發之委託書,載明授權範圍, 委託代理人出席。但一人同時受二人以上股東委託時,其代理之表決權不得 超過已發行股份總數表決權之百分之三,超過時其超過之表決權不予計算。 股東委託出席之辦法除公司法另有規定外,悉依主管機關頒佈之「公開發行 公司出席股東會使用委託書規則」辦理之。

  • 第 十三 條 股東會開會時,以董事長為主席,董事長因故不能出席時,由董事長指定董 事一人代理之,未指定時由董事互推一人代理之。

  • 第 十四 條 本公司各股東每股有一表決權,但依公司法之規定,無表決權之股份不在此 限。

  • 第 十五 條 股東會之決議,除公司法另有規定外,應有代表已發行股份總數過半數股東 之出席,以出席股東表決權過半數之同意行之。每次股東會應作成議事錄, 載明會議之年、月、日、場所、議事經過之要領及結果、主席姓名及議決方 法,由主席簽名或蓋章,會後二十日內將議事錄分發各股東。 前項議事錄之分發,依公司法規定辦理。

  • 在本公司存續期間,議事錄應永久保存。出席股東之簽名簿及代理出席之委 託書,其保存期限至少為一年。但經股東依公司法第一八九條提起訴訟者, 應保存至訴訟終結為止。

第 四 章 董事及監察人

  • 第 十六 條 本公司設董事六人 監察人二人,由股東會就有行為能力之人選任之,任期 三年,連選得連任。

  • 前項全體董事及監察人所持有記名股票之股份總額悉依財政部證券暨期貨管 理委員會頒佈之「公開發行公司董事、監察人股權成數及查核實施規則」所 規定之標準訂定之。

  • 第 十七 條 董事缺額達三分之一時,董事會應於六十日內召開股東臨時會補選之,就任 之董事其任期以補足原任之期限為限。

  • 第 十八 條 董事組織董事會,由三分之二以上董事之出席及出席董事過半數之同意,互 選一人為董事長,並得以同一方式互選一人為副董事長,依照法令章程、股 東會決議及董事會決議,執行本公司一切事務。

  • 第 十九 條 本公司董事會由董事長召集之並任主席,董事長不能執行職務時,由董事長 指定董事一人召集之,未指定時由董事互推一人代理之。 董事會如以視訊會議時,其董事以視訊參與會議者,視為親自出席。 本公司董事會每季召集乙次,召集時應載明事由,於七日前通知各董事及監 察人,但遇有緊急情事時,得隨時召集之。

  • 前項董事會之召集及遇緊急情事召集董事會,得以書面、傳真或電子郵件 (E-mail) 方式通知各董事及監察人。

  • 第 二十 條 本公司經營方針、營運船舶之建造、買賣、為所屬船舶簽訂三年以上之運輸 或租賃合約、對其他事業之投資、向外貸款、對外保證、對外授權以及其他 重要事項均須經董事會決議行之。

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第二十一條 董事會之決議,除公司法另有規定外,應有過半數董事之出席,出席董事過 半數之同意行之。

董事因故不能出席時,得出具委託書,並列舉召集事由之授權範圍,委託出 席董事為代表,但每人以一人之委託為限。

  • 董事會之議事,應作成議事錄,由會議主席及記錄人員簽名或蓋章,於會後 二十日內分送各董事及監察人,並應列入本公司重要檔案,於本公司存續期 間永久妥善保存。議事錄應記載事項依公司法及公開發行公司董事會議事辦 法規定辦理。

議事錄之製作及分發得以電子郵件方式為之。

第二十二條 全體董事及監察人之報酬,依其對公司營運參與之程度及貢獻之價值,並參 酌同業水準,授權董事會議定之。

第二十三條 本公司得為董事及監察人購買責任保險。

第二十四條 監察人職權如下:

一、調查公司財務狀況。

二、查核簿冊文件。

三、查核公司業務情形。

  • 四、職員執行業務之監察與違法失職情事之檢查。

  • 五、其他依法令所賦與之職權。

第二十五條 監察人得列席董事會陳述意見,但不得加入決議。

第 五 章 總經理及副總經理

第二十六條 本公司設總經理一人,視實務作業需要自民國 96 年 1 月 1 日起設副總經理若 干人。總經理由董事會提名任免之,副總經理由總經理提名後由董事會任免 之。

第二十七條 總經理依本公司組織規程之規定,督率所屬主管人員,處理各項業務,副總 經理輔佐之。

第 六 章 會計

第二十八條 本公司會計年度自每年一月一日起至十二月卅一日止,年度終了時應編制總 決算。

第二十九條 本公司每會計年度終了,董事會應編造下列各項表冊,於股東常會開會三十 日前交監察人查核後,提出於股東常會請求承認:

一、營業報告書。

二、財務報表。

  • 三、盈餘分派或虧損撥補之議案。

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  • 第 三十 條 本公司之決算如有盈餘,除提付應納所得稅款外,先彌補以往年度虧損,次 就其餘額提出百分之十為法定盈餘公積,並按法令規定提列或廻轉特別盈餘 公積後,再將其餘額連同上年度累積未分配盈餘,作為可分配之盈餘,由董 事會擬定分配案,提請股東會決議。其中員工紅利不得低於百分之一,董事 監察人酬勞不得超過百分之五。

  • 第三十條之一 本公司股利政策係按本公司章程規定,依公司盈餘狀況,考量未來資金需求, 採穩定原則分派,就可分配盈餘得酌予保留或以股票股利或以現金股利或以 股票及現金股利等方式分派,若發放現金及股票股利,則現金股利以百分之 卅為下限,以促進公司永續之經營發展。

第 七 章 附則

  • 第三十一條 本章程未盡事宜,悉依公司法及有關法令規定辦理。

  • 第三十二條 本公司組織規程及辦事細則由董事會決議另訂之。

  • 第三十三條 本章程訂立於民國五十六年十月廿四日,… … … … … … … … (略) ……………………,第三十一次修正於民國一○○年六月二十二日,第 三十二次修正於民國一○一年六月二十二日。

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新 興 航 運 股 份 有 限 公 司

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董事長 蔡 景 本

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【附錄三】

新興航運股份有限公司及子公司取得或處分資產處理程序

中華民國 101 年 6 月 22 日 股東會通過修正

  • 壹、 為取得或處分本公司及子公司資產之作業規範及標準,特訂定本處理程序。並依證券交 易法第 36-1 條暨行政院金融監督管理委員會 101 年 2 月 13 日金管證發字第 1010004588 號令修訂之。

