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SKYWORTH DIGITAL CO.,LTD. — Interim / Quarterly Report 2017
Oct 29, 2017
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Interim / Quarterly Report
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创维数字股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
证券代码：000810 证券简称：创维数字 公告编号：2017-063
创维数字股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
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创维数字股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人赖伟德、主管会计工作负责人张知及会计机构负责人 ( 会计主管 人员 ) 王茵声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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2
创维数字股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | 本报告期末比上年度末增减 | |
|---|---|---|---|---|
| 总资产（元） | 7,211,205,511.10 | 6,581,467,425.18 |
9.57% |
|
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 2,626,355,367.57 | 2,657,280,234.88 |
-1.16% |
|
| 本报告期比上年同期 | 年初至报告期末比上 | |||
| 本报告期 | 年初至报告期末 | |||
| 增减 | 年同期增减 | |||
| 营业收入（元） | 1,708,103,069.02 | 45.06% |
5,143,590,415.99 |
20.98% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | -5,490,298.28 | -107.08% |
48,914,429.99 |
-85.90% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常 | ||||
| -17,868,884.48 | -125.13% |
16,636,435.81 |
-94.80% |
|
| 性损益的净利润（元） | ||||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -- | -- | -467,162,056.51 | -265.50% |
| 基本每股收益（元/股） | -0.0053 | -106.82% |
0.0473 |
-86.39% |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.0053 | -106.82% |
0.0473 |
-86.39% |
| 加权平均净资产收益率 | -0.21% | -3.78% |
1.86% |
-14.08% |
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 年初至报告期期末金 | ||
|---|---|---|
| 项目 | 说明 | |
| 额 | ||
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -171,103.85 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受 | ||
| 45,173,865.06 | ||
| 的政府补助除外） | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金 | ||
| 融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供 | -12,243,733.86 | |
| 出售金融资产取得的投资收益 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -106,539.75 | |
| 减：所得税影响额 | 1,717,578.86 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | -1,343,085.44 | |
| 合计 | 32,277,994.18 | -- |
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3
创维数字股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
- 1 、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
| 单位：股 | 单位：股 | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
报告期末表决权恢复的优先 |
||||||||
| 报告期末普通股股东总数 | 39,599 | 0 | ||||||
股股东总数（如有） |
||||||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||||
| 持有有限售条件 | 质押或冻结情况 | |||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | |||||
| 的股份数量 | 股份状态 | 数量 | ||||||
| 深圳创维-RGB 电子有限公司 |
境内非国有法人 | 54.58% | 584,548,508 |
488,548,508 |
||||
质押 |
378,000,000 | |||||||
| 林伟建 | 境内自然人 | 4.81% | 51,467,099 |
0 |
质押 |
51,320,000 | ||
| 施驰 | 境内自然人 | 3.43% | 36,770,524 |
27,577,893 |
||||
| 创维液晶科技有 限公司 |
境外法人 | 3.37% | 36,055,014 |
36,055,014 |
||||
| 谢雄清 | 境内自然人 | 2.84% | 30,428,051 |
0 |
||||
| 遂宁兴业资产经 营公司 |
国有法人 | 2.05% | 21,916,008 |
0 |
||||
| 全国社保基金一 零三组合 |
其他 | 1.87% | 19,999,854 |
0 |
||||
| 李普 | 境内自然人 | 1.37% | 14,683,310 |
0 |
||||