貳、 定義:

  • 一、本處理程序所稱資產之適用範圍如下:

  • (一)股票、公債、公司債、金融債券、表彰基金之有價證券、存託憑證、認購(售) 權證、受益證券及資產基礎證券等投資。

  • (二)不動產及其他固定資產。

  • (三)會員證。

  • (四)專利權、著作權、商標權、特許權等無形資產。

  • (五)衍生性商品。

  • (六)依法律合併、分割、收購或股份受讓而取得或處分之資產

  • (七)其他重要資產。

二、本處理程序用詞定義如下:

  • (一)衍生性商品:指其價值由資產、利率、匯率、指數或其他利益等商品所衍生 之遠期契約、選擇權契約、期貨契約、槓桿保證金契約、交換契約,及上述 商品組合而成之複合式契約等。所稱之遠期契約,不含保險契約、履約契約、 售後服務契約、長期租賃契約及長期進(銷)貨合約。

  • (二)依法律合併、分割、收購或股份受讓而取得或處分之資產:指依企業併購法、 金融控股公司法、金融機構合併法或其他法律進行合併、分割或收購而取得 或處分之資產,或依公司法第一百五十六條第六項規定發行新股受讓他公司 股份(以下簡稱股份受讓)者。

  • (三)關係人:指依財團法人中華民國會計研究發展基金會(以下簡稱會計研究發展 基金會)所發布之財務會計準則公報第六號所規定者。

  • (四)子公司:指依會計研究發展基金會發布之財務會計準則公報第五號及第七號 所規定者。

  • (五)專業估價者:指不動產估價師或其他依法律得從事不動產、其他固定資產估 價業務者。

  • (六)事實發生日:指交易簽約日、付款日、委託成交日、過戶日、董事會決議日 或其他足資確定交易對象及交易金額之日等日期孰前者。但屬需經主管機關 核准之投資者,以上開日期或接獲主管機關核准之日孰前者為準。

  • (七)大陸地區投資:指依經濟部投資審議委員會在大陸地區從事投資或技術合作 許可辦法規定從事之大陸投資。

參、 評估及作業程序:

  • 本公司及子公司取得或處分資產除應依據內部控制制度之投資循環及購置循環等管理 制度規定辦理外,另依本處理程序相關規定辦理:

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一、取得或處分有價證券投資:

  • (一)非於集中交易市場或櫃檯買賣中心所為之有價證券買賣,應於事實發生日前 取具標的公司最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報表作為評估交易價格 之參考,達新台幣伍仟萬元以上者,應以書面經總經理核准,提報董事會決 議通過。其價格決定方式、參考依據,應考量其每股淨值、獲利能力、未來 發展潛力、市場利率、債券票面利率及債務人債信等,並參考當時最近之成 交價格議定之。

  • (二)於集中交易市場或櫃檯買賣中心所為之有價證券買賣,依當時之股權或債券 價格決定之。其每筆交易金額或一年內累積取得或處分(取得、處分分別累 積)同一有價證券達新台幣三億元以上者,應以書面經總經理核准,惟需經 董事會授權。

  • (三)取得專家意見

    • 取得或處分有價證券,交易金額達公司實收資本額百分之二十或新臺幣三億元 以上者,應於事實發生日前洽請會計師就交易價格之合理性表示意見,會計師 若需採用專家報告者,應依會計研究發展基金會所發布之審計準則公報第二十 號規定辦理。但該有價證券具活絡市場之公開報價或行政院金融監督管理委員 會另有規定者,不在此限。
  • 二、取得或處分不動產及其他固定資產

  • (一)一般固定資產購買由總務部門以招標、比價或議價等方式辦理,請購金額在 新台幣一百萬元以上,除經各部門主管核准,尚需經副總經理核准;新台幣 伍仟萬元以上,需經總經理核准。

  • (二)購買船舶需先由業務部擬定營運計劃,並由財務部擬定籌措資金來源,送交 董事會決議通過,本公司購船在函請交通部核備之後,並依規定程序簽訂造 船合約或標購合約。

  • (三)船舶之處分須經董事會決議,本公司處分船舶在取得交通部核准後,由業務 部執行。

  • (四)取得或處分房屋、土地及船舶設備,應參考公告現值、評定現值、鄰近不動 產實際成交價格或帳面價值、供應商報價等議定之,若交易金額達本程序規 定應公告申報標準者,應另聘請專業鑑價機構鑑價。

  • (五)取得估價報告

    • 取得或處分不動產或其他固定資產,除與政府機構交易、自地委建、租地委建, 或取得、處分供營業使用之機器設備外,交易金額達公司實收資本額百分之二 十或新台幣三億元以上者,應於事實發生日前取得專業估價者出具之估價報 告,並符合下列規定:

    • 因特殊原因須以限定價格、特定價格或特殊價格作為交易價格之參考依據 時,該項交易應先提經董事會決議通過,未來交易條件變更者,亦應比照上 開程序辦理。

    • 交易金額達新台幣十億元以上者,應請二家以上之專業估價者估價。

    • 專業估價者之估價結果有下列情形之一,除取得資產之估價結果均高於交易 金額,或處分資產之估價結果均低於交易金額外,應洽請會計師依會計研究 發展基金會所發布之審計準則公報第二十號規定辦理,並對差異原因及交易 價格之允當性表示具體意見:

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  • (1) 估價結果與交易金額差距達交易金額之百分之二十以上者。

  • (2) 二家以上專業估價者之估價結果差距達交易金額百分之十以上者。

  • 專業估價者,出具報告日期與契約成立日期不得逾三個月。但如其適用同一 期公告現值且未逾六個月者,得由原專業估價者出具意見書。

三、取得或處分會員證及無形資產

  • (一)取得或處分會員證及無形資產,使用單位應參考市場公平市價,決定交易條 件及交易價格,作成分析報告,其金額在新台幣伍佰萬元以下者,應呈副總 經理核准,超過伍佰萬元者,應經總經理核准。

  • (二)取得或處分會員證或無形資產交易金額達公司實收資本額百分之二十或新台 幣三億元以上者,應於事實發生日前洽請會計師就交易價格之合理性表示意 見,會計師並應依會計研究發展基金會所發布之審計準則公報第二十號規定 辦理。

四、關係人交易

  • 本公司及子公司與關係人取得或處分資產,除依本處理程序「參、一、二、三」 及下列規定辦理相關決議程序及評估交易條件合理性等事項外,交易金額達公司 總資產百分之十以上者,亦應依本處理程序「參、一、二、三」規定取得專業估 價者出具之估價報告或會計師意見。

前項交易金額之計算,應依本處理程序「肆、一、(六)」規定辦理。

判斷交易對象是否為關係人時,除注意其法律形式外,並應考慮實質關係。

  • (一)向關係人取得或處分不動產,或與關係人取得或處分不動產外之其他資產且 交易金額達公司實收資本額百分之二十、總資產百分之十或新臺幣三億元以 上者,應將下列資料,提交董事會通過及監察人承認後,始得簽訂交易契約 及支付款項:

  • 取得或處分資產之目的、必要性及預計效益。

  • 選定關係人為交易對象之原因。

  • 向關係人取得不動產評估預定交易條件合理性之相關資料。

  • 關係人原取得日期及價格、交易對象及其與公司和關係人之關係等事項。

  • 預計訂約月份開始之未來一年各月份現金收支預測表,並評估交易之必要性 及資金運用之合理性。

  • 依本處理程序規定取得之專業估價者出具之估價報告,或會計師意見。

  • 本次交易之限制條件及其他重要約定事項。

前項交易金額之計算,應依本處理程序「肆、一、 ( 六 ) 」規定辦理,且所稱一 年內係以本次交易事實發生之日為基準,往前追溯推算一年,已依本處理程序 規定提交董事會通過及監察人承認部分免再計入。

公開發行公司與其母公司或子公司間,取得或處分供營業使用之機器設備,董 事會得授權董事長在一定額度內先行決行,事後再提報最近期之董事會追認。

已依證交法規定設置獨立董事時,依前項規定提報董事會討論時,應充分考量 各獨立董事之意見,獨立董事如有反對意見或保留意見,應於董事會議事錄載 明。

已依證交法規定設置審計委員會時,依第一項規定應經監察人承認事項,應先 經審計委員會全體成員二分之一以上同意,並提董事會決議。

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前項如未經審計委員會全體成員二分之一以上同意者,得由全體董事三分之二 以上同意行之,並應於董事會議事錄載明審計委員會之決議。

  • 第三項所稱審計委員會全體成員及前項所稱全體董事,以實際在任者計算之。

  • (二)向關係人取得不動產,應按下列方法評估交易成本之合理性,並洽請會計師 複核及表示意見:

  • 按關係人交易價格加計必要資金利息及買方依法應負擔之成本。所稱必要資 金利息成本,以公司購入資產年度所借款項之加權平均利率為準設算之,惟 其不得高於財政部公佈之非金融業最高借款利率。

  • 關係人如曾以該標的物向金融機構設定抵押借款者,金融機構對該標的物之 貸放評估總值,惟金融機構對該標的物之實際貸放累計值應達貸放評估總值 之七成以上及貸放期間已逾一年以上。但金融機構與交易之一方互為關係人 者,不適用之。

  • 合併購買同一標的之土地及房屋者,得就土地及房屋分別按前二款所列任一 方法評估交易成本。

有下列情形之一者,依本處理程序「參、三、(一)」決議程序辦理即可,不適 用前項有關交易成本合理性評估規定:

  1. 關係人係因繼承或贈與而取得不動產。

  2. 關係人訂約取得不動產時間距本交易訂約日已逾五年。

  3. 與關係人簽訂合建契約而取得不動產。

  4. (三)依本處理程序「參、三、(二)」有關交易成本合理性評估規定評估結果均較 交易價格為低時,應依本處理程序「參、三、(四)」規定辦理。但如因下列 情形,並提出客觀證據及取具不動產專業估價者與會計師之具體合理性意見 者,不在此限:

  5. 關係人係取得素地或租地再行興建者,得舉證符合下列條件之一者:

  6. (1) 素地依前條規定之方法評估,房屋則按關係人之營建成本加計合理營建利 潤,其合計數逾實際交易價格者。所稱合理營建利潤,應以最近三年度關 係人營建部門之平均營業毛利率或財政部公佈之最近期建設業毛利率孰 低者為準。

  7. (2) 同一標的房地之其他樓層或鄰近地區一年內之其他非關係人成交案例,其 面積相近,且交易條件經按不動產買賣慣例應有之合理樓層或地區價差評 估後條件相當者。

  8. (3) 同一標的房地之其他樓層一年內之其他非關係人租賃案例,經按不動產租 賃慣例應有之合理樓層價差推估其交易條件相當者。

  9. 舉證向關係人購入之不動產,其交易條件與鄰近地區一年內之其他非關係人 成交案例相當且面積相近者。前述所稱鄰近地區成交案例,以同一或相鄰街 廓且距離交易標的物方圓未逾五百公尺或其公告現值相近者為原則;所稱面 積相近,則以其他非關係人成交案例之面積不低於交易標的物面積百分之五 十為原則;所稱一年內係以本次取得不動產事實發生之日為基準,往前追溯 推算一年。

  10. (四)向關係人取得不動產,如經按本處理程序「參、三、(二)及(三)」規定評估 結果均較交易價格為低者,應辦理下列事項:

  11. 應就不動產交易價格與評估成本間之差額,依證券交易法第四十一條第一項 規定提列特別盈餘公積,不得予以分派或轉增資配股。對公司之投資採權益

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法評價之投資者如為公開發行公司,亦應就該提列數額按持股比例依證券交 易法第四十一條第一項規定提列特別盈餘公積。

  1. 監察人應依公司法第二百十八條規定辦理。

  2. 應將第一款及第二款處理情形提報股東會,並將交易詳細內容揭露於年報及 公開說明書。

公開發行公司經依前述規定提列特別盈餘公積者,應俟高價購入之資產已認列 跌價損失或處分或為適當補償或恢復原狀,或有其他證據確定無不合理者,並 經行政院金融監督管理委員會同意後,始得動用該特別盈餘公積。

公開發行公司向關係人取得不動產,若有其他證據顯示交易有不合營業常規之 情事者,亦應依前二項規定辦理。

五、取得或處分衍生性商品

  • (一)交易原則與方針

  • 交易種類

本公司就規避營運上可能產生之風險之需要,或投資理財目的,得從事之衍 生性商品包括遠期契約( Forward )、選擇權( Option )、期貨( Future )、 利率或匯率交換( Swap )、債券保證金交易,暨上述商品組合而成之複合式 契約等。