| 叶晓彬 | 境内自然人 | 0.95% | 10,204,926 |
0 |
||||
| 华夏证券广州营 业部 |
境内非国有法人 | 0.88% | 9,400,000 |
0 |
||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股份种类 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | |||||||
| 股份种类 | 数量 | |||||||
| 深圳创维-RGB电子有限公司 | 96,000,000 | 人民币普通股 |
96,000,000 | |||||
| 林伟建 | 51,467,099 | 人民币普通股 |
51,467,099 | |||||
| 谢雄清 | 30,428,051 | 人民币普通股 |
30,428,051 | |||||
| 遂宁兴业资产经营公司 | 21,916,008 | 人民币普通股 |
21,916,008 | |||||
| 全国社保基金一零三组合 | 19,999,854 | 人民币普通股 |
19,999,854 | |||||
| 李普 | 14,683,310 | 人民币普通股 |
14,683,310 |
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创维数字股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
| 叶晓彬 | 10,204,926 | 人民币普通股 |
10,204,926 |
|---|---|---|---|
| 华夏证券广州营业部 | 9,400,000 | 人民币普通股 |
9,400,000 |
| 施驰 | 9,192,631 | 人民币普通股 |
9,192,631 |
| 王晓晖 | 3,579,972 | 人民币普通股 |
3,579,972 |
| ①深圳创维-RGB电子有限公司与创维液晶科技有限公司同为创维数码控股有限公司下 | |||
| 属企业，为法定一致行动人。②林伟建原为鹰潭市鹏盛投资有限公司监事，林伟敬原为 | |||
| 鹰潭市鹏盛投资有限公司执行董事兼总经理，林伟建、林伟敬与谢雄清为亲属关系，谢 | |||
| 雄清原为鹰潭市鹏盛投资有限公司执行董事兼总经理。鹰潭市鹏盛投资有限公司、林伟 | |||
| 上述股东关联关系或一致行动的说 | |||
| 建、谢雄清、林伟敬为法定一致行动人关系。③除上述情况外，本公司未知其他股东之 | |||
| 明 | |||
| 间是否存在关联关系，亦未知其是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动 | |||
| 人。④除上述前十名股东提及的情况外，公司前十名无限售条件股东中：公司无法判断 | |||
| 前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间是否 | |||
| 存在关联关系，也无法判断他们是否属于一致行动人。 | |||
| 前10名普通股股东参与融资融券 | 截止2017年9月30日，谢雄清合计持有公司30,428,051股，其中18,528,051股通过“投 | ||
| 业务情况说明（如有） | 资者信用证券账户”持有。 |
注：截至 2017 年 9 月 30 日，公司控股股东深圳创维-RGB 电子有限公司合计持有公司股份 584,548,508 股，其中
488,548,508 股为限售流通股。2016 年 3 月 24 日，深圳创维-RGB 电子有限公司签署《关于股份锁定的承诺函》：在本次交 易中发行股份上市之日起 12 个月内（指 2016 年 11 月 3 日公司向创维液晶科技有限公司发行 36,055,014 股收购其持有的创 维液晶器件（深圳）有限公司 49%股权之交易），本公司将不以任何方式转让本公司在本次交易前持有的创维数字股份。其 中 96,000,000 股尚未在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理限售手续。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2 、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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创维数字股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 2017年9月30日 | 2016年12月31日 | 增减变动 | 变动原因 |
|---|---|---|---|---|
| 993,256,236.81 | 1,571,973,493.34 |
-36.81% |
销售规模扩大导致备货增加以及DDR3、 EMMC、FLASH紧缺存储芯片等原材料 价格上涨导致支付的材料款项增加 |
|
| 货币资金 | ||||
| 以公允价值计量且 | 1,666,394.65 | -100.00% | Strong集团上期购买的远期外汇本期到 期交割 |
|
| 其变动计入当期损 | ||||
| 益的金融资产 | ||||
| 395,447,537.19 | 281,368,296.30 |
40.54% |
本期创维液晶器件新增客户主要采用银 行承兑汇票结算 |
|
| 应收票据 | ||||
| 预付款项 | 48,315,381.93 | 22,186,214.80 |
117.77% |
主要为本期预付供应商采购款增加 |
| 应收利息 | 168,888.89 | 3,709,005.80 |
-95.45% |
上期应收利息在本期结息收回 |
| 1,272,914,467.24 | 923,599,107.31 |
37.82% |
存储芯片DDR3、EMMC及NOR/NAND Flash等原材料价格上涨动态备货及销售 订单增加导致存货增加 |
|
| 存货 | ||||
| 368,099,290.37 | 217,072,561.03 |
69.57% |
主要原因是7月份开始进口材料全部由保 税进口转变为非保税进口及订单增加海 外采购材料增加，导致留抵的进项税额增 加 |
|
| 其他流动资产 | ||||
| 7,360,640.59 | 5,166,731.44 |
42.46% |
与广电运营商合作宽带、互联网广电+在 建工程项目增加 |
|
| 在建工程 | ||||
| 开发支出 | 9,465,467.52 | 研发本期新增尚未结项的开发项目支出 | ||
| 99,011,907.87 | 38,943,091.70 |
154.25% |
以机顶盒投资与广电运营商实施全面合 作运营 |
|
| 长期待摊费用 | ||||
| 其他非流动资产 | 29,714,572.89 | 47,042,683.58 |
-36.83% |
上期预付设备款本期验收入库 |
| 短期借款 | 516,295,156.84 | 394,971,989.68 |
30.72% |
本期新增银行借款 |
| 以公允价值计量且 | 4,786,055.49 | 本期Strong集团购买的远期外汇产生 | ||
| 其变动计入当期损 | ||||
| 益的金融负债 | ||||