  1. 權責劃分

  2. (1) 財務部門:按本程序之規定,負責交易之執行,並應隨時蒐集市場資訊, 熟悉相關法令及操作技巧,以提供足夠及時之資訊予管理階 層。

  3. (2) 會計部門:負責交易之確認、交割及登錄明細。

  4. 交易額度

  5. (1) 避險性交易:得從事交易之契約總額不得超過所避險項目之總額。

  6. (2) 理財性交易:授權特定人員承作,且須經總經理核准方得為之,其交易契 約總額以資本額之百分之二十為限。全部與個別契約損失上 限訂為合約價百分之三十。

  7. 績效評估

  8. (1) 依所持部位大小,訂定損益目標,定期檢討之。

  9. (2) 每月定期評估當月淨損益,並會同相關單位檢討公司部位,並對未來部位 之產生及避險等進行討論,以為未來操作方針。

  10. (二)作業程序

  11. 授權額度及層級

  12. (1) 依據公司營業額的成長及風險部位的變化,訂定下列授權額度表,經董事 長核准後實施,並報董事會核備。如有修正,亦需經董事長核准後方得為 之。

授權單位 單 筆 成 交 金 額 董事會 美金伍佰萬元以上 總經理 美金伍佰萬元以下 副總經理 美金壹佰萬元以下

成交金額必須得到符合授權額度之人員核准方得為之。如有其他幣別部 位產生,應納入上表相當之規範。

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  • (2) 為使公司之授權能配合銀行相對之監督管理,此授權額度表和經營及避險 策略必須告知銀行,如有變動,應隨時通知銀行更正,並要求銀行除繼續 執行與公司既有之約定外,依此額度表控管公司之操作及部位。

  • 執行單位及程序

  • (1) 執行交易:由財務部門交易人員依授權額度規範和銀行進行交易,每筆交 易後應立即填製交易單,註明內容,經主管簽核,並統計部位及將交易單 副本送交會計部門。

  • (2) 交易確認、交割與登錄:會計部門應根據交易單位製作之交易單副本進行 交易確認,後依交易確認之數字進行交割及登錄明細,並製作報表送交財 務部門之交易單位。

  • (三)內部控制制度

  • 交易及確認

  • (1) 應即時掌握市場資訊。

  • (2) 交易時應按交易單內容逐一確認。

  • (3) 交易後應立即填製交易單並經主管核簽。

  • (4) 交易金額應符合本程序授權額度之規定。

  • (5) 依照交易單執行交易確認。

  • 風險管理

  • (1) 信用風險管理

    • 甲、交易對象限定與公司有業務往來之銀行。

    • 乙、交易後登錄人員應即登錄額度控管表,並定期與往來銀行對帳。

  • (2) 市場風險管理

    • 甲、登錄人員應隨時核對交易總額是否符合本程序規定限額。

    • 乙、每週由財務部門之交易單位及會計部門分別進行市價評估,並注意未 來市場價格波動對所持部位可能之損益影響。

  • (3) 流動性風險管理

交易人員應遵守授權額度之規定,並注意公司之現金流量,以確保交割時 有足夠之現金支付。

  • (4) 作業風險管理

甲、交易人員及確認、交割人員不得互相兼任。 乙、每一作業應經上級主管之授權與監督。

  • (5) 法律風險管理

與銀行簽署之文件應會辦法務人員後始得簽署。

3. 定期評估

  • (1) 總經理依董事會之指派,應隨時注意衍生性商品交易風險之監督與控制。 (2) 財務部門之交易單位應於每月中及每月底將避險性交易內容及部位統計 彙總,並就其市價評估、損益情形及未來風險、部位、市場狀況及避險策 略等製成評估報告,經主管核閱後送交會計部門,理財性交易則應每週評 估一次。

  • (3) 會計部門於核對其評估報告中之交易內容、市價評估等無誤後,連同損益 報表及交易額度控管表送呈總經理,副本抄送稽核部,並由會計主管向總 經理報告。

  • (4) 總經理應依所呈之相關資料及稽核部門每月之查核情形,評估目前使用之 風險管理程序是否適當及確實依所訂之處理程序辦理,並定期於董事會中

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報告及討論從事衍生性商品交易之績效是否符合既定之經營策略及承擔 之風險是否在公司容許之範圍內。

  • (5) 市價評估報告有異常情形( 如持有部位已逾損失上限 )時,總經理應即向 董事會報告,並採取必要之因應措施。

  • (四)內部稽核制度

  • 內部稽核人員應定期瞭解內部控制之允當性,按月查核交易單位對本處理程序 之遵守情形,並分析交易循環作成稽核報告後,併內部稽核作業年度查核計畫 執行,於次年二月底前向金管會申報,並至遲於五月底前將異常事項改善情形 申報金管會備查。

六、依法律合併、分割、收購或股份受讓而取得或處分資產:

  • (一)本公司辦理合併、分割、收購或股份受讓時宜委請律師、會計師及承銷商等 共同研議法定程序預計時間表,依照法定程序執行之,並於召開董事會決議 前,委請會計師、律師或證券承銷商就換股比例、收購價格或配發股東之現 金或其他財產之合理性表示意見,提報董事會討論通過。

  • (二)本公司應將合併、分割或收購重要約定內容及相關事項,於股東會開會前製 作致股東之公開文件,併同前款之專家意見及股東會之開會通知一併交付股 東,以作為是否同意該合併、分割或收購案之參考。但依其他法律規定得免 召開股東會決議合併、分割或收購事項者,不在此限。另外,參與合併、分 割或收購之公司,任一方之股東會,因出席人數、表決權不足或其他法律限 制,致無法召開、決議,或議案遭股東會否決,參與合併、分割或收購之公 司應立即對外公開說明發生原因、後續處理作業及預計召開股東會之日期。

  • (三)其他應行注意事項

  • 董事會及股東會日期:參與合併、分割或收購之公司除其他法律另有規定或 有特殊因素事先報經行政院金融監督管理委員會同意者外,應於同一天召開 董事會及股東會,決議合併、分割或收購相關事項。參與股份受讓之公司除 其他法律另有規定或有特殊因素事先報經行政院金融監督管理委員會同意 者外,應於同一天召開董事會。

  • 事前保密承諾:所有參與或知悉公司合併、分割、收購或股份受讓計畫之人, 應出具書面保密承諾,在訊息公開前,不得將計畫之內容對外洩露,亦不得 自行或利用他人名義買賣與合併、分割、收購或股份受讓案相關之所有公司 之股票及其他具有股權性質之有價證券。

  • 換股比例或收購價格之訂定與變更原則:參與合併、分割、收購或股份受讓 之公司應於雙方董事會前委請會計師、律師或證券承銷商就換股比例、收購 價格或配發股東之現金或其他財產之合理性表示意見並提報股東會。換股比 例或收購價格原則上不得任意變更,但已於契約中訂定得變更之條件,並已 對外公開揭露者,不在此限。換股比例或收購價格得變更條件如下:

  • (1) 辦理現金增資、發行轉換公司債、無償配股、發行附認股權公司債、附認 股權特別股、認股權憑證及其他具有股權性質之有價證券。

  • (2) 處分公司重大資產等影響公司財務業務之行為。

  • (3) 發生重大災害、技術重大變革等影響公司股東權益或證券價格情事。

  • (4) 參與合併、分割、收購或股份受讓之公司任一方依法買回庫藏股之調整。

  • (5) 參與合併、分割、收購或股份受讓之主體或家數發生增減變動。

  • (6) 已於契約中訂定得變更之其他條件,並已對外公開揭露者。

-40-

  1. 契約應載內容:合併、分割、收購或股份受讓公司之契約除依公司法第三百 一十七之一條及企業併購法第二十二條規定外,並應載明下列事項: (1) 違約之處理。

  2. (2) 因合併而消滅或被分割之公司前已發行具有股權性質有價證券或已買回 之庫藏股之處理原則。

  3. (3) 參與公司於計算換股比例基準日後,得依法買回庫藏股之數量及其處理原 則。

  4. (4) 參與主體或家數發生增減變動之處理方式。

  5. (5) 預計計畫執行進度、預計完成日程。

  6. (6) 計畫逾期未完成時,依法令應召開股東會之預定召開日期等相關處理程 序。

  7. 參與合併、分割、收購或股份受讓之公司家數異動時:參與合併、分割、收 購或股份受讓之公司任何一方於資訊對外公開後,如擬再與其他公司進行合 併、分割、收購或股份受讓,除參與家數減少,且股東會已決議並授權董事 會得變更權限者,參與公司得免召開股東會重行決議外,原合併、分割、收 購或股份受讓案中,已進行完成之程序或法律行為,應由所有參與公司重行 為之。

  8. 參與合併、分割、收購或股份受讓之公司有非屬公開發行公司者,本公司應 與其簽訂協議,並依本處理程序「參、六、(三)、 1. 召開董事會日期、 2. 事 前保密承諾及 5. 參與合併、分割、收購或股份受讓之公司家數」之規定辦理。

  9. 參與合併、分割、收購或股份受讓之上市或股票在證券商營業處所買賣之公 司,應將下列資料作成完整書面紀錄,並保存五年,備供查核:

  10. (1) 人員基本資料:包括消息公開前所有參與合併、分割、收購或股份受讓計 畫或計畫執行之人,其職稱、姓名、身分證字號(如為外國人則為護照號 碼)。

  11. (2) 重要事項日期:包括簽訂意向書或備忘錄、委託財務或法律顧問、簽訂契 約及董事會等日期。

  12. (3) 重要書件及議事錄:包括合併、分割、收購或股份受讓計畫,意向書或備 忘錄、重要契約及董事會議事錄等書件。

參與合併、分割、收購或股份受讓之上市或股票在證券商營業處所買賣之公 司,應於董事會決議通過之即日起算二日內,將前項第一款及第二款資料, 依規定格式以網際網路資訊系統申報行政院金融監督管理委員會備查。

參與合併、分割、收購或股份受讓之公司有非屬上市或股票在證券商營業處 所買賣之公司者,上市或股票在證券商營業處所買賣之公司應與其簽訂協 議,並依第三項及第四項規定辦理。

肆、 資訊公開揭露程序

一、應公告申報項目及公告申報標準

  • (一)向關係人取得不動產或處分不動產,或與關係人為取得或處分不動產外之其 他資產且交易金額達公司實收資本額百分之二十、總資產百分之十或新臺幣 三億元以上。但買賣公債或附買回、賣回條件之債券,不在此限。

  • (二)進行合併、分割、收購或股份受讓。

  • (三)從事衍生性商品交易損失達所訂處理程序規定之全部或個別契約損失上限金 額。

-41-

  • (四)除前三款以外之資產交易或從事大陸地區投資,其交易金額達公司實收資本 額百分之二十或新台幣三億元以上者。但下列情形不在此限:

    1. 買賣公債。

    2. 以投資為專業者,於海內外證券交易所或證券商營業處所所為之有價證券買 賣。

    3. 買賣附買回、賣回條件之債券。

    4. 取得或處分之資產種類屬供營業使用之機器設備且其交易對象非為關係 人,交易金額未達新台幣五億元以上。

    5. 以自地委建、租地委建、合建分屋、合建分成、合建分售方式取得不動產, 公司預計投入之交易金額未達新台幣五億元以上。

  • (五)前述第四款交易金額之計算方式如下,且所稱一年內係以本次交易事實發生 之日為基準,往前追溯推算一年,已依規定公告部份免再計入: 1. 每筆交易金額。

    1. 一年內累積與同一相對人取得或處分同一性質標的交易之金額。

    2. 一年內累積取得或處分(取得、處分分別累積)同一開發計畫不動產之金額。

    3. 一年內累積取得或處分(取得、處分分別累積)同一有價證券之金額。

  • 二、辦理公告及申報之時限

  • 本公司取得或處分資產,具有應公告項目且交易金額達應公告申報標準者,應於 事實發生之即日起算二日內辦理公告申報。

  • 三、公告申報程序

  • (一)本公司應將相關資訊於行政院金融監督管理委員會指定網站辦理公告申報。

  • (二)本公司應按月將本公司及其非屬國內本公司之子公司截至上月底止從事衍生 性商品交易之情形依規定格式,於每月十日前輸入行政院金融監督管理委員 會指定之資訊申報網站。

  • (三)本公司依規定應公告項目如於公告時有錯誤或缺漏而應予補正時,應將全部 項目重行公告申報。

  • (四)本公司取得或處分資產,應將相關契約、議事錄、備查簿、估價報告、會計 師、律師或證券承銷商之意見書備置於本公司,除其他法律另有規定者外, 至少保存五年。

  • (五)本公司依前條規定公告申報之交易後,有下列情形之一者,應於事實發生之 即日起算二日內將相關資訊於行政院金融監督管理委員會指定網站辦理公告 申報:

    1. 原交易簽訂之相關契約有變更、終止或解除情事。

    2. 合併、分割、收購或股份受讓未依契約預定日程完成。

    3. 原公告申報內容有變更。

伍、 投資範圍與額度

本公司及本公司之子公司除因營業需要按本處理程序取得資產外,亦得按本處理程序取 得非供營業使用之不動產及有價證券;惟此類交易之總額不得逾本公司淨值之百分之五 十,且投資個別有價證券不得逾本公司淨值之百分之十。