| 1,145,002,033.62 | 739,516,758.28 |
54.83% |
销售规模扩大以及原材料价格上涨导致 采购增加 |
|
| 应付票据 | ||||
| 应付利息 | 1,281,383.86 | 464,742.80 |
175.72% |
本期借款增加 |
| 一年内到期的非流 | 154,587,500.41 | 52,881,846.77 |
192.33% |
一年内到期的银行借款增加 |
| 动负债 | ||||
| 长期借款 | 221,522,563.36 | 122,744,939.90 |
80.47% |
本期新增银行借款 |
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创维数字股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
| 2,924.25 | 本期非同一控制下收购英国子公司对固 定资产评估增值部分计提递延所得税负 债 |
|||
|---|---|---|---|---|
| 递延所得税负债 | ||||
| 402,587,328.89 | 243,398,271.33 |
65.40% |
公司本期实施员工激励计划发行限制性 股票3637.3万股 |
|
| 资本公积 | ||||
| 204,052,530.00 | 公司本期实施员工激励计划发行限制性 股票3637.3万股 |
|||
| 减：库存股 | ||||
| 其他综合收益 | -3,842,236.16 | -46,294,822.11 |
91.70% |
汇率变化，导致外币报表折算差额变化 |
| 项目 | 2017年1-9月 | 2016年1-9月 | 增减变动 | 变动原因 |
| 4,435,860,468.86 | 3,331,597,236.40 |
33.15% |
公司原材料中的存储芯片DDR3、 EMMC、NOR/NAND Flash受全球范围内 手机、PC、服务器等智能终端扩容与需 求的增长，致使采购成本上升 |
|
| 其中：营业成本 | ||||
| 348,273,274.30 | 260,345,487.57 |
33.77% |
基于欧美一流高端运营商的运营新增英 国子公司CALDERO发生的费用 |
|
| 管理费用 | ||||
| 48,563,202.37 | -48,403,510.24 |
200.33% |
本期美元贬值、欧元升值导致产生大额汇 兑损失及理财利息收入减少 |
|
| 财务费用 | ||||
| 加：公允价值变动 | -4,398,480.80 | 本期Strong集团购买的远期外汇产生 | ||
| 收益（损失以“－” | ||||
| 号填列） | ||||
| 投资收益（损失以 | -5,809,854.70 | 2,402,769.64 |
-341.80% | 本期Strong集团购买的远期外汇产生交 割损失 |
| “－”号填列） | ||||
| 102,039,831.38 | 按照《CAS16-政府补助》将与企业日常 活动相关的政府补助，计入其他收益 |
|||
| 其他收益 | ||||
| 2,413,620.41 | 74,509,293.57 |
-96.76% |
按照《CAS16-政府补助》将与企业日常 活动相关的政府补助，从营业外收入调至 其他收益 |
|
| 加：营业外收入 | ||||
| 减：营业外支出 | 2,691,264.01 | 7,066,471.50 |
-61.92% |
本期非经营性支出减少 |
| 减：所得税费用 | 16,282,386.51 | 45,251,529.54 |
-64.02% |
利润总额减少 |
| 经营活动产生的现 | -467,162,056.51 | 282,274,623.46 |
-265.50% | 销售规模扩大以及原材料价格上涨导致 支付的材料款增加 |
| 金流量净额 | ||||
| 投资活动产生的现 | -141,607,778.56 | -151,802,751.48 |
6.72% |
本期收回到期理财产品 |
| 金流量净额 | ||||
| 筹资活动产生的现 | 324,456,566.43 | -263,523,768.37 |
223.12% |
收到员工股权激励限制性股票款项及上 期支付的贷款保证金本期收回 |
| 金流量净额 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（一）限制性股票激励事项：
1、2017年8月15日，公司第九届董事会第二十四次会议、第八届监事会第二十次会议审议通过了《关
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于<创维数字股份有限公司2017年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》等限制性股票激励计划相 关议案。公司独立董事已对公司2017年限制性股票激励计划相关事项发表了独立意见。
2、2017年8月28日，公司第八届监事会对公司2017年限制性股票激励计划激励对象名单进行了核查， 并对公示情况进行了说明，监事会认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文 件所规定的条件，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。
3、2017年8月31日，公司召开2017年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<创维数字股份有限公 司2017年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》等限制性股票激励计划相关议案。公司对内幕信息 知情人在公司2017年限制性股票激励计划草案公告前6个月内买卖本公司股票的情况进行自查，未发现相 关内幕信息知情人存在利用与本激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。
4、2017年9月4日，公司召开第九届董事会二十六次会议、第八届监事会第二十二次会议，审议通过 了《关于调整限制性股票激励对象授予名单和授予数量的议案》，独立董事已对上述议案发表了独立意见， 公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实。在公司激励计划中确定的部分激励对象因资金不足 等个人原因自愿放弃参与或认购部分拟授予的限制性股票，公司实际授予激励对象人数为570名，2017年 限制性股票股权激励计划首次实际授予的数量为3,637.3万股，预留限制性股票部分的数量为476.3万股。授 予的股份已经在中国登记结算公司深圳分公司完成登记手续并于2017年9月28日上市流通。
（二）申请公开发行可转换公司债券事宜