-42-

陸、 其他重要事項

  • 一、本公司及子公司取得之估價報告或會計師、律師或證券承銷商之意見書,該專業估 價者及其估價人員、會計師、律師或證券承銷商與交易當事人不得為關係人。

  • 二、取得或處分資產依本處理程序或其他法律規定應經董事會通過者,如有董事表示異 議且有紀錄或書面聲明,本公司應將董事異議資料送各監察人。已依證交法規定設 置獨立董事時,依前述規定將取得或處分資產交易提報董事會討論時,應充分考量 各獨立董事之意見,獨立董事如有反對意見或保留意見,應於董事會議事錄載明。

  • 已依證交法規定設置審計委員會時,重大之資產或衍生性商品交易,應經審計委員 會全體成員二分之一以上同意,並提董事會決議。

前項如未經審計委員會全體成員二分之一以上同意者,得由全體董事三分之二以上 同意行之,並應於董事會議事錄載明審計委員會之決議。

第三項所稱審計委員會全體成員及前項所稱全體董事,以實際在任者計算之。

  • 三、經法院拍賣程序取得或處分資產者,得以法院所出具之證明文件替代估價報告或會 計師意見。

  • 四、本公司之子公司非屬國內公開發行公司,取得或處分資產有依規定應公告申報情事 者,由本公司為之。前述子公司應公告申報標準有關達實收資本額百分之二十或總 資產百分之十規定,以本公司之實收資本額或總資產為準。

  • 五、外國公司股票無面額或每股面額非屬新臺幣十元者,有關實收資本額百分之二十之 交易金額規定,以股東權益百分之十計算之。

  • 柒、 罰則

  • 本公司員工承辦取得與處分資產違反本處理程序者,依照本公司工作規則提報考核,依 其情節輕重處罰。

  • 捌、 實施與修訂

  • 本處理程序經董事會通過送各監察人並提報股東會同意後實施,修正時亦同。如有董事 表示異議且有紀錄或書面聲明者,公司並應將董事異議資料送各監察人。

已依證交法規定設置獨立董事時,依前項規定將取得或處分資產處理程序提報董事會討 論時,應充分考量各獨立董事之意見,獨立董事如有反對意見或保留意見,應於董事會 議事錄載明。

已依證交法規定設置審計委員會時,訂定或修正取得或處分資產處理程序,應經審計委 員會全體成員二分之一以上同意,並提董事會決議。

前項如未經審計委員會全體成員二分之一以上同意者,得由全體董事三分之二以上同意 行之,並應於董事會議事錄載明審計委員會之決議。

第三項所稱審計委員會全體成員及前項所稱全體董事,以實際在任者計算之。

-43-

【附錄四】

本次無償配股對公司營業績效、每股盈餘及股東投資報酬率之影響

年度
項目
年度
項目
年度
項目
102年度
(預估)
期初實收資本額 5,683,042仟元
本年度配股配息
情形
每股現金股利
1.10元
盈餘轉增資每股配股數
-
資本公積轉增資每股配股數 -
營業績效變化
情形
營業利益
營業利益較去年同期增(減)比率
稅後純益
稅後純益較去年同期增(減)比率
每股盈餘(追溯調整前)
每股盈餘較去年同期增(減)比率
年平均投資報酬率(年平均本益比倒數)
擬制性每股盈
餘及本益比
若盈餘轉增資全數
改配放現金股利
擬制每股盈餘
擬制年平均投資報酬率
若未辦理資本公積
轉增資
擬制每股盈餘
擬制年平均投資報酬率
若未辦理資本公積
且盈餘轉增資改以
現金股利發放
擬制每股盈餘
擬制年平均投資報酬率

註:因本公司無對外公開財務預測,故不適用。

董事長:蔡景本 經理人:張豐州 主辦會計:洪玉鴦

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-44-

【附錄五】
董事、監察人名單
基準日:103年04月29日
選任日期
種類
股數
佔當時
發行%
種類
股數
佔當時
發行%
董事長
蔡景本
102.06.25 普通股
984,235
0.17%
普通股
984,235
0.17%
董事
許志勤
102.06.25 普通股
17,044,120
3.00%
普通股
17,044,120
3.00% 依實際持有
股數編製
董事
中信銀託管東方朝代公司專戶
102.06.25 普通股
4,170,904
0.73%
普通股
4,326,904
0.76%
董事
中信銀託管駿峰企業公司專戶
102.06.25 普通股
13,927,199
2.45%
普通股
13,927,199
2.45%
董事
許積臯
102.06.25 普通股
131,725
0.02%
普通股
200,000
0.04%
董事
102.06.25 普通股
30,000
0.01%
普通股
30,000
0.01%
監察人
102.06.25 普通股
3,325,676
0.59%
普通股
3,325,676
0.59%
監察人
王懷中
102.06.25 普通股
191,638
0.03%
普通股
191,638
0.03%
39,805,497
40,029,772
102年06月25日發行總股份:
568,304,171

103年04月29日發行總股份:
568,304,171

備註:本公司全體董事法定應持有股份:22,732,166股,截至103年4月29日全體董事持有:
36,512,458 股
本公司全體監察人法定應持有股份:2,273,216股,截至103年4月29日全體監察人持有:
3,517,314 股
張豐州
青山投資股份有限公司
合 計
職稱


備註
選任日期
種類
股數
佔當時
發行%
種類
股數
佔當時
發行%
董事長
蔡景本
102.06.25 普通股
984,235
0.17%
普通股
984,235
0.17%
董事
許志勤
102.06.25 普通股
17,044,120
3.00%
普通股
17,044,120
3.00% 依實際持有
股數編製
董事
中信銀託管東方朝代公司專戶
102.06.25 普通股
4,170,904
0.73%
普通股
4,326,904
0.76%
董事
中信銀託管駿峰企業公司專戶
102.06.25 普通股
13,927,199
2.45%
普通股
13,927,199
2.45%
董事
許積臯
102.06.25 普通股
131,725
0.02%
普通股
200,000
0.04%
董事
102.06.25 普通股
30,000
0.01%
普通股
30,000
0.01%
監察人
102.06.25 普通股
3,325,676
0.59%
普通股
3,325,676
0.59%
監察人
王懷中
102.06.25 普通股
191,638
0.03%
普通股
191,638
0.03%
39,805,497
40,029,772
102年06月25日發行總股份:
568,304,171