公司董事会经过对公司实际情况及相关事项进行认真的自查论证后，认为公司各项条件满足现行法律 法规和规范性文件中关于公开发行可转换公司债券的有关规定，具备公开发行可转换公司债券的条件，拟 向中国证监会申请公开发行可转债公司债券募集资金总额预计不超过104,000万元。2017年8月15日，公司 第九届董事会第二十四次会议审议通过了《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》、《关于 公司公开发行可转换公司债券的议案》、《关于<创维数字股份有限公司公开发行可转换公司债券预案>的 议案》、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况鉴证报告的 议案》、《关于公司本次公开发行可转换公司债券募集资金运用的可行性分析报告的议案》、《关于提请 股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转换公司债券相关事宜的议案》、《关于公司公开发行可转 换公司债券摊薄即期回报及采取填补措施的议案》、《公司董事、高级管理人员及控股股东关于公开发行 可转换债券摊薄即期回报采取填补措施承诺的议案》、《关于修订<创维数字股份有限公司募集资金使用 管理办法>的议案》、《关于设立公司公开发行可转换公司债券募集资金专用账户的议案》、《关于<创维 数字股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则>的议案》，2017年8月31日，公司召开2017年第一次临 时股东大会审议通过了上述议案。2017年9月4日，公司第九届董事会第二十六次会议审议通过了《关于调 整公司公开发行可转换公司债券方案的议案》《关于调整公司公开发行可转换公司债券预案的议案》《关
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于调整公司公开发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告的议案》《关于调整公司关于公开发 行可转换公司债券摊薄即期回报及采取填补措施的说明的议案》。
公司于2017年9月25日收到《中国证监会行政许可申请受理通知书》（171921号），截至本报告披露
日，申请公开发行可转换公司债券事项尚处于中国证监会发行审核阶段。
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
|---|---|---|
| 限制性股票激励事项 | 2017年08月16日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 2017年08月28日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） | |
| 2017年09月01日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） | |
| 2017年09月05日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） | |
| 2017年09月27日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） | |
| 申请公开发行可转换公司债券事宜 | 2017年08月16日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 2017年09月01日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） | |
| 2017年09月05日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） | |
| 2017年09月26日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行 完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行 完毕的承诺事项。
四、对 2017 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因 说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
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创维数字股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
六、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 期末投资 | |||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 计提减 | |||||||||||||
| 衍生品投资 | 金额占公 | 报告期实 | |||||||||||
| 衍生品投资操作方 | 关联 | 是否关联 | 衍生品投 | 期初投 | 报告期内购 | 报告期内 | 值准备 | 期末投 | |||||
| 初始投资金 | 起始日期 | 终止日期 | 司报告期 | 际损益金 | |||||||||
| 名称 | 关系 | 交易 | 资类型 | 资金额 | 入金额 | 售出金额 | 金额（如 | 资金额 | |||||
| 额 | 末净资产 | 额 | |||||||||||
| 有） | |||||||||||||
| 比例 | |||||||||||||
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 784.24 | 2016年09月12日 |
2017年01月18日 | 784.24 | 784.24 | 0 | 0.00% |
56.7 |
||
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 783.97 | 2016年09月12日 |
2017年02月17日 | 783.97 | 783.97 | 0 | 0.00% |
41.63 |
||
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 784.17 | 2016年09月12日 |
2017年03月17日 | 784.17 | 784.17 | 0 | 0.00% |
53.68 |
||
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 1,473.73 | 2017年01月12日 |
2017年02月01日 | 1,473.73 | 1,473.73 |
0 | 0.00% |
16.68 |
||
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 1,473.73 | 2017年01月12日 |
2017年02月10日 | 1,473.73 | 1,473.73 |
0 | 0.00% |
-20.47 |
||
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 1,473.73 | 2017年01月12日 |
2017年02月28日 | 1,473.73 | 1,473.73 |
0 | 0.00% |
-19.37 |
||
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 1,473.73 | 2017年01月12日 |
2017年03月07日 | 1,473.73 | 1,473.73 |
0 | 0.00% |
2.79 |
||
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 1,473.73 | 2017年01月12日 |
2017年03月23日 | 1,473.73 | 1,473.73 |
0 | 0.00% |
3.76 |
||
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 1,473.73 | 2017年01月12日 |
2017年03月31日 | 1,473.73 | 1,473.73 |
0 | 0.00% |
4.32 |
||
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 368.43 | 2017年02月03日 |
2017年03月14日 | 368.43 | 368.43 |
0 | 0.00% |
7.08 |
||
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 368.43 | 2017年02月03日 |
2017年03月28日 | 368.43 | 368.43 |
0 | 0.00% |
9.6 |
||
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 368.43 | 2017年02月03日 |
2017年04月10日 | 368.43 | 368.43 |
0 | 0.00% |
4.39 |
||
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 368.43 | 2017年02月03日 |
2017年04月20日 | 368.43 | 368.43 |
0 | 0.00% |
4.56 |
||
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 368.43 | 2017年02月03日 |
2017年05月10日 | 368.43 | 368.43 |
0 | 0.00% |
-3.42 |
||
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 368.43 | 2017年02月03日 |
2017年05月19日 | 368.43 | 368.43 |
0 | 0.00% |
-3.28 |
||
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 368.43 | 2017年02月03日 |
2017年06月12日 | 368.43 | 368.43 |
0 | 0.00% |
-12.74 |
==> picture [68 x 40] intentionally omitted <==
创维数字股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 368.43 | 2017年02月03日 |
2017年06月20日 | 368.43 | 368.43 |
0 | 0.00% |
-12.61 |
||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 736.87 | 2017年03月02日 |
2017年04月03日 | 736.87 | 736.87 |
0 | 0.00% |
1.25 |
||
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 736.87 | 2017年03月02日 |
2017年04月13日 | 736.87 | 736.87 |
0 | 0.00% |
-5.1 |
||
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 736.87 | 2017年03月02日 |
2017年04月28日 | 736.87 | 736.87 |
0 | 0.00% |
-4.59 |
||
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 736.87 | 2017年03月02日 |
2017年05月05日 | 736.87 | 736.87 |
0 | 0.00% |
-20.95 |
||
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 736.87 | 2017年03月02日 |
2017年05月15日 | 736.87 | 736.87 |
0 | 0.00% |
-20.62 |
||
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 736.87 | 2017年03月02日 |
2017年05月26日 | 736.87 | 736.87 |
0 | 0.00% |
-20.18 |
||
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 736.87 | 2017年03月02日 |
2017年06月02日 | 736.87 | 736.87 |
0 | 0.00% |
-19.95 |
||
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 736.87 | 2017年03月02日 |
2017年06月07日 | 736.87 | 736.87 |
0 | 0.00% |
-39.16 |
||
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 736.87 | 2017年03月02日 |
2017年06月16日 | 736.87 | 736.87 |
0 | 0.00% |
-38.9 |
||
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 736.87 | 2017年03月02日 |
2017年06月27日 | 736.87 | 736.87 |
0 | 0.00% |
-38.48 |
||
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 736.87 | 2017年03月14日 |
2017年06月09日 | 736.87 | 736.87 |
0 | 0.00% |
-37.41 |
||
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 736.87 | 2017年03月14日 |
2017年06月30日 | 736.87 | 736.87 |
0 | 0.00% |
-36.79 |
||
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 774.89 | 2017年03月14日 |
2017年07月07日 | 774.89 | 774.89 |
0 | 0.00% |
-46.87 |
||