103年04月29日發行總股份:
568,304,171

備註:本公司全體董事法定應持有股份:22,732,166股,截至103年4月29日全體董事持有:
36,512,458 股
本公司全體監察人法定應持有股份:2,273,216股,截至103年4月29日全體監察人持有:
3,517,314 股
張豐州
青山投資股份有限公司
合 計
職稱


備註
選任日期
種類
股數
佔當時
發行%
種類
股數
佔當時
發行%
董事長
蔡景本
102.06.25 普通股
984,235
0.17%
普通股
984,235
0.17%
董事
許志勤
102.06.25 普通股
17,044,120
3.00%
普通股
17,044,120
3.00% 依實際持有
股數編製
董事
中信銀託管東方朝代公司專戶
102.06.25 普通股
4,170,904
0.73%
普通股
4,326,904
0.76%
董事
中信銀託管駿峰企業公司專戶
102.06.25 普通股
13,927,199
2.45%
普通股
13,927,199
2.45%
董事
許積臯
102.06.25 普通股
131,725
0.02%
普通股
200,000
0.04%
董事
102.06.25 普通股
30,000
0.01%
普通股
30,000
0.01%
監察人
102.06.25 普通股
3,325,676
0.59%
普通股
3,325,676
0.59%
監察人
王懷中
102.06.25 普通股
191,638
0.03%
普通股
191,638
0.03%
39,805,497
40,029,772
102年06月25日發行總股份:
568,304,171

103年04月29日發行總股份:
568,304,171

備註:本公司全體董事法定應持有股份:22,732,166股,截至103年4月29日全體董事持有:
36,512,458 股
本公司全體監察人法定應持有股份:2,273,216股,截至103年4月29日全體監察人持有:
3,517,314 股
張豐州
青山投資股份有限公司
合 計
職稱


備註
選任日期
種類
股數
佔當時
發行%
種類
股數
佔當時
發行%
董事長
蔡景本
102.06.25 普通股
984,235
0.17%
普通股
984,235
0.17%
董事
許志勤
102.06.25 普通股
17,044,120
3.00%
普通股
17,044,120
3.00% 依實際持有
股數編製
董事
中信銀託管東方朝代公司專戶
102.06.25 普通股
4,170,904
0.73%
普通股
4,326,904
0.76%
董事
中信銀託管駿峰企業公司專戶
102.06.25 普通股
13,927,199
2.45%
普通股
13,927,199
2.45%
董事
許積臯
102.06.25 普通股
131,725
0.02%
普通股
200,000
0.04%
董事
102.06.25 普通股
30,000
0.01%
普通股
30,000
0.01%
監察人
102.06.25 普通股
3,325,676
0.59%
普通股
3,325,676
0.59%
監察人
王懷中
102.06.25 普通股
191,638
0.03%
普通股
191,638
0.03%
39,805,497
40,029,772
102年06月25日發行總股份:
568,304,171

103年04月29日發行總股份:
568,304,171

備註:本公司全體董事法定應持有股份:22,732,166股,截至103年4月29日全體董事持有:
36,512,458 股
本公司全體監察人法定應持有股份:2,273,216股,截至103年4月29日全體監察人持有:
3,517,314 股
張豐州
青山投資股份有限公司
合 計
職稱


備註
選任日期
種類
股數
佔當時
發行%
種類
股數
佔當時
發行%
董事長
蔡景本
102.06.25 普通股
984,235
0.17%
普通股
984,235
0.17%
董事
許志勤
102.06.25 普通股
17,044,120
3.00%
普通股
17,044,120
3.00% 依實際持有
股數編製
董事
中信銀託管東方朝代公司專戶
102.06.25 普通股
4,170,904
0.73%
普通股
4,326,904
0.76%
董事
中信銀託管駿峰企業公司專戶
102.06.25 普通股
13,927,199
2.45%
普通股
13,927,199
2.45%
董事
許積臯
102.06.25 普通股
131,725
0.02%
普通股
200,000
0.04%
董事
102.06.25 普通股
30,000
0.01%
普通股
30,000
0.01%
監察人
102.06.25 普通股
3,325,676
0.59%
普通股
3,325,676
0.59%
監察人
王懷中
102.06.25 普通股
191,638
0.03%
普通股
191,638
0.03%
39,805,497
40,029,772
102年06月25日發行總股份:
568,304,171

103年04月29日發行總股份:
568,304,171

備註:本公司全體董事法定應持有股份:22,732,166股,截至103年4月29日全體董事持有:
36,512,458 股
本公司全體監察人法定應持有股份:2,273,216股,截至103年4月29日全體監察人持有:
3,517,314 股
張豐州
青山投資股份有限公司
合 計
職稱


備註
選任日期
種類
股數
佔當時
發行%
種類
股數
佔當時
發行%
董事長
蔡景本
102.06.25 普通股
984,235
0.17%
普通股
984,235
0.17%
董事
許志勤
102.06.25 普通股
17,044,120
3.00%
普通股
17,044,120
3.00% 依實際持有
股數編製
董事
中信銀託管東方朝代公司專戶
102.06.25 普通股
4,170,904
0.73%
普通股
4,326,904
0.76%
董事
中信銀託管駿峰企業公司專戶
102.06.25 普通股
13,927,199
2.45%
普通股
13,927,199
2.45%
董事
許積臯
102.06.25 普通股
131,725
0.02%
普通股
200,000
0.04%
董事
102.06.25 普通股
30,000
0.01%
普通股
30,000
0.01%
監察人
102.06.25 普通股
3,325,676
0.59%
普通股
3,325,676
0.59%
監察人
王懷中
102.06.25 普通股
191,638
0.03%
普通股
191,638
0.03%
39,805,497
40,029,772
102年06月25日發行總股份:
568,304,171

103年04月29日發行總股份:
568,304,171

備註:本公司全體董事法定應持有股份:22,732,166股,截至103年4月29日全體董事持有:
36,512,458 股
本公司全體監察人法定應持有股份:2,273,216股,截至103年4月29日全體監察人持有:
3,517,314 股
張豐州
青山投資股份有限公司
合 計
職稱