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 774.89 | 2017年03月14日 |
2017年07月17日 | 774.89 | 774.89 |
0 | 0.00% |
-45.14 |
||
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 774.89 | 2017年03月14日 |
2017年07月27日 | 774.89 | 774.89 |
0 | 0.00% |
-44.76 |
||
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 774.89 | 2017年03月14日 |
2017年08月08日 | 774.89 | 774.89 |
0 | 0.00% |
-64.71 |
||
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 774.89 | 2017年03月14日 |
2017年08月18日 | 774.89 | 774.89 |
0 | 0.00% |
-64.34 |
||
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 774.89 | 2017年03月14日 |
2017年08月28日 | 774.89 | 774.89 |
0 | 0.00% |
-64 |
||
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 774.89 | 2017年03月14日 |
2017年09月08日 | 774.89 | 774.89 |
0 | 0.00% |
-73.01 |
||
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 774.89 | 2017年03月14日 |
2017年09月18日 | 774.89 | 774.89 |
0 | 0.00% |
-72.68 |
||
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 774.89 | 2017年03月14日 |
2017年09月28日 | 774.89 | 774.89 |
0 | 0.00% |
-72.35 |
||
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 774.89 | 2017年03月17日 |
2017年08月11日 | 774.89 | 774.89 |
0 | 0.00% |
-57.94 |
==> picture [68 x 40] intentionally omitted <==
11
创维数字股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 774.89 | 2017年03月17日 |
2017年09月11日 | 774.89 | 774.89 |
0 | 0.00% |
-67.65 |
||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 774.89 | 2017年03月17日 |
2017年10月11日 | 774.89 | 774.89 | 0.29% |
-66.23 |
|||
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 774.89 | 2017年03月17日 |
2017年11月10日 | 774.89 | 774.89 | 0.29% |
-65.96 |
|||
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 774.89 | 2017年03月17日 |
2017年12月11日 | 774.89 | 774.89 | 0.29% |
-65.86 |
|||
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 232.47 | 2017年03月31日 |
2017年07月20日 | 232.47 | 232.47 |
0 | 0.00% |
-7.66 |
||
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 232.47 | 2017年03月31日 |
2017年08月21日 | 232.47 | 232.47 |
0 | 0.00% |
-13.48 |
||
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 232.47 | 2017年03月31日 |
2017年09月20日 | 232.47 | 232.47 |
0 | 0.00% |
-18.89 |
||
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 232.47 | 2017年03月31日 |
2017年10月20日 | 232.47 | 232.47 | 0.09% |
-18.55 |
|||
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 232.47 | 2017年03月31日 |
2017年11月20日 | 232.47 | 232.47 | 0.09% |
-18.54 |
|||
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 232.47 | 2017年03月31日 |
2017年12月20日 | 232.47 | 232.47 | 0.09% |
-18.51 |
|||
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 387.45 | 2017年04月24日 |
2017年12月01日 | 387.45 | 387.45 | 0.14% |
-28.86 |
|||
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 387.45 | 2017年04月24日 |
2017年10月02日 | 387.45 | 387.45 | 0.14% |
-29.04 |
|||
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 387.45 | 2017年04月24日 |
2017年11月03日 | 387.45 | 387.45 | 0.14% |
-28.93 |
|||
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 387.45 | 2017年04月25日 |
2017年10月13日 | 387.45 | 387.45 | 0.14% |
-27.53 |
|||
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 387.45 | 2017年04月25日 |
2017年11月13日 | 387.45 | 387.45 | 0.14% |
-27.41 |
|||