備註
選任日期
種類
股數
佔當時
發行%
種類
股數
佔當時
發行%
董事長
蔡景本
102.06.25 普通股
984,235
0.17%
普通股
984,235
0.17%
董事
許志勤
102.06.25 普通股
17,044,120
3.00%
普通股
17,044,120
3.00% 依實際持有
股數編製
董事
中信銀託管東方朝代公司專戶
102.06.25 普通股
4,170,904
0.73%
普通股
4,326,904
0.76%
董事
中信銀託管駿峰企業公司專戶
102.06.25 普通股
13,927,199
2.45%
普通股
13,927,199
2.45%
董事
許積臯
102.06.25 普通股
131,725
0.02%
普通股
200,000
0.04%
董事
102.06.25 普通股
30,000
0.01%
普通股
30,000
0.01%
監察人
102.06.25 普通股
3,325,676
0.59%
普通股
3,325,676
0.59%
監察人
王懷中
102.06.25 普通股
191,638
0.03%
普通股
191,638
0.03%
39,805,497
40,029,772
102年06月25日發行總股份:
568,304,171

103年04月29日發行總股份:
568,304,171

備註:本公司全體董事法定應持有股份:22,732,166股,截至103年4月29日全體董事持有:
36,512,458 股
本公司全體監察人法定應持有股份:2,273,216股,截至103年4月29日全體監察人持有:
3,517,314 股
張豐州
青山投資股份有限公司
合 計
職稱


備註
選任日期
種類
股數
佔當時
發行%
種類
股數
佔當時
發行%
董事長
蔡景本
102.06.25 普通股
984,235
0.17%
普通股
984,235
0.17%
董事
許志勤
102.06.25 普通股
17,044,120
3.00%
普通股
17,044,120
3.00% 依實際持有
股數編製
董事
中信銀託管東方朝代公司專戶
102.06.25 普通股
4,170,904
0.73%
普通股
4,326,904
0.76%
董事
中信銀託管駿峰企業公司專戶
102.06.25 普通股
13,927,199
2.45%
普通股
13,927,199
2.45%
董事
許積臯
102.06.25 普通股
131,725
0.02%
普通股
200,000
0.04%
董事
102.06.25 普通股
30,000
0.01%
普通股
30,000
0.01%
監察人
102.06.25 普通股
3,325,676
0.59%
普通股
3,325,676
0.59%
監察人
王懷中
102.06.25 普通股
191,638
0.03%
普通股
191,638
0.03%
39,805,497
40,029,772
102年06月25日發行總股份:
568,304,171

103年04月29日發行總股份:
568,304,171

備註:本公司全體董事法定應持有股份:22,732,166股,截至103年4月29日全體董事持有:
36,512,458 股
本公司全體監察人法定應持有股份:2,273,216股,截至103年4月29日全體監察人持有:
3,517,314 股
張豐州
青山投資股份有限公司
合 計
職稱


備註
選任日期
種類
股數
佔當時
發行%
種類
股數
佔當時
發行%
董事長
蔡景本
102.06.25 普通股
984,235
0.17%
普通股
984,235
0.17%
董事
許志勤
102.06.25 普通股
17,044,120
3.00%
普通股
17,044,120
3.00% 依實際持有
股數編製
董事
中信銀託管東方朝代公司專戶
102.06.25 普通股
4,170,904
0.73%
普通股
4,326,904
0.76%
董事
中信銀託管駿峰企業公司專戶
102.06.25 普通股
13,927,199
2.45%
普通股
13,927,199
2.45%
董事
許積臯
102.06.25 普通股
131,725
0.02%
普通股
200,000
0.04%
董事
102.06.25 普通股
30,000
0.01%
普通股
30,000
0.01%
監察人
102.06.25 普通股
3,325,676
0.59%
普通股
3,325,676
0.59%
監察人
王懷中
102.06.25 普通股
191,638
0.03%
普通股
191,638
0.03%
39,805,497
40,029,772
102年06月25日發行總股份:
568,304,171

103年04月29日發行總股份:
568,304,171

備註:本公司全體董事法定應持有股份:22,732,166股,截至103年4月29日全體董事持有:
36,512,458 股
本公司全體監察人法定應持有股份:2,273,216股,截至103年4月29日全體監察人持有:
3,517,314 股
張豐州
青山投資股份有限公司
合 計
職稱


備註
選任日期
種類
股數
佔當時
發行%
種類
股數
佔當時
發行%
董事長
蔡景本
102.06.25 普通股
984,235
0.17%
普通股
984,235
0.17%
董事
許志勤
102.06.25 普通股
17,044,120
3.00%
普通股
17,044,120
3.00% 依實際持有
股數編製
董事
中信銀託管東方朝代公司專戶
102.06.25 普通股
4,170,904
0.73%
普通股
4,326,904
0.76%
董事
中信銀託管駿峰企業公司專戶
102.06.25 普通股
13,927,199
2.45%
普通股
13,927,199
2.45%
董事
許積臯
102.06.25 普通股
131,725
0.02%
普通股
200,000
0.04%
董事
102.06.25 普通股
30,000
0.01%
普通股
30,000
0.01%
監察人
102.06.25 普通股
3,325,676
0.59%
普通股
3,325,676
0.59%
監察人
王懷中
102.06.25 普通股
191,638
0.03%
普通股
191,638
0.03%
39,805,497
40,029,772
102年06月25日發行總股份:
568,304,171

103年04月29日發行總股份:
568,304,171

備註:本公司全體董事法定應持有股份:22,732,166股,截至103年4月29日全體董事持有:
36,512,458 股
本公司全體監察人法定應持有股份:2,273,216股,截至103年4月29日全體監察人持有:
3,517,314 股
張豐州
青山投資股份有限公司
合 計
職稱


備註
備註 依實際持有
股數編製
現在持有股數 佔當時
發行%
0.17% 3.00% 0.76% 2.45% 0.04% 0.01% 0.59% 0.03%
股數 984,235 17,044,120 4,326,904 13,927,199 200,000 30,000 3,325,676 191,638 40,029,772
種類 普通股 普通股 普通股 普通股 普通股 普通股 普通股 普通股
選任時持有股數 佔當時
發行%
0.17% 3.00% 0.73% 2.45% 0.02% 0.01% 0.59% 0.03%
股數 984,235 17,044,120 4,170,904 13,927,199 131,725 30,000 3,325,676 191,638 39,805,497
種類 普通股 普通股 普通股 普通股 普通股 普通股 普通股 普通股
選任日期 102.06.25 102.06.25 102.06.25 102.06.25 102.06.25 102.06.25 102.06.25 102.06.25

蔡景本 許志勤 中信銀託管東方朝代公司專戶 中信銀託管駿峰企業公司專戶 許積臯 張豐州 青山投資股份有限公司 王懷中 合 計
職稱 董事長 董事 董事 董事 董事 董事 監察人 監察人

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