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 387.45 | 2017年04月25日 |
2017年12月13日 | 387.45 | 387.45 | 0.14% |
-27.36 |
|||
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 387.45 | 2017年05月22日 |
2017年10月06日 | 387.45 | 387.45 | 0.14% |
-17.95 |
|||
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 387.45 | 2017年05月22日 |
2017年11月06日 | 387.45 | 387.45 | 0.14% |
-17.84 |
|||
| Raitteisenlandesbank | 无 |
否 | 远期外汇 | 387.45 | 2017年05月22日 |
2017年12月06日 | 387.45 | 387.45 | 0.14% |
-17.79 |
|||
| 合计 | 38,714.97 | -- |
-- | 2,352.38 | 36,362.59 |
32,205.84 |
6,509.13 | 2.40% |
-1,337.42 |
||||
| 衍生品投资资金来源 | 自有资金 | ||||||||||||
| 涉诉情况（如适用） | 无 | ||||||||||||
| 衍生品投资审批董事会公告披露日期（如有) | 2016年12月08日 |
==> picture [68 x 40] intentionally omitted <==
12
创维数字股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
衍生品投资审批股东会公告披露日期（如有)
远期外汇交易业务的风险分析：公司不进行单纯以盈利为目的的远期外汇交易，所有远期外汇交易行为均以正常生产经营为基础， 以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率风险为目的。远期外汇交易业务可以在汇率发生大幅波动时，降低汇率波动对公司的 影响，使公司专注于生产经营，但开展远期外汇交易业务也可能存在一定的风险： ①汇率波动风险：在汇率行情变动较大的情况 下，银行远期结汇汇率报价可能低于公司对客户报价汇率，使公司无法按照对客户报价汇率进行锁定,造成汇兑损失。②内部控制 风险：远期外汇交易专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内控制度不完善而造成风险。③客户违约风险：客户应收账款发生 逾期，货款无法在预测的回款期内收回，会造成远期结汇延期交割导致公司损失。④回款预测风险：进出口部门根据客户订单和 预计订单进行回款预测，实际执行过程中，客户可能会调整订单，造成公司回款预测不准，导致远期结汇延期交割风险。 报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明 远期外汇交易业务的风险应对：①公司制订了《远期外汇交易业务内部控制制度》，对业务操作原则、审批权限和职责范围、内部 （包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风 操作流程、后续管理、信息隔离措施、信息披露和档案管理等做出明确规定。根据该制度，公司将严格按照规定安排和使用专业 险、操作风险、法律风险等） 人员，建立严格的授权和岗位牵制制度，加强相关人员的职业道德教育及业务培训，提高相关人员的综合素质。同时建立异常情 况及时报告制度，并形成高效的风险处理程序。②公司财务部作为外汇远期交易业务的日常主管机构，并设置了相应的专业岗位， 由财务总监牵头负责该业务，按照《远期外汇交易业务内部控制制度》进行业务操作，使得制度能够有效执行。参与远期外汇业 务的人员都已充分理解远期外汇业务的特点及风险，严格执行衍生品业务的操作和风险管理制度。③严格控制外汇远期交易的资 金规模，外汇远期交易必须基于经营部门制订的外币收款及付款计划，严格按照公司《远期外汇交易业务内部控制制度》中规定 权限下达操作指令，根据规定进行审批后，方可进行操作。严格禁止任何金额的单向、存在风险敞口的远期外汇交易行为。④公 司拟进行的远期外汇交易业务行为是以防范和规避汇率风险为目的，公司董事会提出具体的风险控制要求，且公司内部审计部门、 董事会审计委员会将会定期、不定期对实际交易合约签署及执行情况进行核查。 已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价 本公司对衍生品公允价值的核算主要是报告期本公司与银行签订的远期结售汇交易未到期合同，根据金融机构提供的资产负债表 值变动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露 日未到期远期结售汇合同报价与合约约定的远期汇价的差异确认为交易性金融资产或负债，相应确认公允价值变动损益。 具体使用的方法及相关假设与参数的设定 报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体 原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说 无。 明 公司及控股子公司通过利用合理的金融工具锁定交易成本，有利于降低经营风险。公司及控股子公司开展的远期外汇交易业务与 独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的 日常经营需求紧密相关，并且公司内部建立了相应的监控机制，符合有关法律、法规的规定。经综合考虑国内外经济发展状况和 专项意见 金融趋势、汇率波动预期以及公司的业务规模。
==> picture [68 x 40] intentionally omitted <==
13
创维数字股份有限公司 2017 年第三季度报告正文
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
| 接待时间 | 接待方式 | 接待对象类型 | 调研的基本情况索引 |
|---|---|---|---|
| 请见网站（http://www.cninfo.com.cn）投资者关系 | |||
| 2017年02月06日 | 实地调研 | 机构 | |
| 活动记录表 | |||
| 请见网站（http://www.cninfo.com.cn）投资者关系 | |||
| 2017年03月29日 | 实地调研 | 机构 | |
| 活动记录表 | |||
| 请见网站（http://www.cninfo.com.cn）投资者关系 | |||
| 2017年08月28日 | 实地调研 | 机构 | |
| 活动记录表 | |||
| 请见网站（http://www.cninfo.com.cn）投资者关系 | |||
| 2017年09月15日 | 实地调研 | 机构 | |
| 活动记录表 | |||
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十、履行精准扶贫社会责任情况
公司报告三季度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==
14